開放存取在中國的困境及對策分析

陳振英　何小軍　陳益君

摘要從我國的國情出發，對OA期刊及OA倉儲在我國的發展現狀進行分析。從我國科技期刊的運作模式及出版特點、國內政策及大環境的影響及科技期刊對作者知識產權的主導控制等幾個方面剖析開放存取在我國發展緩慢的內在原因，提出創建延時OA期刊、大力發展自存檔、進行行政和政策干預、加大宣傳力度等幾個發展建議。

關鍵詞 開放存取 困境 對策 中國

目前，全球學術界最關注的話題之一莫過于“開放存取”(Open Access，簡稱OA)。為促進學術信息交流，縮短由于經濟實力差距所造成的信息鴻溝，各國政府紛紛采取措施，大力支持開放存取運動(Open Access Movements， 簡稱OAM）。然而當OA在世界各國如火如荼地發展的時刻，中國的OA處于何種境地，面臨什么樣的挑戰，怎樣開辟一條有中國特色的OA之路是擺在我國學術界面前的一個嚴肅問題。

開放存取目前已經成為一種新的重要的學術交流模式，對傳統的學術交流模式產生重大的影響，在國際上引起了科研機構、科研資助機構、出版界、圖書館界乃至政府決策者越來越多的關注，并積極尋求發展策略。開放存取在不同國家、地區的發展進度并不一樣。目前，美國、英國、歐盟等發達國家的開放存取運動發展迅速，瑞典隆德大學（Lund University， Sweden）圖書館就在這方面做了一個很好的表率。他們建立了本校自歸檔電子典藏——LU：research，出版發行了一種新的開放訪問期刊——Lund Virtual Medical Journal，并建立了一個開放訪問期刊目錄站點——Directory Open Access Journal(DOAJ)，該目錄目前收集、整理了網上免費的可獲取全文的、高質量的開放訪問期刊2580多種，已成為開放訪問運動中最有影響的熱點網站之一。隨著一系列會議的召開和幾項草案的簽訂，許多國家對開放存取的發展目標已經明確，并付與實際行動。目前已有上千種開放期刊和數百個開放倉儲提供給公眾免費使用，多個國家項目也正在建設實施中。

1 開放存取在中國的發展現狀

開放存取作為一種全新的學術出版模式，其宗旨在于利用網絡條件實現科學研究成果的廣泛共享。根據布達佩斯開放存取計劃(Budapest Open Access Initiative，BOAI)，實現開放存取有兩種途徑：一是自存檔(Self-archiving)，即建立OA倉儲(Open Access Repository)，OA倉儲又分為機構倉儲（IR）和學科倉儲（DR），后者多以預印本系統存在；二是創辦OA期刊(Open Access Joumal，簡稱OAJ)。

在中國，人們對于OA的認識和實踐目前還處于起步階段，其中以收集論文預印本的學科倉儲發展得比較快。1997年，山東大學高能物理研究室提供的預印本服務也許是我國最早創建的預印本文庫。但其規模很小，只是利用Web超級鏈接功能建立了一些包含有論文預印本鏈接的網頁；后來不斷有一些小型機構預印本文庫出現，如北京大學數學研究所從1999年就開始收錄數學領域的英文論文預印本，用戶可以瀏覽論文預印本的元數據記錄，也可以從作者、標題、提交年代等路徑進行檢索，還可以上載論文；還有上海天文臺圖書館的電子預印本文庫、福建省科技信息研究所數字科技文獻館的論文預印本文庫等。

當前比較有影響的預印本文庫主要有中國科技論文在線、中國預印本服務系統、奇跡文庫預印本論文項目，arXiv中國鏡像。中國科技論文在線是經教育部批準，由教育部科技發展中心主辦的電子預印本系統網站，于2003年12月投入試運行。奇跡文庫創建于2003年8月，是完全由科研工作者個人維護運作的電子預印本系統，在經濟和行政上不依賴于任何學術機構，目的是用較低的成本向國內各學科的科研工作者提供方便穩定的預印本服務，在中國科學家社群中推廣開放存取的概念；目前已形成了自然科學、工程科學與技術、人文與社會科學三大分類，基本覆蓋了主要的基礎學科。中國預印本服務系統是由中國科學技術信息研究所與國家科技圖書文獻中心聯合建設的以提供預印本文獻資源服務為主要目的的實時學術交流系統，于2004年3月15日正式開通服務，由國內預印本服務子系統和國外預印本門戶子系統構成。國內預印本服務子系統主要收藏的是國內科技工作者自由提交的預印本論文，可以實現二次文獻檢索、瀏覽全文、發表評論等功能；國外預印本門戶(SINDAP)子系統是由中國科學技術信息研究所與丹麥技術知識中心合作開發完成的，它能實現對全球預印本文獻資源的一站式檢索。事實上，國內三大預印本系統的發展與壯大并沒有預想一般順利。如：在“中國科技論文在線”中，其文獻多來源于一些預印本以及像《現代醫藥》這種影響力非常有限的期刊，而一些國內的一級雜志則很少加入該系統。“中國預印本服務系統”和奇跡文庫預印本由于服務對象為國內所有科技工作者，用戶廣泛，后者又以高校學生占了很大比例，這樣給原本就對論文的內容不進行審核的兩大系統的論文質量保證增添了困難。三大系統基本都按照文責自負原則，不對文章內容進行評審核，這也是國外預印本系統建設的通常做法。中國科技論文在線對文章有固定的寫作模板供用戶使用，中國預印本系統中的文章則存在明顯的文獻整體布局、參考文獻標注、作者署名比較混亂的情況。

機構倉儲方面，我國學術界也一直密切關注其的發展。2005年7月，五十余所高等院校圖書館館長在武漢大學莊嚴簽署了“中國大學圖書館合作與資源共享武漢宣言”，呼吁建立一批有特色的“學術機構倉儲”，促進學術資源開放存取。但由于種種原因，我國大陸地區至今沒有一個真正OA機構倉儲。香港中文大學采用Dspace軟件建立了機構倉儲SIR(Scholarly Information Repository)系統；臺灣“中央研究院”采用Dspace軟件建立了“數字典藏國家型科技計劃”(MAAT)；但此兩者都尚未對機構外用戶開放。目前，中國對外開放的、并已注冊的高校機構倉儲其實只有香港科技大學的SIR系統。

在OA期刊方面，國內顯得更為落后，根據ISI期刊引證分析報告中（第二版）收錄的中國地區的OA期刊目錄，我國大陸地區僅僅只有5本期刊［《植物學報》（Acta Botanica Sinica）、《中國藥理學報》（Acta Pharmacologica Sinica）、《亞洲男科學雜志》（Asian Journal of Andrology）、《細胞研究》（Cell Research）、《世界胃腸病學雜志》（World Journal of Gastroenterology）］^[1]入選該目錄。除了少量英文期刊外，我國的很多英文刊物并不具備國內刊號（CN號碼），他們直接通過國外注冊的方式獲得ISSN號碼，只能在國內按指定的范圍征訂、發行，不得在社會上公開征訂、陳列和銷售，禁止向國外發行；它們不得收取版面費、不得刊登廣告、不得拉贊助或進行有償經營活動。在我國為數眾多的中文期刊中，雖然有不少符合OA期刊中“部分OA”的要求，能夠免費提供期刊的目錄或中文摘要等信息，但是基于我國科技期刊的摘要內容過于簡單，無法提供足夠的信息，現實意義不大。

2 開放存取在我國發展緩慢的原因

2.1 從OA興起的原因看其在中國發展的困境

從世界范圍看，知識交流經歷了最初為學術團體所享有，而后向出版商轉移以致被壟斷，繼而學術團體謀求這種權利回歸的演變過程，開放存取運動的興起就是這種回歸的具體體現之一。

2.1. 1 期刊價格并沒有大幅度阻礙學術交流

在過去的20年里，科技期刊的平均價格比通貨膨脹的增長速度快4倍，造成了科學信息獲取困難^[2-3]。而過去的20年，中國經濟飛速發展，國民收入從1985年的16242億元上升至2005年的182321億元，人均收入也大幅度地提高^[4-5]。但即便我國2005年國民收入仍以9.9%的增長率高速發展的時候，期刊在保持總印張13.35%增長的同時，總定價的增長不過為4.3%^[6]。由此可見，中國的科技期刊出版并沒有走市場化的道路，也不像國外的期刊以出版商為主導，因此，它們并不是依靠期刊發行的收入來維持期刊的發展，更多的是依靠主辦單位的人力、物力、財力的投入維持科技期刊的運作與發展。

國民經濟的快速發展與期刊價格的相對穩定，使我國的科技期刊并沒有陷入由出版商壟斷出版到期刊價格居高不下，以致國家科研經費的投入變成出版商利潤的直接來源這一惡性循環。

2.1.2 科研經費投入與產生的社會效益呈正比

2005年，由于國外許多科研機構在出版物上發表的科研成果被大出版商所壟斷，成為出版商、出版機構牟利的工具，導致接受了國家、個人基金資助的科研成果無法給社會、科研帶來直接的社會效益。因此，許多公共資助的研究成果強制性開放存取的草案相繼出臺，如醫學研究與發展條約（Medical Research and Development Treaty）、知識存取草案（Draft of the Access to Knowledge Treaty）等^[7]。而在中國，絕大多數的學術期刊都是國家出資創辦，期刊的訂閱費用也是由國家有關部門支付的。同樣，無論是國家自然科學基金項目、還是省部級基金資助項目、或者是級別更低一些的廳局級項目，它們的研究成果都是各級科技期刊所關注的優秀稿源，該類研究成果也基本上被科技期刊以力所能短的周期予以刊出。盡管我國科技期刊的出版周期普遍還比較長，但是基金贊助的論文刊出周期要比普通科研論文短許多，許多期刊還特意設置了基金論文刊發的快速通道。這些都極大地方便了科研成果的報道。而如前所述，在我國科技期刊總體價格并非高昂的情況下，科技期刊的價格并沒有成為阻礙科研成果產生社會效益的障礙。究其原因是我國的科技期刊通常由事業單位主辦（雖然少數期刊進行了企業注冊，但其整體的運作模式并沒有遵循市場化操作），及時報道科研成果是它們的基本宗旨，這與國外期刊大多以出版社、出版商、出版集團等的企業化運作，追逐經濟利益的辦刊動機之間是存在很大差異的。

2.2 電子期刊在中國不被認同

我國對各類出版物都有嚴格的控制措施，如國務院先后發布的《出版管理條例》、《音像制品管理條例》、《印刷業管理條例》等一系列的出版行政管理法規，科技期刊作為我國出版物中的一支，自然也受到了嚴格的管理與監控。與國外期刊采用刊號注冊的方式不同，我國期刊出版采用刊號審批制度。無論是中央還是地區雜志，科技期刊都是實行“分口審核、總口審批”的辦法，由科技部與新聞出版總署在核定的數額內審批。

即便是公開發行的科技期刊，各類期刊根據其主辦、主管部門的不同也被劃分為全國性期刊與地方期刊；而國內各種所謂核心期刊評比，又人為地將科技期刊劃分級別，尤其是核心期刊評價的出現，使之成為直接評價一本期刊論文質量的重要指標，直接關系到作者的晉升、相關業績的評價和科研成果的認定。這一切，都讓新創辦的科技期刊，尤其是電子期刊的發展舉步惟艱。電子期刊盡管存在著出版周期短、論文版面不受限制等優點^[7]；但其發展的瓶頸，不是發展經費的困難，而是普遍存在的學術認可問題；缺乏學術認可難以吸引高質量的稿源，也就失去了發展的潛能。大多數的國外OA期刊都是電子期刊，但電子期刊在中國的發展相對困難，這也注定成為OA期刊在中國發展緩慢的原因之一。

2.3 付費的壓力

根據開放社會協會(the Open Society Institute，OSI)測算，一篇OA論文作者的費用大概是3750美元，相當于普通中國人一年的工資收入^[8]，而美國生物科學學會（the American institute of biological science）估算它旗下的期刊BioScience 每出版一篇論文要收取論文處理費約7000美元^[9]。OA期刊高昂的發表費用并沒有使得期刊的經營狀況更加好轉，即便是影響因子高達11.4的PLoS Biology也不例外^[10]。因此，OA期刊的發展是需要投入大量的財力、物力、人力的，而這些對于主要靠主辦單位或承辦單位經費支持辦刊的中國科技期刊來說并不現實。

在中國，科技期刊論文發表的版面費一般在1000元人民幣左右。版面費的收取，在一定程度上促進了科技期刊的發展，版面費的金額與我國的經濟發展程度也是基本吻合的。同時，各個單位鼓勵工作人員將自己的研究成果在優秀期刊中發表，并為之提供版面費甚至獎勵。中國科技期刊版面費金額遠遠低于國外OA期刊的作者付費的金額，因此也更適合于我國科技發展的實際情況。另一方面，雖然OA期刊具備種種優勢，但是高額的發表費用還是作者需要慎重考慮的，在國內普遍采用收取數額并不高的版面費的情況下，OA期刊并沒有展現出其足夠的競爭優勢。

2.4 知識產權的主導控制趨勢

與國外出版機構的獨立性不同，中國的科技期刊或多或少都有政府機構的影子，盡管許多原先由政府機構主辦的科技期刊已經下放到各個學會，但是由其主辦、主管的科技期刊仍然延續著對作者知識產權控制的強勢。這些通過科技期刊稿約中對論文的版權申明就可見一斑。我國科技期刊本身的發行量不是很大，尤其最近幾年，科技期刊總體發行量都在走下坡路。所以，即便國外有許多研究都發現OA期刊不會影響科技期刊的發行，我國的科技期刊也不愿冒此風險。同時，我國三大全文期刊數據庫萬方、維普、中國知網（CNKI）對國內大多數的科技期刊都進行了全文收錄；與全文期刊數據庫的合作、知識產權的轉讓決定了中國的科技期刊不愿意進行OA的操作，因為這樣會破壞已有的雙方利益，打破現有的平衡。同樣，對我國科技期刊稿約的調查發現，相對作者而言，我國科技期刊在知識產權方面完全處于強權地位，稿約中的著作權相關條款更多地傾向于保障科技期刊的利益，更多的是強調期刊的免責條款，作者的著作權益體現得不夠。因此，在這樣的條件下，讓科技期刊主動放棄對論文的版權控制是相對困難的。

2.5 政策及環境的影響

2004年5月，中國科學院院長路甬祥和中國國家自然科學基金委主任陳宜瑜分別簽署了《柏林宣言》，表明中國科學界支持開放存取的態度。從中國的國情和科學發展實際來看，支持開放存取、建立新的學術交流模式是歷史發展的必然趨勢^[11]。雖然我國對優秀科技期刊采取了眾多的扶持措施（如2006年中國科學技術協會挑選了106種精品科技期刊給予基金資助），但對于科技期刊的發展策略并沒有傾向于OA期刊，也沒有更加重視OA期刊的發展。

除了政策上的傾向不夠外，中國公眾對OA期刊的認識和認同也非常有限。我們曾經在《中華急診醫學雜志》、中華急診醫學分會創辦的“中華急診網”的論壇中發布關于將《中華急診醫學雜志》改為作者付費的OA期刊的調查，結果發現，瀏覽的人雖然很多，但是回復的人卻極少。究其原因，一方面是由于國內的醫務工作者對OA期刊的了解甚少，即便是在科技期刊工作者中，熟悉并了解OA的編輯人員也為數不多。

我國的開放存取運動才剛剛起步，開放存取的理念還遠未深入人心，國人對國內剛發展起來的電子預印本文庫更是陌生。很多科研人員對電子預印本文庫知之甚少。科研工作者對已經存在的電子預印本文庫抱無所謂態度，很多人基本上不從E—print Archive系統中獲取科研資料，也不愿意主動提交電子預印本論文。此外，由于電子預印本系統允許用戶不受限制地瀏覽、批量下載和打印論文，許多作者擔心自己提交的研究成果受到版權侵犯，這種閉塞的思想自然影響提交論文的積極性，不利于開放存取的發展。國外的電子預印本系統，如arXiv，每月新增的文獻量在3000篇以上，相比之下我國的電子預印本系統每月增加的文獻數量少得可憐。用戶的“開放存取”觀念淡薄、主動提交自己研究成果的意識不強是制約我國電子預印本系統發展的主要瓶頸。

3 發展開放存取的中國特色之路

既然中國的期刊出版多歸屬于公益性事業單位，并沒有形成國際上的出版壟斷，那么大力發展OA的重要原因之一——解決“學術期刊危機”也就不成為中國發展OA的主要動力。相對而言，適應全球化趨勢，緊跟國際形勢，參與國際競爭，把我國的出版推向國際化水平，把我國的成果利用引向國際領域則是我國需要發展OA的更現實原因。

OA在我國的發展受到諸多因素的影響。其中國家和機構采取什么樣的OA政策具有十分重要的作用。利用政策的杠桿作用，采取積極而有效的措施，推動OA運動，形成有利于科學信息傳播、促進科研進程的保障機制，是推動OA的最重要的手段之一，對加快建立新的學術交流模式具有十分積極而重要的意義。

3.1 對創辦OA期刊的建議

在國外，開放存取期刊發展的瓶頸主要是資金運籌模式，在國內則有所不同。國外的OA期刊出版所需高額費用的主要原因有二：一是用于控制期刊質量的同行評議費用，二是較高的退稿率。著名的OAJ出版者BMC所出版的所有OA期刊論文都必須經過嚴格的同行評議，此外還要求評審人員署名，論文初稿、評審人意見、論文修改稿及定稿都同時在網上發布，并采用論文被引次數和編輯、評審專家意見相結合的方法評估每篇論文的學術價值。嚴格復雜的評審過程不僅保證了論文質量，另一方面也導致了篇均論文發表費用的增高，如PLoS Clinic Test 2006年的收費標準是每篇論文2500美元。高質量的OA期刊自然產生非常高的退稿率，而對退稿的稿件不收任何處理費用造成OA成本增高。如：PLoS出版的生物學頂級雜志PLoS Biology的退稿率高達90%，這也是造成其每篇論文的高額費用（平均每篇超過1500美元）的直接原因之一。除此之外，維護日常OA期刊運轉的成本，還包括印刷與發行費（部分由訂閱費彌補）、營銷成本、網絡維護、編輯人員酬金、卷首內容制作、一般企業管理費（職員工資、租金、辦公、管理等），難怪耶魯大學的細胞生物學家，The Journal of Cell Biology主編Ira Melman指出，PLoS系列雜志的實際成本是收取發表費的4-6倍。

相對而言，國內的OA期刊發展在作者付費方面就不存在如此尖銳的矛盾。因為維護期刊運行的最大成本不是同行評議費，審稿費的收取也解決了退稿支出問題。事實上，作為中國期刊，最大的維護成本——員工工資也已經由相關支持機構支付。所以中國的OA期刊發展面臨的最大問題是公眾觀念的轉變及國家政策的支持。

在當今中國的實際國情下，鼓勵科技期刊將過刊全文上網（即延時OA期刊）或摘要上網、現刊進行摘要與題名上網(即部分OA期刊)，逐步發展OA期刊，更符合科技期刊發展的實際情況。

3.2 大力發展自存檔

自存檔是指將數字文檔存儲在一個可公共獲取的網站上，例如像Eprint這樣遵循OAI協議的文檔庫。存儲是指將元數據(日期、作者名、題名、期刊名等)拷貝／粘貼在一個簡單的網絡界面上，并附上文檔的全文。開放存取倉儲就是根據自存檔原則建立的，它是一種基于網絡的免費在線資源庫，庫中的內容是作者通過“自存檔”形式存入，一般由一個機構(特別是大學)或者一個學科組織建立，用戶可以免費在庫中檢索和下載文章，也可以對文章發表自己的看法。現在著名的開放存取倉儲有物理領域的arXiv、加利福尼亞大學的eScholarship、佛羅里達州立大學的d—Scholarship等。機構OA倉儲(IR)是學術機構為捕獲并保存機構的智力成果而建立的數字資源倉庫。它有兩個重要使命：一是克服現有學術交流模式的弊端。實現研究成果的開放存取；二是長期保存機構的研究成果，并借此體現機構的學術聲望、學術水平和社會價值。由于OA機構倉儲不實施同行評議制度，在成本高低及實際操作的難易程度上比OA期刊更具有優勢，同時由于機構倉儲往往由大學圖書館等學術機構建設，質量上比預印本系統更容易控制。因此，機構OA倉儲在學術交流體系的諸要素中扮演非常關鍵的角色。根據Gerardvan Westrienen和ClifordA．Lynch對全球l3個國家的問卷調查結果：截至2005年6月，德國、挪威、荷蘭、澳大利亞等國的大學IR的建設如火如荼，建設IR的大學占所調查大學的百分比已超過了95%，其中德國已有103所大學開展了機構OA倉儲建設。

在中國，許多優秀科技成果選擇在國外商業性學術期刊發表，此舉往往使知識產權落到出版商手里，使這些由國家公共投資產生的科研成果成為國外出版商索取高額利潤的獨占資產。這就將科學研究推入一個尷尬境地：為了能讓科研成果得到更廣泛的傳播和利用，我們把投入了大量人力、財力的最好的科研成果交了出去，結果當自己需要使用時，卻要交上一筆使用費，甚至很多時候礙于價格無法獲取。對于一個國家、一個機構和一位科研人員而言，如果在國外發表的研究成果自己不能擁有，必然造成學術成果的流失，長此以往，將嚴重影響科技遺產的保護和傳播，給國家利益帶來重大損失。建立機構倉儲則可以為一些優秀的論文提供合法的存儲空間，不失為解決這一問題的良策。

針對這一現狀，采取切實有效的措施在我國發展壯大已有的預印本系統，加強其在科技工作者中的宣傳，鼓勵作者自存檔；同時利用現有的IR開發軟件（如DSpace），爭取大學相關部門的支持，制定IR的相關政策，構建大學機構倉儲也是促進開放存取在我國發展的一條便捷途徑。

3.3 改善開放存取發展的政策及環境

支持開放存取，創造良好的OA環境，需要國家各相關部門的大力支持。國家發展與改革委員會、科技部、教育部、國家自然基金委員會以及各行業主管部門等在科研項目立項審批及科研成果認定上，應借鑒國外經驗，重視OA期刊上發表的成果，不光認可其為一種科研成果，最好像美國許多撥款機構和基金代理機構一樣把在OA期刊上發表研究成果作為撥款的一個條件，這樣必定會大大促進OA期刊在國內的認可度以及國內學者投稿OA期刊的積極性。

行政干預也是一個發展預印本系統的好辦法。中國科技論文在線系統通過行政干預，由各高校協助進行宣傳，并定期發布各高校發表論文數量排序情況，以提高各單位參與該系統建設的積極性，如教育部科技發展中心明確要求：所有博士點基金資助課題的負責人應于課題結題前在該系統發表2篇以上的論文，并視該系統與其他刊物等同。

加大宣傳力度，提高科學工作者對OA的認識。向國內的研究人員和相關人員宣傳開放存取理念，鼓勵研究者參與到開放存取運動中，培養其投稿積極性。“中國科技論文在線”的主辦單位——教育部科技發展中心，在系統成立時在各高等院校科研管理部門進行了宣傳和推廣，因此提交論文的數量和人數均遠遠超過國內其他的電子預印本系統。又如，“奇跡電子文庫”為了讓更多人支持公開共享科研論文，發出利用互聯網公開共享科研論文的倡議書，呼吁支持科研論文在我國的開放存取。香港科技大學圖書館的IR實踐也證明了宣傳在構建IR中發揮的重要作用。在推廣與宣傳IR時，香港科技大學圖書館向作者演示其文獻可被搜索引擎所尋獲，而且可被OAIster所收錄，以激發其存放文獻的興趣；該館采取許多行之有效的方法主動向校領導、部門負責人、研究人員、研究生宣傳lR，并通過編印宣傳小冊子擴大IR的影響力；當IR收錄條目達到1000條時，舉辦了一個慶祝會，對投稿的前十名作者進行獎勵；另外還在建立IR的這一年時間內不斷通過電子郵件向師生宣傳IR。通過多種途徑的宣傳，香港科技大學圖書館已使該校師生大力支持IR的構建，養成把其學術成果存放在IR的習慣，形成了良好的校園文化氛圍。

3.4 解決知識產權爭議

根據我國著作權法十七項內容之一：作者享有信息網絡傳播權；而OA期刊允許作者保留版權。所以，正如OA倡導者所指出，OA期刊的知識產權保護是在現行著作權法的法律框架中實施的。

開放存取倉儲在知識產權方面則存在一定障礙。預印本由于是投稿前的版本，作者對文章擁有版權，存儲預印本不需要經過任何人的同意。后印本是正式出版的版本，如果作者將版權轉讓給出版商，那么作者在OA倉儲存儲后印本就需要經過出版商的同意；而在傳統期刊上發表的文章一般都會失去包括印刷版、網絡版和光盤版的版權。

對此，作者應提高知識產權保護意識，向出版社表示要保留在網絡上張貼作品的權利，這樣作者就可以自己決定是否把后印本加入各種OA倉儲或是張貼在自己的網站上。奇跡文庫已建議作者在向專業期刊投稿的時候，向期刊編輯部書面要求保留張貼后印本的權利。它同時還倡議學術研究的贊助者鼓勵研究者將研究結果放到開放電子文庫中向公眾共享；倡議所有的中文學術期刊在投稿須知及版權轉讓協議中明確規定：“作者有向開放電子文庫張貼及更新自己論文的權利，作者有把自己論文張貼到自己或其所屬研究機構網站的權利。”

對于已經轉讓了版權的論文，可以鼓勵作者與出版商協商，嘗試修改版權轉讓協議。有關情況表明，約有70％的出版商已經同意作者存儲后印本。此外，作者也可以將勘誤表或者預印本和后印本的不同之處張貼在開放存取倉儲中，雖然對讀者使用不太方便，但是在無法免費獲得后印本全文的情況下，可以為讀者提供一個內容大致相同的替代品。

此外，應根據機構知識庫、自存檔系統和開放訪問期刊等新型信息傳播方式的出現，修改完善我國現行的著作權法，在加強作者知識產權保護的同時，減少對信息傳播與利用的限制，把“合理使用”的范圍擴大到非商業性利用，為科技信息低成本的快速傳播鋪平公益之路。

4 結語

綜上所述，結合中國的國情，立足于加速學術成果的傳播和改進現有的學術傳播機制這一出發點，打破機制及觀念中的故有陳規，充分宣傳OA的優勢，擴大OA在國內的影響，發展有中國特色的OA之路勢在必行。

參考文獻

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5 中華人民共和國國家統計局.2005年國民經濟和社會發展統計公報. ［2007-01-25］.http://www.stats.gov.cn/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/t20060227_402307796.htm

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7 Peter Suber.SPARC Open Access Newsletter.2006-02-01.［2007-3-7］http://wwww.earhan.edu/~peters/fos/newsletter/01-02-06.html

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9 Elsevier餾 comments on evolution in scientific，Technical and Medical Publishing and reflections on possible implication of open access journal for the UK. ［2007-3-7］http://www.elsevier.com/authored_news/corporate/images/UKST1Elsevier_position_paper_on_stm_in_UK.pdf

10 Declan B.Open-access journal hits rocky times. Nature，2006， 441(7096):914.

11 胡啟恒. 開放獲取是科學家的責任.光明日報，2006-06-20お

作者單位：浙江大學圖書館醫學分館，杭州（中國），310058

《中華急診醫學》編輯部，杭州，310009

收稿日期：2007年8月23日

Analysis on the Dilemma and Strategy of Open Access in China

Chen Zhenying He Xiaojun Chen Yijun

Abstract:

In order to find out the reasons of the slow development of open access in China, strategy of open access (OA) journals and open access repository were analyzed. Based on the analysis on the modes and features of Chinese Sci-tech journals，the effects of national policy and economic environment, and issues concerning the intellectual property rights，some suggestions were drawn off such as the establishment of the non-coinstantaneous OA journals, development of theself-archiving, reinforcement of the administration and relative policy, and strengthening propaganda.

Keywords: Open Access; Dilemma; Strategy; China