中國進出口貿易中的隱含碳估算

摘要采用投入產出法，估算了1997-2006年中國進出口貿易中的隱含碳。對進出口商品都 采用中國的碳耗水平所作的保守估計發現：1997-2006年，通過產品的形式，我國為國外排 放了大量的碳，1997-2004年，隱含碳凈出口占當年碳排放總量的比例在0.5%～2.7%之間，2 004年之后迅速增加，2006年該數字達10%左右。按照日本的碳耗效率對進口產品進行調整后 的樂觀估計發現，中國為國外轉移排放的碳數量更為驚人。1997-2002年隱含碳凈出口量占 當年碳排放總量的12%～14%，2002年之后迅速增加，到2006年，該數字已達29.28%。作為生 產者和消費者，中國和其出口國都是這些碳排放的受益者，都應該對氣候變化負責。一味對 中國增長的碳排放進行指責是不全面的。

關鍵詞 進出口貿易；隱含碳；投入產出法

中圖分類號 F206 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104(2008)03-0008-06

我國是世界第二大碳排放國。國際能源機構（International Energy Agency， IEA）在《世 界能源展望2006》一書中指出，如果不采取有力的政策措施，中國可能在2010年前超過美國 成為世界上最大的二氧化碳排放國。而來自荷蘭環境評估署（Netherlands EnvironmentalAssessment Agency）的一份報告則指出，如果只計算化石燃料燃燒和水泥生產所產生的二 氧化碳，中國2006年的排放量為62億t，已經超過美國的58億t而居全球第一位 。 盡管這 一數字的真實性還有待商榷，但中國的碳排放量基數大且在迅速增長卻是不爭的事實。中國 正受到越來越大的國際碳減排壓力。長期以來，我國在氣候變化國際談判中一直堅持三個論點，即不僅看排放總量，還要看人均 排放量；不僅看當前的排放量，還要看歷史累積排放量；不僅看排放的數量，還要看國家發 展的階段。在2007年6月《中國應對氣候變化國家方案》發布的新聞發布會上，國家發改委 主任馬凱發表了第四個論點，即不僅看本土排放，還要看轉移排放。“在經濟全球化和國際 產業分工日益深化的大背景下，一國生產的產品要在多國去消費，一個國家又要消費多個國 家的產品。所以，生產、出口高耗能、高排放產品的國家，要承擔本應在進口國排放的二氧 化碳，而進口消費這些產品的國家，在他們的排放總量的計算中，卻沒有計算這部分產品的 排放量”。“拿中國來說，直接出口的，去年出口鋼材2 500多萬t，焦炭1 400萬t左右。這 里面都包含了很多的能源消耗和溫室氣體排放。這還不算，我們還出口了大量的機械產品， 里面也有能源消耗，這相應地增加了中國二氧化碳的排放量，也減少了進口國的二氧化碳的 排放量”。 改革開放以來，國際貿易在中國經濟發展中發揮了極其重要的作用。作為融入經 濟全球化的 重要標志，中國外貿總額從2000年的4 700億美元一路攀升，到2006年末，已達17 600億美 元 ，在出口額和進口額高速增長的同時，出口增速高于進口，導致1994年以來貿易順差持續增 長。近年來，更由2000年的241億美元增加到2006年的1 775億美元，2007年貿易順差更達26 22億美元。在目前的產業分工中，發達國家處在產業鏈的上端，出口產品以高技術和服務業 為主，碳排放量相對較低；而發展中國家的出口產品則以低端產品為主，碳排放量較高。對 我國這樣一個出口低端產品，卻有巨大貿易順差的國家來說，通過國際貿易，為其他國家轉 移排放的二氧化碳量相當可觀。如何定量估算這些轉移排放？這些轉移排放對我國及世界有 什么影響？本文將在這方面展開研究。

1 隱含碳

任何一種產品的生產，都會直接或間接地產生碳排放。為了得到某種產品，而在整個生產鏈 中所排放的二氧化碳，稱之為“隱含碳”。從對外貿易的角度上來說，“隱含碳”和“轉移 排放”的含義基本相同，但“隱含碳”更具有科學性。在國際上的相關學術研究中，隱含碳 被稱之為“Embodied Carbon”。Embodied概念由來已久。早在1974年，國際高級研究機構 聯合會（IFIAS）能源分析工作組的一次會議就曾指出，為了衡量某種產品或服務生產過程 中直接和間接消耗的某種資源的總量，可以使用“embodied”這一概念；原則上，“embodi ed”后可加任何資源的名稱，如土地、水、勞動力等（Brown and Herendean，1996）。之后 ，為了衡量各種生態產品生產過程中直接和間接消耗的太陽能的量，以便衡量生態產品的價 值，Odum等人提出了“emergy”（國內譯為“能值”）的概念（Odum，1983;1996;1998）。 20世紀90年代，Tony Ally 將embodied概念用到了水資源研究當中，提出了“虛擬水”（vi rtual water）的概念，其意義為某種產品或服務生產過程中直接和間接消耗的水資源的量 齊?曄等：中國進出口貿易中的隱含碳估算中國人口#8226;資源與環境 2008年 第3期（Allan，1997）。同樣在20世紀90年代，加拿大生態經濟學家Wiliam和其博士生Wackernage l提出了一種度量可持續發展程度的方法，它是一組基于土地面積的量化指標，他們將其命 名為“生態足跡”（Ecological footprint），其含義為人類生活直接和間接占用的各種生 態產品（如化石能源地，可耕地，牧草地，森林，建成地，海洋）的面積（楊開忠等，2000 ）。本質上講，從“能值”概念到“虛擬水”、“生態足跡”，都是embodied概念的發展。

Embodied核算和投入產出經濟學極其相似，因此，投入產出經濟學中的許多概念被應用到em bodied分析中（Brown and Herendean，1996）。20世紀90年代以來，利用投入產出表，結合 “embo died”概念，學者們展開了多方面的研究。從研究區來看，涉及到的國家和地區主要有：歐 盟（Reinders et al，2003;Ahmad and Wyckoff，2003）、日本（Ackerman et al，2007;Kond o et al， 1998）、巴西（Tolmasquim and Machado，2003;Schaeffer，1996;Machado et al， 2001）、挪威（Peters and Hertwich，2006）、意大利（Mongelli et al，2006）、芬蘭（M aenpaa and Siikavirta，2007）、西班牙（Sanchez and Duarte，2004）、澳大利亞（Lenze n，1998）、維也納（Thi and Ishihara，2006）、中國臺灣地區（Chang and Lin，1998）、 中國 大陸（Li et al，2007;Shui and Harriss，2006; 周志田，楊多貴，2006;劉峰，2007）等。從 研究的對象來看，主要集中在貿易中的隱含能（周志田，楊多貴，2006;劉峰，2007;Tolmasqui m and Machado，2003;Machado et al，2001; Mongelli et al，2006; Thi and Ishihara，200 6; Li et al，2007）、隱含碳（Ahmad and Wyckoff，2003;Ackerman et al，2007; Tolmasqu im and Machado，2003;Schaeffer，1996;Machado et al，2001; Mongelli et al，2006;Maenp aa and Siikavirta，2007;Sanchez and Duarte，2004; Shui and Harriss，2006）、隱含污 染物（Peters and Hertwich，2006），也有一些文獻研究國內最終消費中的隱含能（Reinde rs et al，2003;Ahmad and Wyckoff，2003）、隱含碳（Maenpaa and Siikavirta，2007；Len zen，1998），或隱含碳對國內碳排放的影響（Kondo et al， 1998）。

關于我國國際貿易中的隱含碳，國內外研究甚少。僅見于Shui and Harriss的工作（Shui a nd Harriss，2006）。他們利用Economic Input OutputLife Cycle Assessment軟件中提 供 的美國對華出口貨物的碳排放系數，以此為基準估計了中國對美出口貨物的碳排放系數，進 而計算了1997-2003年中美貿易中的碳排放，指出，我國碳排放總量的7%～14%間接出口到美 國并最終被美國人所消費。該文僅研究了中美貿易間的隱含碳，揭示了一些重要問題，但對 于我國這樣一個貿易大國來說，研究是不全面的。

2 方法和數據

2.1 計算方法理論上講，進出口貿易中的隱含碳可以表示為：

其中，C為進口或出口貿易中的隱含碳總量，Mi為第i種進出口商品的價值量，該數據為海 關 統計量，θi為第i種進出口商品單位價值中包含的隱含碳，即碳耗系數。商品生產過程中 的隱 含碳主要包含兩個部分，即燃料燃燒所排放的二氧化碳和工農業生產過程所排放的二氧 化碳，如水泥生產等。對于大部分商品來說，燃料燃燒所排放的二氧化碳是最為重要的部分 。因此，θi可用下式來近似計算：

θi=E固×α固＋E液×α液＋E氣×α氣（2）

其中，E固、E液、E氣為生產過程中所消耗的固體能源、液體能源和氣體能源的量， 單位為焦耳；α固、α液、α氣為固體、 液體和氣體能源各自的碳排放系數，單位為千克碳當量/109焦耳。α固、α液、α 氣分別取值為24.79，19.89，13.96（中國氣候變化國別研究組，2000）。

目前，國內外學者主要應用“投入產出法”來計算消耗系數。投入產出法涉及的概念較多， 與本文相關的主要有直接消耗系數和完全消耗系數。直接消耗系數反映了部門之間的直接經 濟技術聯系。第ｊ部門生產單位產品直接消耗第ｉ部門的產品數量，稱為ｊ部門對ｉ部門的 直接消耗系數，記為aij，則

所有aij構成直接消耗系數矩陣Ａ，A可由投入產出表直接計算得出。

完全消耗系數通常記為bij，它是指第j部門每提供一個單位最終產品時，對第i部門 產品和服務 的直接和全部間接消耗之和。所有的完全消耗系數bij構成完全消耗系數矩陣B。A和 B之間有如下關系：

根據上式，可求出各部門對一次能源部門的完全消耗系數，進而得出該部門每生產單位價值 的產品所需要的固體燃料、液體燃料和氣體燃料的價值量。根據一次能源部門的產值—實物 轉換系數，可求得該部門最終產品對固、液、氣各燃料的實物消耗量。結合式2，可求出各 部門產品的碳耗系數，即θi。

2.2 相關技術處理

盡管理論上較為完備，但在應用上述方法計算我國對外貿易中的隱含碳的實際操作中，仍然 存在一些技術上的問題，針對出現的各種問題，本文作了如下處理：

(1)1992年以來，我國海關采用HS編碼體系（The Harmonization Code System）來對進出口 商品進行編碼、分類和統計。HS碼共有22大類98章，每章包括幾十甚至上百種商品類型。受 現有技術條件和資料水平的限制，不可能以具體商品為單位來計算隱含碳進出口。因此，本 文選擇HS碼二級分類作為本研究的基本商品分類，共98類。

(2)我國現有的最新且最為詳細的投入產出表為《2002年中國投入產出表》（國家統計局國 民經濟核算司，2006），該表包括122個部門。該表中的部門分類與海關進出口統計中的HS 碼分類不一致，在對應上存在一定困難。本文以HS碼二級分類為基本分類，根據投入產出表 中得出的122部門產品的碳耗系數，依照典型商品對應的原則，確定了98類商品的碳耗系數 。

(3)理論上講，從不同國家進口的商品，其碳耗系數應根據不同的投入產出表來計算。但是 ，我國的貿易國有近百個，一一根據投入產出表來確定其各類商品的碳耗系數難度較大。同 時，在獲取我國和各貿易國之間的進出口數據方面也存在一定的困難。出于簡化的目的，本 文選擇日本作為進口國家的代表來計算進口貨物的碳耗系數。選擇日本有兩個方面的原因， 首先，在各主要貿易國中，日本在節能方面的技術水平最為先進，日本的碳耗系數低于歐美 等發達國家，依據日本計算得出的隱含碳進口量可視為我國隱含碳進口量的下限（亦即我國 凈出口隱含碳的上限），這對于正確認識我國貿易中的隱含碳具有重要意義；其次，日本是 我國重要的貿易伙伴，是我國最大的進口國家。從日本進口的商品，主要為機械、電子類商 品，在我國進口商品中較為典型。

(4)依據《2002年中國投入產出表》計算得出的碳耗系數僅代表2002年水平。如果應用技術 方法將投入產出表調整到2002年之外各年，所需要的數據量和工作量都將十分龐大，短時間 內無法完成。為了簡化計算，本文對基準年之外其他年份的碳耗系數，作了技術水平、價格 指數和匯率三個方面的修正（見表1）。

(5)對于涉及到二次能源的部門，如煤炭開采和洗選業、煉焦業、石油和核燃料加工 業、電 力熱力的生產和供應業等，利用投入產出法計算得出的碳耗系數，實質上包含兩個部分，即 ：這些部門產品本身所具有的能源可能排放的二氧化碳（尚未燃燒排放），和生產這些產品 過程中消耗的能源所排放的碳。其中，第二部分為該部門產品的隱含碳。

(6)以國內消耗系數計算出口，國外消耗系數計算進口的方法，適用于一般貿易，在加工貿 易方面會有較大偏差。 以中國和日本為例，日本生產的產品進入中國，中國加工后再銷往他 國。為了簡單起見，設中國加工過程中沒有實現增加值，也沒有消耗能源和排放溫室氣體。 以該方法計算的結果，出口產品的隱含碳高于進口產品。但事實上，二者 應該相等。由于缺 乏加工貿易進出口貨物的詳細 資料，本文對加工貿易作了如下處理：采用中國消耗系數計算 加工貿易中的隱含碳凈出口，以日本消耗系數計算加工貿易中隱含碳的進口量，以凈出口和 進口的和來計算隱含碳總出口。加工貿易進出口數據來源于各年《中國統計年鑒》。

3 結 果

3.1 中國國際貿易中的隱含碳凈出口估算上限如前所述，理論上講，從不同國家進口的商品，其碳耗系數應根據不同的投入產出表來確定 。但是受資料的限制，我們目前還不能對所有貿易國展開分析。在中國的諸多貿易國中，日 本的能源利用效率最高。選擇日本產品的碳耗系數作為所有進口產品的碳耗系數，計算結果 可視為我國貿易中的隱含碳進口下限。同時，以中國的投入產出表和出口數據為基礎，計算 了我國貿易中的隱含碳出口量(見圖1)。圖1中，隱含碳進口線為我國的隱含碳進口下限，實 際情況可能高于該線。隱含碳出口線則接近實際，但受加工貿易的影響，實際情況可能 比此線略高。灰影部分表示隱含碳凈出口量，其值可視為我國的隱含碳凈出口上限。為了方 便比較，列出了1997-2006年我國的碳排放情況(見圖2)。可以看出，1997-2002年，我國的 碳排放是一個緩慢增長的過程，2003年之后增長加速。

從圖1中，我們可以看出，1997-2006年，我國進出口產品中的隱含碳都在逐年增加，但出口 產品中的隱含碳總量大于進口產品中的隱含碳總量。通過隱含碳的形式，中國實際上為國外 排放了大量的碳，且有逐年增加的趨勢。1997-2002年隱含碳凈出口量占當年碳排放總量的1 2%～14%，2002年之后迅速增加，到2006年，該數字已達29.28%。1997-2006年累計隱含 碳凈 出口達1 821 Mt碳當量，超過2006年全國碳排放總量。與隱含能相比，隱含碳凈出口占當年 碳 排放的比例，比同期隱含能凈出口占當年能源使用總量的比例要略高，這主要是因為中國的 能源使用結構以煤為主，同能效情況下碳排放要略高。

3.2 中國國際貿易中的隱含碳凈出口估算下限

中國的主要貿易國包括美國、日本、歐盟等，這些國家的能源效率都高于中國。用中國的技 術水平和能源使用結構計算出的隱含碳進口量，可視為我國的隱含碳進口上限（即假設進口 產品都在中國生產）。同時，該計算結果也 反映了進出口貿易對我國碳排放的影響。這是因 為：對于一件無差異商品來說，通過從發達國家進口，可以節約相當于我國同產品碳耗水平 的能源，從而減少了相當于我國同產品碳耗水平的碳排放。因此，用中國技術水平估算進口 產品中的隱含碳，除了可以估算隱含碳進口上限，對分析進出口貿易對我國碳排放的影響也 具有重要意義。

圖3表示了中國貿易中的隱含碳凈出口估算下限。圖3中，隱含碳進口線為我國的隱含碳 進口 上限，實際情況低于該線。隱含碳出口線則接近實際，但受加工貿易的影響，實際情況可能 比此線略低。灰影部分表示隱含碳凈出口量，其值可視為我國的隱含碳凈出口下限。

從圖3可以看出，即使保守估計，我國仍為隱含碳凈出口國。1997-2004年，隱含碳凈出口占 當年碳排放總量的比例在0.5%～2.7%之間，2004年之后迅速增加，2006年該數字達10%左右 。 保守估計和樂觀估計表現出了相同的增長趨勢。但保守估計和樂觀估計之間差別較大，這從 側面反映了我國能耗水平、碳耗水平達到日本時的節能潛力和減排潛力。

4 結論和討論

4.1 近年來我國碳排放總量的飛速增長與日益擴大的貿易順差密切相關1997-2006年，中國存在大量的隱含碳凈出口，2003年以后增長明顯。保守估計下，2006年 的隱含碳凈出口量占到當年碳排放總量的10.32%；樂觀估計下，這一數字達29.28%。中 國碳 排放總量的快速增長和貿易順差的日益擴大是一致的。這些增長的碳排放所創造出的經濟 成果，有很大一部分被外國人所占有和消費。中國承擔了本應進口國承擔的碳排放量。

4.2 受資料的限制，本文僅估算了隱含碳凈出口的上限和下限 ，但這對于全面認識我國的碳排放具有重要意義要做到隱含碳的準確計算，除了需要雙邊貿易的詳細數據之外，還需要各貿易國當年的投入 產出表。一般來說，大部分國家的投入產出表每5年更新一次，要了解其他年份的投入產出 情況，需要采用一定的技術手段，需要投入大量的工作。除此之外，本文還采取了許多近似 方法來簡化計算過程，這也給計算結果帶來了一定誤差。盡管離準確計算還有一定差距，但 通過上限和下限，揭示了我國隱含碳凈出口的一些基本情況。

4.3 以價格為基礎的投入產出法，扭曲了各國技術方面的真實差異，這 是投入產出法的一個重要缺陷這種假設實際上以碳排放增加為代價掩蓋了高額的增加值。以價格為基準的投入產出法，不 能反映各國能源效率方面的真實差異。如果對每一類產品均采用購買力加權（Purchasing P ower Parities，PPP）方法加以改進，該缺陷可能會有所改善。

4.4 生產者和消費者，都是溫室氣體排放的受益者，都應該對氣候變化 負責自1972年經濟合作和發展組織（OECD）提出“污染者負擔原則（Polluter Pays Principle ）”以來，污染者付費已成為國內外在治理環境問題上的一個基本原則。然而，在氣候變化 問題上，這一原則并不適用。發達國家為了降低其碳排放和改善環境，往往將高能耗高排放 的產業轉移到發展中國家，從而將發展中國家裝扮成“生產者”的模樣。這種情況下，只要 求生產者付費是不合理的。作為受益者，生產者和消費者都應該對氣候變化負責。

4.5 發達國家技術水平較為先進，生產低能耗低排放產品；發展中國家 技術水平較低，卻生產高耗能高排放產品，這種分工增加了全球碳排放 英國經濟學家大衛#8226;李嘉圖提出的“比較優勢理論”表明，世界上勞動生產率不同的國家， 通過國際商品交換，都能給交換的雙方在經濟上帶來利益。即使在各個生產領域生產率都比 較低的國家，通過生產和出口那些自己具有相對優勢的產品，仍然可以獲得利益。遺憾的是 ，在雙方都獲得利益的情況下，環境受到了損害。既然不能由發達國家來生產全部產品，那 么，發達國家對于發展中國家必要的技術轉讓或援助，對于全球環境來說，就顯得非常必要 。

(編輯：李 琪)

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Accounting Embodied Carbon in Import and Export in China

QI Ye1 LI Huimin2 XU Ming3

(1.School of Public Policy Management， Tsinghua University， Beijing 100 084， China;

2.School of Environment， Beijing Normal University， Beijing 100875 ，China;

3.Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research， Chin ese Academy of Sciences， Beijing 100101， China)

AbstractCarbon embodied in international trade of China in 1997-2006 is accoun ted by inputoutput method. An optimistic estimation and a conservative estimat ion are made respectively. The conservative one applies carbon intensity coeffic ientof China to estimate embodied carbon of imports. It revealed that China was an c arbon exp ort nation of in 1997-2006. In 1997-2004， the netcarbon export accounted for a bout 0.5%～2.7% of total carbon emissions of that year. After 2004， the p r oportion is increased rapidly. It reacheed to 10% in 2006. The optimistic one ap p lies carbon intensity coefficient of Japan to estimate embodied carbon of import s. It revealed that China exported more carbons in 1997-2006. In 1997-2002， thenet carbon exportaccounted for about 12%～14% of total carbon emissions of tha t y ear. After 2002， the proportion increased rapidly. It reached to 29.28% in 20 06. As producers and consumers， China and nations that import from Chinagain much benefits from carbon emissions. They both should be responsible for cl imate change.

Key words import and export; embodied carbon; inputoutput met hod