電子資源違規使用行為分析及圖書館的應對措施

張　靜　強自力　邵　晶

摘要 鑒于近幾年電子資源違規使用的情況屢屢發生，而圖書館界與數據庫商對此問題尚無明確、一致的認識，因此嚴重影響了授權用戶的正常使用與合法權益。文章從授權用戶的概念入手，界定了電子資源違規使用的含義，同時結合實際工作對電子資源違規使用的各種情況及其對圖書館造成的影響作了深入的分析，并提出了圖書館責任的免除及應對措施。

關鍵詞 違規使用 授權用戶 圖書館免責 電子資源管理

盡管許多圖書館都制定了保護電子資源知識產權，禁止違規使用的規定，但是此類事件仍然層出不窮。因此有必要對違規使用的概念作出準確的定義，對其給圖書館日常工作造成的影響有明確的認識，明確圖書館的責任和應對措施，以使圖書館、授權用戶和數據庫商三方的利益達到均衡。

1 電子資源違規使用的概念及行為分析

1.1 電子資源違規使用的概念

目前圖書館多以授權許可的方式獲得電子資源使用權，授權許可協議對電子資源的使用（包括使用者、使用范圍、使用方式等）有明確的規定，凡是不符合授權許可協議關于電子資源使用的規定的行為即構成違規使用。違規使用有多種類型，以“授權用戶”為界限將違規使用劃分為“盜用”和“濫用”是最常用的一種分類。非授權用戶未經訂戶（圖書館）許可而使用稱為“盜用”，授權用戶不當使用或超量使用，稱為“濫用”，兩者的性質和處理方法是不同的，因此“授權用戶”的概念是判定“盜用”和“濫用”的分水嶺。

何為“授權用戶”，數據庫商和圖書館對此看法不一。（由于不同性質圖書館所涵蓋的授權用戶范圍不同，在此僅針對高校圖書館進行討論。）圖書館界有一種普遍的觀點認為，高校圖書館的“被許可用戶應該包括所有圖書館內的用戶和其校園局域網內的網絡用戶” ^[1]。這實際上混淆了授權用戶(Authorized User)與授權場所(Authorized Site)兩個不同的概念，由于目前多數電子資源采用IP認證的方式提供服務，易使人誤認為在校園網IP范圍內的用戶就是授權用戶，實際上授權場所是指被授權的可以訪問該電子資源的一個地理區域，大到一個學校的幾個校區，小到一個研究所的幾個樓層，而在這個區域使用電子資源的“人”并不一定都是授權用戶。數據庫商對授權用戶的限定通常比較具體。例如Elsevier公司規定：“教師(包括在聘用期間的臨時或交流教師)、研究生和本科生、職員，和以教師或職員身份行事的獨立合同制人員。公眾成員須經過訂戶許可，通過物理路徑進入訂戶的圖書館并只能使用圖書館終端設備才能對許可產品進行接入、檢索、瀏覽和查看，并可以打印和下載題錄” ^[2]。 LexisNexis公司的定義較為簡煉：“授權讀者指目前在冊的學生，任現職的教師和行政管理人員，沒有該大學合法有效身份證件的人不是授權讀者”^[3]。

作者認為，以是否持有合法身份證件來劃分授權用戶和非授權用戶是比較明確又便于操作的，只要持有合法的身份證件，均可表明與該大學有人事隸屬關系，屬于授權用戶；對于非授權用戶也不應絕對禁止其使用，而是應有限制的許可使用，通常認為必須在訂戶的圖書館館舍內、使用圖書館的終端設備接入，使用范圍僅限于題錄信息等。

1.2 非授權用戶“盜用”的行為分析

授權許可協議中對非授權用戶的使用通常會作出非常嚴格的限制，這些規定包括：必須得到訂戶的許可，在圖書館的館舍內，使用圖書館的終端設備接入、檢索、瀏覽，可以下載或打印題錄信息，超出此范圍的使用則視為“盜用”。通常有以下情況：⑴非授權用戶利用不正當的手段，盜用授權用戶的IP地址或網絡帳號；（2）非授權用戶在圖書館館舍之外的授權場所使用電子資源。需要指出的是，圖書館對于這種行為目前無法控制；（3）其他超出限制范圍之外的使用。非授權用戶由于沒有支付費用，其使用權限理應受到限制，除使用地點之外，對其使用深度也有限制，例如只能檢索或瀏覽，不能下載或打印全文，要獲得全文必須辦理文獻傳遞手續。

1.3 授權用戶“濫用”的行為分析

授權用戶的“濫用”情況比較復雜，大體可分為“不當目的”的濫用和“不當下載”的濫用兩種。根據《著作權法》及授權許可協議的規定，授權用戶使用電子資源必須是出于個人學習、研究、欣賞的目的，不符合這一目的的行為即構成“不當目的”的濫用。包括以下情況：（1）利用電子資源謀取商業利益。（2）私設代理服務器或將網絡帳戶/IP地址私自轉給非授權用戶使用。（3）其他不當使用行為。例如通過EMAIL及其他文件傳輸協議向非授權用戶傳送從數據庫中下載的電子版全文。

“不當下載”的濫用又可分為超量下載（Excessive Downloading）和系統下載（Systematic Downloading）^[4]兩種情況。（1）超量下載。這是個頗具爭議的問題，至今數據庫商也沒有就此提出統一的概念，通常認為在單位時間內超出正常的閱讀或瀏覽速度下載全文，即屬于超量下載。用戶正常地進行檢索→瀏覽→下載這一過程大約需要幾分鐘的時間，只有下載速度和數量明顯超過了合理的區間才應視為超量下載。特別需要指出的是，“cover-to-cover”的整本下載是不被允許的。（2）系統下載。是指使用網絡螞蟻等機器人下載工具下載全文的行為。與超量下載的區別在于，只要使用了下載工具，即使只下載極少數的全文，也構成系統下載。這是數據庫商最擔心的問題，一方面他們認為這種行為可能隱藏商業目的，另一方面這種多線程的下載工具很容易使數據庫商的服務器陷入癱瘓，從而給正常的訪問服務造成威脅，因此很多數據庫商從技術上加強了對系統下載的偵測能力。但是目前越來越多的數據庫商開始和Googel、Baidu等著名的搜索引擎合作，致使一些用戶通過搜索引擎找到了圖書館購買的屬于某個商業數據庫中的全文，卻誤認為是網絡上的免費資源，而使用下載工具對其進行下載，雖然這些用戶并沒有主觀故意，卻實際造成了“濫用”結果的發生，并被數據庫商中止了訪問權。此類問題的解決還需要圖書館和數據庫商的共同努力。

2 違規使用對圖書館日常工作的影響

2.1 損害圖書館聲譽，干擾電子資源管理的正常工作。

違規使用行為一旦發生，數據庫商往往會給圖書館發來警告信，嚴重的還會發來律師函，這對圖書館乃至學校的聲譽都是不利的影響，嚴重的還會對圖書館今后參加集團采購造成影響。同時電子資源管理者必須調查違規者，對其進行批評教育并做出一定的處罰，這需要圖書館的不同部門甚至學校網絡中心的共同協作才能完成，耗時耗力，纏訴其中，嚴重影響正常工作的進行。

2.2影響電子資源采訪工作的正常進行。

例如2005年底，AIAA數據庫曾在國內高校中試用，當時預定試用期為一個月，但由于下載量過大，一周以后數據庫商就宣布提前結束試用。由于缺少了評估試用效果這個必要環節，導致該數據庫的引進工作在本館無法正常開展。

2.3影響其他授權用戶的正常使用。

數據庫商最早采取關閉一個IP地址段的方法來懲罰違規使用者，這會導致該段上百臺計算機無法訪問該電子資源，嚴重影響了其他授權用戶的正常使用。經過圖書館界的長期努力，目前數據庫商可以做到只對違規IP進行凍結，但是一些違規者往往利用圖書館電子閱覽室或者實驗室的計算機從事違規使用，凍結IP對其本人影響不大，反而會影響其他用戶的使用。另一方面，對于按使用量收費或有并發用戶數限制的數據庫，違規使用會嚴重影響他人的正常使用，例如萬方數據庫下載一篇全文收費3元，2006年11月本校帳戶多次發生資金不足被暫停使用的情況，經過調查發現是有人在該月利用下載工具批量下載了幾千篇全文；還有中國期刊網，本校購買了80個并發用戶，但一直無法滿足讀者的需要，為了找出真正的原因，圖書館安排專人每天監測登錄用戶的使用情況，很快發現一些IP能夠同時占用幾個乃至幾十個并發用戶，經過調查發現這些用戶都使用了網絡下載工具，多線程的下載占用了多個并發用戶數，造成了其他用戶無法登錄的情況。可以說電子資源的違規使用是影響授權用戶正常使用的一個重要原因，調查、處理違規使用事件已成了電子資源管理的一項重要工作。

2.4干擾電子資源管理者的決策。

電子資源的違規使用會導致數據庫使用量虛高，或并發用戶數不足，一些數據庫商會以此為由抬高下一期合同的價格或建議圖書館增加并發用戶數，電子資源管理者如不進行深入的調研，很容易被假象蒙蔽而做出錯誤的決策。因此必須對使用統計報告進行深入的分析，排除違規使用帶來的無效使用量。

3 圖書館的責任及應對措施

3.1 圖書館免責。

圖書館引進電子資源，免費為讀者提供服務，違規使用發生后圖書館是否應當承擔連帶責任呢？Duncan E. Alford曾有這樣的論述：通常情況下在一份電子資源許可協議中，圖書館不應對出版商承擔任何的賠償責任，包括用戶違反版權法使用電子資源的情況，因為圖書館完全無法控制用戶使用電子資源的行為，但是圖書館應當為阻止濫用的發生采取合理措施，包括拒絕濫用者訪問電子資源^[5]。

圖書館的“合理措施”應該包括教育讀者遵守版權法的規定，告知讀者有關違規使用的規定，協助處理違規使用的事件，對違規者做出處罰等。只要圖書館做了“合理努力”，就不應承擔任何責任。有的圖書館在這方面做得更為完善，例如清華大學圖書館專門開發了電子資源訪問監控系統，可以在違規使用發生之前向讀者發出警告，2006年共發出警告6000多次，大大減少了違規使用的發生，值得其他圖書館借鑒。需要指出的是，對于“盜用”行為圖書館目前仍束手無策，無法控制盜用的行為，無法查找和處理盜用者，因此只要圖書館履行了告知的義務就可認為采取了合理的措施。

3.2圖書館的應對措施。

（1）事前預防與事后處理。制定有關保護知識產權，禁止違規使用的規章制度，并在讀者教育中增加有關內容，變事后處理為事前預防。對違規事件進行調查和處理，區別對待“盜用”和“濫用”，視情節輕重對違規者處以書面檢查、網上通報、暫停網絡訪問權、暫停借閱權等處罰，并向數據庫商通告處理結果。

（2）重視授權許可協議，告知授權用戶其中的重要條款。授權許可協議是數據庫商和圖書館就電子資源貿易中的法律主體、授權許可范圍、權利義務及違約責任等問題協商一致簽訂的具有法律約束力的文件，不同數據庫的授權許可協議內容也不同，尤其是關于授權用戶、違規使用等問題的規定。這些原則性的規定是應當告知讀者的，國外在這一方面比較重視，例如耶魯大學圖書館將授權許可協議掃描后放在網上以方便讀者獲得，并將其中一些重要條款用簡單的語言概括出來，以幫助讀者理解^[6]。國內圖書館可以借鑒這些做法。

（3）利用先進的技術手段，使授權用戶更方便地使用電子資源。我曾經處理過一起系統下載JSTOR數據庫的違規使用事件，違規者是一名在職博士生，因為要暫時出差，擔心無法使用圖書館的電子資源而盲目地批量下載。此類事件屢見不鮮，盡管錯在違規者，但也提醒了圖書館，我們為讀者提供的服務還不夠到位，應讓授權用戶即使不在授權場所也有權使用電子資源。可喜的是，目前許多圖書館都已經建成或正在開發身份認證系統，這為授權用戶不受地理限制、更加便捷地使用電子資源提供了保證。

（4）制定館藏發展政策，保證電子資源訂購的連續性和穩定性。隨著電子資源引進和評估工作的逐漸成熟，很多圖書館會對原有的電子資源結構進行調整，停訂某些學科相關度不高或使用率不佳的數據庫，再增訂一些新的資源。這是完善館藏體系的一項重要工作，但也會給一些用戶造成電子資源經常會被停訂的錯覺，因此這些用戶對自己研究領域內的電子資源，尤其是一些核心資源，會大批量地盲目下載。這提醒圖書館，要科學地制定館藏發展政策，處理好電子資源與學科需求、電子資源與印刷型資源等多方面的關系和矛盾，并做好引進前的評價工作，一旦引進就要保持訂購的連續性和穩定性。

4 結論

電子資源是文獻資源的一種類型，它涉及著作權人、數據庫商、圖書館、授權用戶等多個主體，只有各方利益達到均衡狀態，主體間的關系才可長久地維持。電子資源的違規使用會破壞這種均衡，因此圖書館員有必要對違規使用的各種情況有比較明確的認識，對違規使用的事件做出處理，以排除其對決策的影響。盡管圖書館對違規使用不承擔責任，但也應該積極采取各種措施預防違規使用的發生，以維護授權用戶利益的最大化。

參考文獻

1 饒艷.圖書館集團采購中的知識產權問題及對策，圖書情報知識，2004（12）：91-92

2 Elsevier License Agreement 2005.［2007-2-5］. http://www.unil.ch/webdav/site/codul/users/cborgea3/public/Elsevier_offre_FreedomCollection_30juin05.pdf

3 LexisNexis Academic & Library Solutions Subscriber License Agreement.2004.［2007-2-5］.http://www.nlc.state.ne.us/netserv/lncontract_rev_20040421.pdf

4 Gayle Baker, Carol Tenopir. Managing the Unmanageable: Systematic Downloading by Library Users. Journal of Library Administration,2006,44(3/4):11-24

5 Duncan E. Alford. Negotiating and Analyzing Electronic License Agreements. Law Library Journal,2002,94(4):621-644

6 Ellen Finnie Duranceau. LicenseCompliance. Electronic Journal Forum,2000,26(1):53-58お

作者單位：西安交通大學圖書館，西安，710049

收稿日期：2007年5月18日

Status Analysis on the Misuse of Electronic Resource and the Measures of Library

Zhang Jing Qiang Zili Shao Jing

Abstract:

During the past several years, incidents of misuse of electronic resource happened frequently. These incidents have negative effect on the legal rights of authorized users. This paper discusses the issue of misuse of electronic resource starting from the concept of the authorized user, and then defines the meaning of misuse of electronic resource. It also makes analysis on status on misuse and the influence on electronic resource management and provides the necessary measures of library.

Keywords:Misuse; Authorized User; Library Exoneration; Electronic Resource Management