競爭三部曲的來龍去脈：波特的學(xué)術(shù)生涯

邁克爾·波特（Michael E. Porter，1947－）以他的“競爭三部曲”而出名。在管理領(lǐng)域，他被媒體和學(xué)界譽為“競爭戰(zhàn)略之父”。1999年《商業(yè)周刊》評選出了“20世紀對全球經(jīng)濟影響最大的50位人物”，波特位居第三，前兩名是彼得·德魯克和當(dāng)時的美聯(lián)儲主席艾倫·格林斯潘。2002年5月，在埃森哲（Accenture）公司對當(dāng)代最出色的50位管理學(xué)者排名中，波特位居第一。由此不難看出波特在戰(zhàn)略管理方面的聲名。

波特于1947年出生于美國東北部密歇根州的大學(xué)城安娜堡。他的父親是一名美國陸軍的職業(yè)軍官。小時候的波特，經(jīng)常跟著爸爸一起周游世界。童年的經(jīng)歷對波特的影響巨大，為他后來的全球眼光埋下了種子。青年時代的波特興趣廣泛，愛好音樂，熱衷體育。在普林斯頓大學(xué)就學(xué)期間，他曾參加普林斯頓大學(xué)高爾夫球隊。1968年，波特參加了普林斯頓與哈佛大學(xué)的比賽。比賽地點在劍橋，在那里他感受到了哈佛與普林斯頓的差別。如果說，普林斯頓是遠離塵世的象牙之塔，那么，哈佛則是面向?qū)崉?wù)的風(fēng)水寶地。這一次球賽，哈佛給波特留下了深刻的印象，從此，他立志要考入哈佛大學(xué)。

波特在普林斯頓大學(xué)航空機械工程專業(yè)學(xué)習(xí)。在他后來的學(xué)術(shù)研究中，還可以看到本科學(xué)習(xí)留下的蹤跡。例如，波特賴以成名的五力模型和鉆石模型，就滲透著類似于機械工程式的配合及協(xié)作。這種研究模型和思路以絲絲入扣的精確而著稱，但同時也招致了對他的批評，學(xué)界對波特指責(zé)最多的是認為他的研究是準(zhǔn)機械式的，靜止式的。或許，正是這種特色，能夠反映出普林斯頓的那種典雅和精致。

1969年，波特在普林斯頓本科畢業(yè)后，考入了哈佛大學(xué)商學(xué)院。在哈佛，他師從著名的管理學(xué)家克里斯滕森（C. Roland Christensen）。從此，他進入了戰(zhàn)略管理領(lǐng)域。31年后，波特獲得了哈佛大學(xué)的最高榮譽“大學(xué)教授”稱號（University Professor，這是哈佛教授的最高榮譽，波特是歷史上獲得這一榮譽的第四人）。面對哈佛校報的采訪，波特說道：“我很榮幸能獲得此項殊榮。此時我更追憶已故的克里斯滕森教授，他是我在哈佛商學(xué)院時期的導(dǎo)師兼朋友，同樣也是‘大學(xué)教授’的獲得者，我為自己能夠追隨他的研究方向而驕傲，隨著現(xiàn)在研究領(lǐng)域的不斷擴大，我越來越感覺到他對我的深刻影響。”

經(jīng)過兩年的學(xué)習(xí)，波特獲得了工商管理碩士學(xué)位，開始攻讀博士學(xué)位。他的博士專業(yè)是企業(yè)經(jīng)濟學(xué)，此時的波特已經(jīng)為自己的學(xué)術(shù)生涯選定了方向，就是企業(yè)戰(zhàn)略管理。企業(yè)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域立足于企業(yè)實踐，而產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)則有濃郁的理論經(jīng)濟學(xué)色彩。這兩個方向之間的巨大差距和鴻溝成為波特學(xué)術(shù)研究的突破點。二者的隔閡，類似于德魯克對管理理論與管理實踐脫節(jié)的批評。正如波特在《競爭戰(zhàn)略》一書的前言中所說：“作為一名在企業(yè)戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)兩個領(lǐng)域的教育者和研究者，在過去的十年里我在哈佛商學(xué)院的工作一直致力于為這兩個領(lǐng)域架起‘橋梁’。”

1973年，波特獲得哈佛大學(xué)的企業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，并于同年留校任教，講授“經(jīng)營政策”課程。1976年，波特出版了他的第一部專著《品牌間選擇、戰(zhàn)略及雙邊市場力量》。在這部書中，波特關(guān)于企業(yè)競爭戰(zhàn)略的思想開始嶄露頭角。1979年，他在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表論文《競爭力如何塑造戰(zhàn)略》（How Competitive Forces Shape Strategy），并且獲得了他個人的第一個“麥肯錫獎”。在這一篇論文中，波特提出了后來聞名全球的“五力模型”。而哈佛商學(xué)院也慧眼識英雄，授予他終身教授頭銜。自此，他的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)已經(jīng)奠定。作為哈佛歷史上最年輕的終身教授之一，波特在此后的幾十年內(nèi)，在產(chǎn)業(yè)競爭戰(zhàn)略研究領(lǐng)域里游刃有余，縱橫捭闔，完成了他的“三部曲”。

1980年，波特出版了“三部曲”當(dāng)中的第一部—《競爭戰(zhàn)略》（Competitive Strategy：Techniques for Analyzing Industries and Competitors），系統(tǒng)全面地展開了“五力模型”（Five Forces Model）的深入闡述，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和戰(zhàn)略決策提出了自己的一整套觀點。此后，波特在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域聲名鵲起，甚至帶動了世界各地的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)競爭戰(zhàn)略研究熱潮。

波特并不像其他社會科學(xué)學(xué)者那樣，僅僅埋頭在書齋里做學(xué)問。他的目標(biāo)不是進行純理論研究，而是要關(guān)注實踐。他的著作是寫給那些產(chǎn)業(yè)界的實干家們看的，而不是專門給學(xué)者讀的。從這種動機出發(fā)，他頻繁地出入于各種公開場合，發(fā)表演講，給企業(yè)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人甚至政治領(lǐng)導(dǎo)人講課，致力于提高實業(yè)界管理人員的管理水平。在對現(xiàn)實經(jīng)濟運行的調(diào)查了解中，波特又反過來充實和展開自己的研究。1985年，“三部曲”的第二部—《競爭優(yōu)勢》（Competitive Advantage：Creating and Sustaining Superior Performance）順利出版，標(biāo)志著他構(gòu)建的企業(yè)戰(zhàn)略競爭理論基本成型。在該書中，波特創(chuàng)建了價值鏈（value chain）這一分析工具，以解決此前五力模型的不足。五力模型和價值鏈的融合，使波特的理論在分析現(xiàn)實的經(jīng)營問題方面變得更有說服力，他在戰(zhàn)略競爭管理領(lǐng)域的地位得以最終奠定。

20世紀80年代中期，波特的注意力開始轉(zhuǎn)移到“地區(qū)和國家競爭力”上面。這種對整個國家或地區(qū)經(jīng)濟狀況的關(guān)注，在他日后的研究中貫穿至今。正如他自己所言，他的真正的興趣點在區(qū)域競爭力上。從1983年應(yīng)邀參與并擔(dān)任里根總統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)競爭委員會（Commission on Industrial Competitiveness）主席開始，他從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)競爭研究領(lǐng)域逐漸轉(zhuǎn)移到更為廣闊的地區(qū)、國家和跨國競爭力研究領(lǐng)域。這一研究的成果集中體現(xiàn)在“三部曲”的第三部—《國家競爭優(yōu)勢》（The Competitive Advantage of Nations）一書中。在這部煌煌巨著里（華夏出版的漢語譯本達80余萬字），他提出了“鉆石模型”（Diamond Model）。利用這一模型，他對由亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖創(chuàng)立并一直發(fā)展至今、在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中占據(jù)支配地位的“比較優(yōu)勢”理論和傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論進行了重大修正，提出了“集群理論”（又譯為產(chǎn)業(yè)簇群）。他認為，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論是基于靜態(tài)研究視角，而現(xiàn)代社會經(jīng)濟活動瞬息萬變，決定經(jīng)濟競爭力的不再是傳統(tǒng)觀念中認為的“自然資源”和“勞動力”，而是以創(chuàng)新為內(nèi)涵的“生產(chǎn)力”。這種生產(chǎn)力不僅包括技術(shù)上的創(chuàng)新，也包括相關(guān)的政策安排、制度設(shè)計、高級人才的培養(yǎng)等方面。國家的競爭力不是來源于比較，而是來源于內(nèi)生。至此，波特的競爭戰(zhàn)略理論體系被完整建構(gòu)了出來。

利用“鉆石模型”這一有效的分析工具，波特進行了一系列的地區(qū)競爭力研究，對美國馬薩諸塞州、日本、中美洲各國乃至歐洲、大洋洲國家的競爭力提出了相關(guān)的研究成果，他自然也成為這些國家和地區(qū)政府及非政府組織的座上賓。

名人更容易引來批評。任何學(xué)科都有自身的邊界，任何理論都有自身的軟肋，這往往是誘發(fā)批評的罩門，波特的競爭戰(zhàn)略理論亦如此。在《競爭戰(zhàn)略》出版時，學(xué)界對波特的批評還不算多，但從他名聲大了之后，尤其是1985年《競爭優(yōu)勢》發(fā)表以后，學(xué)界對他的批評一直不斷。比較典型的如亨利·明茨伯格，在他的《戰(zhàn)略歷程——縱覽戰(zhàn)略管理》（A Guided Tour Through the Wilds of Strategic Management）一書中認為，波特的理論是一種靜態(tài)的研究，忽視了產(chǎn)業(yè)競爭的動態(tài)特征。其他管理學(xué)家對他的批評也多集中在這一點上。20世紀90年代，針對學(xué)界的批評，波特對自己提出的理論重新審視，回歸到戰(zhàn)略競爭領(lǐng)域，對他創(chuàng)建的模型做了相應(yīng)的完善和闡釋。這方面的著作以《戰(zhàn)略動態(tài)理論》（Towards a Dynamic Theory of Strategy）、《戰(zhàn)略是什么》（What Is Strategy？）和《戰(zhàn)略與互聯(lián)網(wǎng)》（Strategy and the Internet）為代表。

進入90年代后，波特的名聲越來越響，兼職越來越多，所獲獎項也越來越高。縱覽波特的學(xué)術(shù)生涯，僅就頭銜而言，他有瑞典、荷蘭、法國等國家不同大學(xué)的8個名譽博士學(xué)位；僅就兼職而言，聘請波特當(dāng)顧問的著名公司有瑞士信貸波士頓第一銀行（Credit Suisse First Boston）、杜邦（DuPont）、英特爾（Intel）、愛德華·瓊斯（Edward Jones）、導(dǎo)航星（Navistar）、寶潔（Procter Gamble）、荷蘭皇家殼牌（Royal Dutch Shell）等，還有許多政府機構(gòu)。僅就獲獎而言，波特得到過哈佛大學(xué)的“威爾茲經(jīng)濟學(xué)獎”（Wells Prize in Economics），五次獲《哈佛商業(yè)評論》的“麥肯錫獎”，1990年，他的《國家競爭優(yōu)勢》一書被美國《商業(yè)周刊》評為年度最佳商業(yè)書籍，1991年，他又獲美國市場協(xié)會的“市場戰(zhàn)略獎”，1993年被推選為杰出商業(yè)戰(zhàn)略教育家，1997年獲美國國家經(jīng)濟學(xué)者協(xié)會的“亞當(dāng)·斯密獎”，他還曾獲得“格雷厄姆－都德獎”（Graham and Dodd Award）和“查爾斯·庫利奇·巴林獎”（ Charles Coolidge Parlin Award）等。可以說，波特完全是靠自己的研究成果，把自己推上了世界知名的大師行列。