論高校教師論文全文數據庫建設的質量保證

[摘 要]高校教師論文全文數據庫的創建主要應該從論文收錄范圍、論文信息源的合法性和真實性兩個方面來確保數據的質量。同時，完善高校教師科研檔案的管理制度，提高科研檔案的質量，則是確保全文數據庫建設質量的重要基礎。

[關鍵詞]高校教師論文；全文數據庫；科研檔案；非法出版物

[中圖分類號]G250.74 [文獻標志碼]A [文章編號]1005—6041(2008)01—0015—05

高校教師的科研成果如學術著作、學術論文、專業作品、科技專利等，是高校學術信息資源的重要組成部分，開發這些信息資源不僅有利于豐富高校圖書館的特色館藏，而且有利于學術信息資源的傳播、交流和知識創新。其中，教師論文全文數據庫的開發與建設已引起許多高校圖書館的關注，而保證高校教師論文全文數據庫建設的質量是關鍵環節，本文擬對此問題從如下幾方面進行初步探討。

1 收錄范圍的確定

研究教師論文全文數據庫的收錄范圍既是為了保證其內容的完整性和連續性，又是為了保護高校知識產權和保障科研人員對智力勞動成果享有的正當權益。高校教師科研檔案一般只收錄教師、科研人員(含離退休人員、兼職人員、客座教授)署有本單位名稱、以第一作者發表在公開發行的正式報刊上的學術論文和專業作品以及參加省級以上(含省級)比賽獲一、二、三等獎的專業作品。但是，依據《中華人民共和國著作權法》的規定，屬于職務作品范疇的學術論文和專業作品遠遠超出各高校檔案館教師科研檔案的收錄范圍。其次，合著現象普遍存在，而且有規模越來越大的趨勢。第三，期刊發行分公開發行和內部發行，其中內部發行的期刊只能在境內按指定范圍發行，不得在社會上公開發行、陳列。第四，增刊是正刊的補充，可以收編入總目次和索引，是為了緩解因稿件過多而產生的對正刊的壓力而出版的正式出版物。因此，創建教師論文全文數據庫時，應該以教師科研檔案為基礎，適當擴大收錄范圍。這可以從確定作者收錄范圍和文獻收錄范圍兩方面進行處理。

1．1作者收錄范圍

(1)凡本校教師，科研人員(含離退休人員)發表的論文或作品，無論所署單位名稱是否為本校，或者兼職、客座專家的論文以本校的名義發表，均應視為個人科研成果，可按不同類別分別收入教師論文全文數據庫。

(2)合著中有屬于本校教師，教研人員者，無論作者的排名順序如何，其論文或作品應視為個人科研成果，可收入教師論文全文數據庫。無論合作者中有幾名作者屬于本校教師、科研人員，教師論文全文數據庫均只收錄1次。

(3)對于本校教師，科研人員一稿多刊的論文或作品僅收錄最先發表的，其余的只能檢索到題名和文摘。

(4)本校的兼職人員，客座教授以及已調離本校的教師、科研人員等以本校名義發表的論文或作品仍以本校的名義發表，只要論文或作品符合文獻收錄范圍的基本條件，應視為個人科研成果，可收入教師論文全文數據庫。

1．2文獻收錄范圍

(1)屬于本校范圍的作者在正式報刊(無論公開發行還是內部發行)、正式出版的論文集中發表的學術論文以及在正式報刊(無論公開發行還是內部發行)上發表的專業作品和在正式出版的著作中發表的插圖應視為個人科研成果，可收入教師論文全文數據庫。

(2)屬于本校范圍的作者在增刊(含特刊或專輯的增刊)上刊發的論文或作品應視為個人科研成果，可收入教師論文全文數據庫，但要用“S”或“S1”、“S2”……標識卷(期)。

2 論文來源的甄別

教師論文全文數據庫是教師科研活動中形成的實驗記錄、實驗數據、學術報告等真實記錄，它客觀地反映了高校的科研能力。因此，在建設教師論文全文數據庫時，要以教師的科研檔案為基礎，甄別論文信息源(含論文載體和論文內容)的合法性和真實性。首先，確認刊載論文的出版物是否合法。如果刊載論文的報刊是非法出版物，其所刊載的論文不得收入教師論文全文數據庫；其次，鑒別論文或作品的內容是否真實。核對教師科研檔案中所收錄的論文是否在呈報的論文發表報刊上真實存在，否則，不得收入教師論文全文數據庫。另外，作者單位和作者簡介不詳的論文，除非報刊編輯出版單位能出具證明材料(該證明材料要在備注欄中注明并作鏈接)，原則上不能視為個人科研成果，不得收入教師論文全文數據庫；抄襲他人成果、篡改真實數據的學術論文，不能視為個人科研成果，不得收入教師論文全文數據庫。

2．1學術論文載體合法性和真實性的鑒別

2．1．1非法出版物的鑒別。非法出版物就是違反出版物禁載事項規定的出版物，是指凡不是合法出版單位印制的在社會上公開發行的報紙、期刊、圖書、錄音帶、錄像帶等；以買賣書號、刊號、版號、違反協作出版、代印代發規定從事出版投機活動印制的出版物；非出版單位未經出版行政機關批準編印、翻錄供內部使用的圖書、報刊、音像帶等；內容淫穢、反動的出版物；其他違反出版法規的出版物。近幾年，假冒國內刊號或利用境外刊號在境內非法設立編輯部、記者站或辦事處進行出版、印刷和發行活動的非法刊物日益增多，不法分子大肆收取版面費或廣告費，騙取錢財的現象也更加猖獗。這些非法出版活動不僅破壞了出版管理制度，擾亂了出版物市場秩序，而且誤導和欺騙社會公眾，損害消費者合法權益。

非法出版物的種類很多，大致有：偽稱根本不存在的出版單位印制的出版物；盜用、假冒國家批準的出版單位名義，或者以某期刊的增刊或合訂本的名義印制的出版物；盜印、盜制合法出版物并在社會上公開發行銷售的；在社會上公開發行而不署名出版單位或署名非出版單位的；承印者以牟取非法利潤為目的擅自加印、加制的出版物；被明令解散的出版單位成員擅自重印或以原編輯部名義出版的出版物；其他非出版單位印制和公開發行的出版物；以買賣書號、刊號印制發行的出版物；違反協作出版或代印代發的規定從事出版投機活動而印制、銷售的出版物；利用境外注冊刊號在境內非法出版、印刷和發行的期刊；非國家指定出版物進口經營單位進口的境外期刊；一些正規出版社違背一個刊號只能對應一種刊物的原則，在合法期刊之外另行編輯出版一種或多種期刊；既有國際標準刊號又有國內統一刊號但國內統一刊號不標準的期刊；偷梁換柱，將正規期刊的某些內容替換成自己撰寫或收集的文章，仍以原刊的刊名、期號、裝幀重新制版印刷；限于內部交流的連續性出版物打著公開出版發行的旗號等等。

識別非法出版物的方法一般有以下幾種：

(1)依據依法取締的非法報刊名單和全國停辦報刊名單識別。

從2004年7月起，新聞出版總署、全國“掃黃打非”工作小組辦公室在中國掃黃打非網(http：//www．shdf．gov．cn/)先后4次公布了依法取締的非法報刊名單共計169種；2003年7月15日中央辦公廳和國務院辦公廳聯合發出了《關于進一步治理黨政部門報刊散濫和利用職權發行，減輕基層和農民負擔的通知》，在各地黨委政府和有關部門的大力配合下，決定從2004年1月1日起將停止出版發行黨政部門報刊677種。這一方法適用于已知報刊名稱或中國標準連續出版物號的報刊的識別。

(2)依據中國標準連續出版物號識別期刊。

1)只有國際標準刊號而無國內統一刊號的期刊在國內被視為非法出版物；只有國內統一刊號而無國際標準刊號的期刊一般為內部發行的正式出版物。

中國標準連續出版物號(China Standard SerialNumbering)是由國際標準連續出版物號和國內統一連續出版物號兩部分組成。其中，國際標準連續出版物號(International Standard Serial Numbering，縮寫ISSN)簡稱是國際標準刊號，由前綴ISSN和8位數字組成，由國際連續出版物數據系統設在各個國家、地區的機構負責分配。國內統一連續出版物號(CN-Serial Numbering，縮寫CN)簡稱是國內統一刊號，由前綴CN、6位數字及分類號組成，由新聞出版行政部門分配給連續出版物的代號。《中國標準連續出版物號》規定了中國標準連續出版物號分配的基本原則，即一個號對應一種連續出版物。目前，對中國內地出版發行的報刊僅以CN號來判定其是否為經批準公開發行的報刊。

2)既有國際標準刊號又有國內統一刊號但刊號編制不準確或結構不規范的期刊被視為非法出版物。

國際標準連續出版物號(ISSN)的結構格式為：ISSN XXXX—XXXX(ISSN與8位數字之間空半個漢字空，8位數字的前4位與后4位之間用半字線“一”隔開)。其中，8位數字的前7位為序號，最后1位是計算機校對差錯的校驗位。校驗方法為：前7位依次乘以8至2，將各位乘積與校驗位數值相加，總和能被模數11除盡，該號則為正確的ISSN。當校驗位是“10”時，用x表示。

國內統一連續出版物號(CN號)的結構格式為：CN XX—XXXX/YY(cN與6位數字之間空半個漢字空，6位數字的前2位與后4位之間用半字線“－”隔開，6位數與分類號之間用斜線“－”隔開)。其中，CN為中國的國名代碼。6位數字的前2位為地區代碼，后4位為地區連續出版物的序號，印刷版連續出版物的序號為1000～5999。目前根據我國期刊出版物的實際數量，除北京期刊數量較多外，其他地區的期刊順序號均在1000～1999之間。分類號用以說明連續出版物的主要學科范疇，以便于對連續出版物的分類統計、訂閱、陳列和檢索。期刊的分類法按《中國圖書館分類法》(第四版)的基本大類給出，其中文化教育類(G)和工業技術類(T)按二級類目給出。因此，印有“CN(HK)XX—XXXX”或“CNXXX(HK)/R”等的期刊被視為非法出版物。

3)異地辦刊的期刊，即地區號與編輯部地址不一致的期刊被視為非法出版物。

《中國標準連續出版物號》規定：題名不變，出版地改變，國內統一連續出版物號重新分配。即連續出版物題名沒有改變，出版地從一個省、直轄市和自治區轉移到另一個省、直轄市和自治區，應重新分配國內統一連續出版物號。這一方法適用于只有國際標準刊號而無國內統一刊號的期刊、既有國際標準刊號又有國內統一刊號但刊號不標準或編造不規范的期刊、異地辦刊的期刊的識別。

(3)利用新聞出版部門的官方網站識別報刊。

當對報刊的合法性無法做出正確判斷時，既可向當地的新聞出版行政部門咨詢，又可利用新聞出版部門的官方網站進行識別。目前，全國“掃黃打非”工作小組辦公室開設的中國掃黃打非網(http：//www．shdf．gov．cn/index．html)設立了非法出版物查驗欄目，以利用全國性的非法出版物信息檢索庫來鑒定非法出版物；同時，許多省(市、區)的新聞出版局(版權局)都開設了官方網站，如廣東省新聞出版局(http：//www．XWCbj．gd．gov．cn/)、北京市新聞出版局(版權局)(http：//www．bippb．gov．cn/index．jsp)、上海市新聞出版局和上海市版權局(http：//cbi．sh．gov．cn/index．jsp)等，其網站上一般都公布了該省(市、區)報刊基本情況，可以用來識別所查報刊的合法性，也可通過業務咨詢欄目進行咨詢。這一方法適用于非法出版者按CN號結構編造規范的假CN號，或是盜用正式報刊的刊號出版非法報刊，或是利用已停止使用的刊號出版非法期刊的識別。

2．1．2學術論文載體真實性的鑒別。確定學術論文載體是否真實可靠，對所有的科研人員而言體現著公平、公正，也成為衡量一個科研人員科研誠信的標準之一。學術論文載體是否真實可靠，可以利用各種印刷型報刊資料和權威的報刊全文數據庫來確定。

由于一所高校圖書館不可能訂購所有的印刷型報刊，但一般購有幾個主要的報刊全文數據庫，因此確定論文或作品的真實性應以報刊全文數據庫為主，本館印刷型報刊資料為輔；以購買的全文數據庫為主，免費的文摘數據庫為輔。

目前，中文期刊全文數據庫收錄的文章一般要比印刷型期刊發表的文章至少晚3個月。因此，筆者建議各省(市、區)的新聞出版局(版權局)不妨在自己的網站上開辟一個欄目，類似于學歷證書查詢欄目，要求本省(市、區)的所有期刊在發行的同時，上傳該期刊的目錄至該欄目，以供相關人員查詢。

2．1．3學術論文內容真實性的鑒別。學術論文內容的鑒別是指鑒別學術論文的內容是否抄襲他人成果、篡改真實數據。《中華人民共和國著作權法》所稱抄襲、剽竊是同一概念(以下統稱抄襲)，是指將他人作品或作品的片段竊為己用。由于抄襲物需發表才產生侵權后果，即有損害的客觀事實，所以通常在認定抄襲時，都指已經發表的抄襲物。因此，更準確地說，抄襲是指將他人作品或作品的片段竊為己有并公開發表的行為過程。

抄襲的形式包括原封不動或者基本原封不動地復制他人作品、經改頭換面后將他人受著作權法保護的獨創成果竊為己有。在著作權執法領域中，前者被稱為低級抄襲，后者被稱為高級抄襲。低級抄襲的認定比較容易，而高級抄襲需經過認真辨別，甚至需經過專家鑒定后方能認定。常見的高級抄襲有：改變作品的類型，將他人創作的作品當作自己獨立創作的作品，如將小說改成電影；不改變作品的類型，但是利用作品中受著作權保護的成分并改變作品的具體表現形式，將他人創作的作品當作自己獨立創作的作品，如利用他人創作的電視劇本原創的情節、內容，經過改頭換面后當作自己獨立創作的電視劇本。對抄襲的認定不以是否使用他人作品的全部還是部分、是否得到外界好評、是否構成抄襲物的主要或者實質部分為轉移，凡構成上述要件的，均應認定屬于抄襲。

鑒別學術論文的內容是否抄襲他人成果、篡改真實數據是一項較為復雜的工作，一是工作量大，二是需要懂行的專業人員。因此，筆者認為圖書館可以采取“無為而治”的態度，即對收錄在教師論文全文數據庫中的個人科研成果的內容不作鑒別，發布到網上后由用戶來鑒定。如發現問題，就提交給學校學術委員會裁決。如確屬抄襲他人成果、篡改真實數據，則從教師論文全文數據庫中刪除。

2．2對國外出版物上發表論文的處理

教師、科研人員在國外發表論文的鑒定工作更加困難，一是期刊的合法性難以鑒定，二是論文的真實性難以鑒定。因此，筆者以為創建教師論文全文數據庫應先收錄國內出版的期刊論文，當條件成熟時，再收錄國外出版的期刊論文，這樣才能保證教師論文全文數據庫的質量。如果想一步到位的話，不妨以國家科技圖書文獻中心(http：//www．nstl．gov．cn/index．html)和中國高校人文社會科學文獻中心(http：//cashl．calis．edu．cn/search/default．asp)為主要查詢信息源，以確保國外出版的教師論文的收錄質量。

國家科技圖書文獻中心(National Science andTechnology Library，簡稱NSTL)西文期刊數據庫主要收錄了1995年以來世界各國出版的13791種重要學術期刊全文，部分文獻有少量回溯；日文期刊數據庫主要收錄了2000年以來日本出版的1444種日文重要學術期刊全文，部分文獻有少量回溯；俄文期刊數據庫主要收錄了2000年以來俄國出版的551種俄文重要學術期刊全文，部分文獻有少量回溯。

中國高校人文社會科學文獻中心(China Aca－demic Humanities and Social Sciences Library，簡稱CASHL)收錄了7278種人文社會科學外文期刊，可提供目次的分類瀏覽和檢索查詢。

筆者建議在確定論文或作品的真實性時，不要使用英文期刊的目錄而要瀏覽全文，以避免同姓、名字拼音縮寫相同的人的論文被冒充，因為英文目錄中的作者姓名一般使用姓全寫、名縮寫的方式。

3 結語

總之，創建教師論文全文數據庫主要應該從論文收錄范圍、論文信息源的合法性和真實性兩個方面來確保數據的質量，前者有利于全文數據庫建設的完整性和連續性，后者有利于全文數據庫建設的真實性和準確性。當然，高校教師論文全文數據庫創建的基礎是高校教師的科研檔案，科研檔案的質量從外部影響著高校教師論文全文數據庫的質量。因此，完善高校科研檔案呈繳制度和管理制度，確保科研檔案的完整性和準確性，對于高校教師論文全文數據庫的建設具有奠基性的作用。