美國若干所著名大學圖書館的讀者權利管理

韓　宇

摘要 通過網絡調查了美國幾所著名大學圖書館讀者權利管理的理念與方法，得出幾點有益的啟示，包括大學圖書館是學校的，也是社會的；讀者的圖書館權利是“privilege”，不是“right”；圖書館權利設置是管理手段，更是服務方式。以此作為國內同行的參考。

關鍵詞 讀者服務 權利管理 讀者權利 美國大學圖書館

隨著社會民主法制的不斷健全與完善，人們的權利意識日益提高，圖書館界也發出了“走向權利時代”的呼聲^[1]。在圖書館的管理與服務中，人們越來越多地從保障讀者權利、實現信息公平的角度來思考問題，但就大學圖書館來說，簡單的一句“圖書館面前人人平等”的服務理念與大學圖書館的服務現狀總是矛盾叢生，如校外讀者是否應與本校讀者平等地使用大學圖書館；本校讀者的權利是否真的是“神圣不可侵犯”；既然人人平等，圖書館是否有必要對讀者權利加以管理；平等共享的理念如何應用于大學圖書館等等。帶著這些問題，本文通過網站對美國多所著名大學圖書館進行了調查，著重搜集其讀者權利管理方面的理念與方法，試圖搞清楚作為讀者權利平等思想源頭的美國，其大學圖書館是如何實現這一理念的。通過調查得出了幾點啟示，謹供國內同行參考。

1 大學圖書館是學校的，也是社會的。

近年來“大學圖書館是否應向公眾開放”受到人們越來越多的關注^[2]，支持與反對者各執一詞，各持其理。而隨著《圖書館合作與信息資源共享武漢宣言》的簽署，圖書館界自加壓力，目的就是要催生出一個體現大學圖書館公共精神的行之有效的服務方案。如何實現這一目標，美國大學圖書館的經驗值得我們借鑒。

調查中幾乎每一所大學圖書館都清晰地闡明將本校師生作為首要的服務對象，即大學圖書館是學校的圖書館，這與“反對開放者”所持的理論是一致的。如哈佛大學Widener圖書館在校外讀者服務規則中首先聲明：主要為哈佛的學生、教師、職員和訪問學者提供服務。Widener圖書館不接受與哈佛大學無關人員的來訪和游覽^[3]。耶魯大學圖書館讀者權利的管理理念為：建立圖書館的首要目的是為滿足本校的教師、學生和職工的學習和研究需求，一般說來，非耶魯用戶在使用耶魯圖書館資源之前應已經遍查了所有其他可用的資源。除非特別說明，耶魯圖書館不對非耶魯的本科生、中學生和小學生提供服務^[4]。 加利福尼亞大學伯克利分校素有“美國公立大學之王”之稱，其圖書館為社會公眾提供免費的現場參考咨詢服務，并向校外來訪者開放部分研究資源甚至圖書館閱覽室。但同時宣稱：獲取圖書館服務與資源的優先權被給予本校的學生、教師和職員。至于文獻的借閱權利，加州本地居民須付費購買借閱特權卡，價格為每年100美元，并且此卡持有者與本校讀者相比很多權利受到限制；而對于加州以外的讀者更是予以婉言拒絕：請在當地的公共圖書館或學術圖書館開展研究^[5]。

但與此同時，這些大學圖書館對校外讀者并不是簡單地一拒了之，因為他們深知大學圖書館的公共精神與社會責任，大學圖書館也是人類社會的圖書館，這又與“支持開放者”的看法不謀而合。他們大都通過詳細的規則，為真正需要的讀者提供“信息獲取的途徑”。如加利福尼亞大學伯克利分校圖書館不僅部分閱覽室向社會公眾開放，還通過出售借閱特權卡滿足本地區居民的借閱需求；對于外地讀者，如果其所在圖書館使用了包括館際互借的所有辦法都無法滿足其研究需求，只要出具當地圖書館提出的申請，也可以借用伯克利分校圖書館的文獻^[6]。耶魯大學圖書館在讀者權利管理規則中指出：非耶魯用戶在使用耶魯圖書館資源之前應已經遍查了所有其他可用的資源，這一規則的目的一方面是為了確保耶魯成員對圖書館的使用；另一方面也為符合條件的學生和學者提供一種資源獲取的途徑^[7]。簡單的一句話清楚地點明了大學圖書館的服務宗旨與公共精神。

在服務實踐過程中，芝加哥大學圖書館將讀者進行嚴格分類，給予不同類型的讀者以不同的圖書館權利：

芝加哥大學圖書館雖然同樣將本校讀者作為首要服務對象，但對校外讀者區分不同的情況，最大限度地滿足讀者的需求。特別是對于本館獨有的資源，更是為校外讀者使用提供方便。只要芝加哥地區任何一家圖書館參考咨詢館員證明讀者所需資源為芝加哥大學圖書館獨有資源（至少在芝加哥地區獨有），讀者便可以得到5天的免費閱覽權^[9]。調查中其他大學的圖書館如哈佛大學圖書館、斯坦福大學圖書館等對于讀者權利的管理也都大同小異，都設有專門的“讀者權利辦公室”來處理不同類型讀者的各種使用申請，并且對各類讀者權利的劃分與規定都可以稱得上是面面俱到、事無巨細，方便各類讀者對號入座。對于美國大學圖書館如何實現大學圖書館的公共精神，從其細致入微的讀者權利管理制度中我們可以看出一二。

通過調查我們可以看出，一方面，美國大學圖書館是學校的，美國大學圖書館通過細分讀者類型，分配讀者權利，首先保證本校讀者對圖書館的使用，發出本校讀者優先的聲明。如斯坦福大學圖書館規定：在任何情況下，任何機構或個人如果侵犯了斯坦福大學師生員工使用圖書館的優先權，圖書館保留拒絕其使用圖書館的權利^[10]；另一方面，美國大學圖書館也是社會的，美國大學圖書館給予各類讀者不同程度的圖書館使用權限，在保證本校讀者圖書館使用權利的前提下盡可能滿足校外各類讀者的文獻需求。可以說，在大多數情況下，美國的大學圖書館為社會服務就是要在“讀者的信息需求及圖書館的服務能力”^[11]之間尋求最佳的平衡點。比如根據密歇根大學圖書館的入館政策，其圖書館一方面向社會開放，任何人都可以進入圖書館使用圖書館資源與空間，另一方面仍然規定一些資源只提供給本校師生使用，如研究間等；一方面宣稱圖書館的首要任務是支持本校師生員工的教學、科研和管理需求，另一方面也聲明圖書館資源對于其他需求者也同樣是可以獲取的^[12]。

2 讀者的圖書館權利是privilege，不是right。

2.1 privilege與right的區別

英文單詞privilege和right都可以翻譯為權利，但privilege是其他主體所賦予的，是一種“特權, 特別待遇”；而right可譯為“公正，正義，權利”，強調一種“與生俱來的權利”。對于privilege與right的區別，著名分析法學家霍菲爾德從格雷（Gray）的著作《法律的本質和淵源》中借用了一個例子來說明嚴格意義的權利和特權這兩個概念的差異，這就是有名的小蝦沙拉問題（the Shrimp Salad Problem）。ABCD是小蝦沙拉的所有者，他們對X說：“如果你愿意，你可以吃小蝦沙拉，我們允許你這樣做，但是我們并不答應不干預你。”在這樣的情況中，X就有了特權（privilege）“吃小蝦沙拉”，但X卻沒有權利（right）“要求ABCD不干預他吃小蝦沙拉”，當然，ABCD也沒有權利（right）要求X“不吃小蝦沙拉”^[13]。

美國大學圖書館將讀者權利稱之為privilege，而不是right，可見美國大學圖書館將讀者的權利看成是一種特權，只有有資格的人才可以享有，同時讀者在享有使用圖書館特權時受圖書館的管理和干預。與此相區別，ALA《圖書館權利法案》則通篇講述了人們的一項right^[14]，如A person餾 right to use a library should not be denied or abridged because of origin, age, background, or views。（一個人利用圖書館的權利，不得因其出身、年齡、背景或所持觀點而被拒絕或削減。）從兩處用詞的不同，我們至少可以看出，在美國，大學圖書館使用權的確具有一定的特殊性，人們“使用圖書館的權利”是一種與生俱來的權利，是任何人都不能剝奪和削弱的，而“大學圖書館的使用權”則是一種特權，需要一定的資格才能擁有，相應地，隨著這一資格的失去，權利也將終結。

2.2 圖書館因人設權

讀者使用大學圖書館的權利是一種特權，圖書館根據本機構的服務目標與服務重點干預和管理各類讀者的圖書館權利，針對不同類型的讀者設置不同的圖書館權限。密歇根大學享有“美國公立大學典范”的盛譽，其圖書館對于讀者卻并非一視同仁。除了本校讀者之外，區分出校友、客人等多種讀者類型，并設定其不同的權限。每年125美元的校友借閱卡不限借閱冊數；客人借閱卡每年250美元，其中研究型的客人的借閱卡借閱冊數不受限制，非研究型的客人的借閱卡每次限借5冊，并且不能續借^[15]。

哈佛大學Widener圖書館也為不同類型的讀者設置不同的圖書館權限，并頒發相應的權限卡。

大學圖書館因人設權看似相悖于ALA《圖書館權利法案》中的公平精神，實則正如上面所述，涉及到的是兩個不同層面的權利問題。讀者使用圖書館的平等權利應由整個圖書館事業（制度）來保障，而對于某一圖書館特別是專業圖書館而言則可以根據自身的資源狀況與服務重點，對讀者分出輕重先后，賦予各類讀者不同的特權。

2.3 “更多的權利”可以有償獲取

“因人設權”指的是某一類讀者，而不是某一個讀者，雖然每一類讀者享有不同的圖書館權限，但在特定類型讀者中的每一位讀者所享有的權限則是平等的，如果他想得到更多的圖書館權利，則需要付費購買。同時，付費購買“更多的權利”本身也是一項特權，購買者也需要一定的資格，并且對于能夠被購買到的權利也有嚴格的限制。這就是對于美國大學圖書館讀者有償獲取圖書館權利的一個簡單概括。

哈佛大學Widener圖書館規定校友和哈佛研究中心的成員有資格免費擁有Widener圖書館書庫閱覽卡，校友使用Widener圖書館書庫閱覽卡可以每年在Widener圖書館借6本書，如果需要借閱更多的文獻，需要購買哈佛大學圖書館特別借閱卡^[17]。

斯坦福大學Green圖書館為來訪者提供特惠權利，即從首次注冊使用本服務開始，在一年內可以享有非連續的12天的服務。特惠服務的內容包括：圖書館書目查詢，使用信息中心的參考書目館藏，閱覽Green圖書館及附屬圖書館的館藏，對于大部分研究分館的特藏（如政策出版物，大學檔案等），讀者可享有無限的特惠閱覽。來訪者中如果想享有除特惠權利外更多的權利，或是希望借閱文獻的，必須購買圖書館卡，其價目表簡單列舉如下：

美國大學圖書館對校外讀者如此，對本校讀者也不例外，本校讀者要想享有更多的權利也需要購買。如讀者若想超出正常的文獻借閱期繼續占用這份資源，則需要交納一定的費用，即我們所熟悉的超期罰金。斯坦福大學圖書館規定借期在14天以內的文獻，過期一天開始產生罰款，1天1．5美元，并規定了一個上限，過期8天后，發送賠償賬單，用戶賬號被凍結^[19]。耶魯大學 Sterling Memorial圖書館規定，非保存本圖書過期，每天0.5美元；借期24小時的保存本文獻過期，每小時3美元；借期3天的保存本過期，每天2美元；被預約的保存本圖書過期，每天2.5美元，過期35天仍未歸還，則自動宣布文獻丟失，讀者將支付75美元的賠償費，20美元加工費以及過期罰款^[20]。這其實也給我們解決圖書館超期罰款問題提供了一種思路：讀者的權利都是平等的，你可以有意或無意地得到更多的特權，但需要為得到的特權付出補償。

由此可見，付費服務對于大學圖書館來說并不是洪水猛獸，甚至是必要的管理手段，在我們大力呼吁圖書館平等免費服務的今天，還是應該具體問題具體分析。大學圖書館在本身資源條件許可的情況下，為讀者提供“更多的權利”，無論免費與收費，本身都是資源共享的體現，畢竟大學圖書館的權利是privilege，不是right。

3 圖書館權利設置是管理手段，更是服務方式。

3.1 作為一種管理手段的圖書館權利設置

調查中，美國大學圖書館為每一類讀者設置了不同的權限，每一位讀者有權對號入座，行使相應的圖書館權利，這本身就是對讀者使用圖書館的一種管理方式，目的是為了讓更多的讀者合理有序地享有圖書館的服務。就圖書館的“收費服務”來說，其管理功能尤為明顯，如果完全免費，大量校外讀者使用圖書館，本館讀者的利益如何保障？由此帶來的信息需求擁擠與堵塞的結果就是圖書館服務水平的下降。另外，美國大學圖書館也沒有放松對讀者行使圖書館特權的過程的管理，即“我們允許你這樣做，但是我們并不答應不干預你。”這同樣也是為了絕大多數的讀者更好地使用圖書館。如斯坦福大學圖書館保留拒絕任何類型的讀者中任何人進入圖書館的權利；圖書館保留拒絕濫用圖書館權利的機構或個人使用圖書館的權利；讀者的圖書館權利可以被隨時收回^[21]。

在美國，大學圖書館的讀者權利并不是不能被拒絕或削減的，這也給了我們一個啟示，就是在圖書館實際工作中，當讀者違反了圖書館的規定，妨礙了其他讀者使用圖書館時，為了保護其他大多數讀者的圖書館權利，圖書館可以取消違規者部分甚至全部圖書館權利。讀者有使用圖書館的特權，但圖書館也有加以管理的權利。讀者權利的增減應該成為圖書館讀者服務中處理違規讀者的一種管理手段。當然，圖書館不是一個行政管理機構，而是一個讀者服務部門，所以在圖書館的權利設置中，無論是賦予特權還是取消特權，無論是免費提供還是收費獲取，都是為了更好地為讀者服務。

3.2 以人為本，服務至上

圖書館讀者權利管理的主要目的是為讀者服務，而當此管理規定成為讀者使用圖書館的障礙時，圖書館應該怎么辦？美國大學圖書館的政策告訴我們要以人為本，服務至上。幾乎每一所圖書館都規定讀者的圖書館權利僅能由本人使用，濫用圖書館權利者將受到處罰。但是當讀者因為身體或其他方面的原因無法親自到館時，如何行使圖書館權利？美國大學圖書館的代理借閱制度考慮到了這一問題。斯坦福大學圖書館允許學校的教師指定代理人，代表其行使圖書館權利，代理者享有以某一特定的教師的名義借閱圖書館文獻的權利^[22]。

芝加哥大學圖書館也規定，教師或其他具有無限借閱權利的讀者可以指定代理借閱者，代理借閱者可以以被代理教師的名義借閱和預約圖書，與教師本人到館具有相同的借閱期限和權利。這項權利設置意味著通過允許教師的指定者以他們的名義使用圖書館，節省教師的時間，為教師的研究工作提供幫助^[23]。另外，麻省理工學院圖書館還規定，身體有殘疾的讀者可以用自己的卡委托他人代為借書，只需在網上或到圖書館流通臺前填單以證明其委托關系即可^[24]。此外，美國大學圖書館校外讀者服務規則中的種種例外也都處處體現了以人為本、服務至上的理念。

上面列出的幾點僅是筆者根據調查結果結合實踐工作所談的一點體會，雖然美國大學圖書館的管理方式不能完全適用于國內的大學圖書館，但其詳細具體的規章制度，追求科學的管理方法，將人性化寓于制度化之中的管理理念還是值得我們學習的。

參考文獻

1 蔣永福.走向權利時代——獻給2005年新創專欄.圖書館建設,2004(6)

2 大學圖書館該不該向社會開放?［2007-6-27］.http://news.xinhuanet.com/book/2006-09/12/content_5079517.htm

3 哈佛大學Widener圖書館入館規則. ［2007-6-27］.http://hcl.harvard.edu/info/admittance/#widener

4 耶魯大學圖書館流通借還服務. ［2007-6-27］.http://www.library.yale.edu/circ/privlegs.html

5 加利福尼亞大學伯克利分校圖書館借閱政策. ［2007-10-12］.http://www.lib.berkeley.edu/services/borrowing.html

6 同5

7 同4

8 芝加哥大學圖書館進入及特權. ［2007-6-27］.http://www.lib.uchicago.edu/e/using/access/

9 同8

10 斯坦福大學圖書館借閱指南. ［2007-6-27］.http://www-sul.stanford.edu/how_to/borrow_get_access/stanford_users.html

11 加利福尼亞大學伯克利分校圖書館來訪者信息. ［2007-10-12］.http://www.lib.berkeley.edu/AboutLibrary/visitor_information.html

12 密歇根大學圖書館入館政策. ［2007-10-12］.http://www.lib.umich.edu/policies/ulibaccess.html

13 王涌.尋找法律概念的“最小公分母”——霍菲爾德法律概念分析思想研究. ［2007-6-27］.http://www.swupl.edu.cn/fzllt/web/content.asp?did=&cid;=854876969&id;=863773601

14 Library Bill of Rights. ［2007-6-27］. http://www.ala.org/ala/oif/statementspols/statementsif/librarybillrights.htm

15 密歇根大學圖書館校友及客人借閱權利. ［2007-6-27］.http://www.lib.umich.edu/circ/guestborrowing.html

16 同3

17 同3

18 同10

19 斯坦福大學圖書館流通政策. ［2007-6-27］.http://www-sul.stanford.edu/how_to/policies/circulation_policies.html#overdues

20 耶魯大學 Sterling Memorial圖書館流通政策.［2007-6-27］. http://www.library.yale.edu/circ/smlpolic.html

21 同10

22 斯坦福大學圖書館代理借閱政策. ［2007-6-27］.http://www-sul.stanford.edu/how_to/policies/proxy_privileges.html

23 芝加哥大學圖書館代理借閱請求. ［2007-6-27］.http://www.lib.uchicago.edu/e/using/access/proxy.html

24 麻省理工學院圖書館殘疾讀者服務指南. ［2007-6-27］.http://libraries.mit.edu/about/disabilities/index.htmlお

作者單位：中山大學圖書館，廣州，510006

收稿日期：2007年9月10日

お

The Illumination of the Reader Privilege Management in Some of the Eminent American University Libraries

Han Yu

Abstract：

The article integrates the idea and means of the reader privilege management in some of the eminent American university libraries through the Internet. The investigation gets some helpful illuminations as following. The university library belongs to the university, also belongs to the society. The library privilege is “privilege”, not “right”. The setup of library privilege is not only one of the management means, but also one of the service methods. All is for reference to the domestic library society in China.

Keywords： Reader Services; The Privilege Management; Reader Privilege; University Libraries of America