ＦＤＩ技術溢出效應與我國技術創新能力研究

摘 要：改革開放以來，中國的外商直接投資得到了快速的增長，大量外資的流入成為經濟持續快速增長的一個有力支撐點。然而，引進了外資不意味一定能夠掌握外資企業的先進技術，因為成功地掌握內含在外資中的先進技術有一個消化、吸收和創新的技術擴散過程。通過對FDI的技術溢出對創新能力的作用機制進行分析的基礎上提出了利用FDI提高技術創新能力的對策。

關鍵詞：外商直接投資；技術創新；技術溢出

中圖分類號：F20文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）07-0003-02

1 相關概念

1.1 外商直接投資(Foreign Direct Investment)

外商直接投資是指取得或擁有國外企業經營管理權和控制權的投資。外商直接投資是國際資本流動的基本形式之一。二戰以后，由于生產的國際化趨勢日益加強，跨國公司迅速發展，外商直接投資已成為最引人注目的現代國際經濟關系。

1.2 技術創新(Technology Innovation)

技術創新方面的著名學者弗里曼認為，“技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業化轉化?！笨姞栙愓J為，“技術創新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件”。國內學者彭玉冰、白國紅(1999)認為，“企業技術創新是企業家對生產要素、生產條件、生產組織進行重新組合，以建立效能更好、效率更高的新生產體系，獲得更大利潤的過程。

以上均說明，技術創新是指經濟實體為了適應技術進步和市場競爭的變化，借助內外力量引進某種新技術的過程，它包括產品的創新、工藝創新、組織創新、市場創新和材料創新等。技術上的某一新的發明若不被應用于經濟活動之中，不能稱為技術創新。技術創新是一個從創新思想的形成到創新成果被廣泛應用的全過程。

1.3 技術溢出(Technology Spillovers)

跨國公司通過對外直接投資產生技術轉移，這種技術轉讓行為對東道國會帶來外部經濟，即技術溢出。根據MacDougall (1960)最早的定義，技術溢出是技術擁有者非自愿地提供技術給受讓者，而技術擁有者不享有任何回報的現象?？梢姡夹g溢出具有外部性特征。他第一次將技術溢出效應視為FDI的一個重要現象。Kokko（1992）根據FDI技術溢出的作用效果，將其定義為由于跨國公司在東道國設立子公司，從而引起當地技術或生產力的進步，但跨國公司子公司又無法獲取全部收益的情形。Kokko的定義將技術溢出的主體界定為跨國公司。Pinglan (1996)根據技術溢出的過程，將其定義為跨國公司所擁有的知識伴隨原材料的交換和東道國人才的流動流出或擴散出去的狀態。上述不同學者從不同角度分別對技術溢出進行了描述。綜合上述專家的觀點， FDI的技術溢出效應是指外商直接投資中所包含的知識、技術和管理經驗等在非自愿的情況下，通過各種渠道擴散到東道國，促進當地技術水平的提高和生產率的增長，而投資主體又無法獲取全部收益的無意識的技術擴散效應。

2 FDI的技術溢出對東道國企業創新能力的作用機制

盡管FDI的技術溢出效應已在部分國家得到驗證，但目前它仍屬于爭議性問題。國外有大量實證研究表明，雖然FDI的進入對于東道國經濟增長有一定的貢獻，但它所帶來的技術溢出和擴散效應對東道國技術進步的影響是不確定的，很大程度上還取決于東道國的政策支持以及企業自身的發展條件。即使東道國得到了部分技術轉移，也往往是比較落后的技術。很多情況下，FDI的流入甚至會抑制東道國企業的技術創新。可見，東道國技術能力并不一定隨著 FDI 的流入而提高，其技術溢出效應受多方面條件的制約。概括來說，這些先決條件主要體現在以下幾個方面：

（1）東道國企業自有的技術能力積累程度。當地企業的現有技術能力是決定技術溢出效應的重要因素。如果當地企業有較強的技術消化吸收能力，就能很快模仿、掌握投資方所帶來的先進技術，甚至是在此基礎上進行自我技術創新研究。如果當地企業初始技術水平較低，技術吸收能力不足，技術轉移受到阻礙，技術溢出效應難以產生。尤其高技術部門，過大的技術差距反而阻礙了技術的轉移與傳播。

（2）跨國公司投資動機。FDI 進入大多數發展中國家的目的是利用當地勞動力成本優勢和市場銷售優勢，所轉移的產品技術一般是下游環節和一般的加工技術，很少從事實質性的研發活動，其創新性技術幾乎完全來自于母公司，因而與本土企業的研發活動合作與交流較少。

（3）東道國的市場競爭環境。外資企業進入東道國某一行業后，如果沒有形成適度的市場競爭環境，外資企業即使不采用更先進的技術也能繼續維持其競爭優勢，外資企業高薪政策又進一步阻礙人力資本的流動，這樣技術溢出效應難以出現。如果市場競爭激烈，產品、工藝創新不斷，外資企業就會加快引進新技術，而國內企業為提高競爭能力，會加大對新產品的開發，進行創新研究活動。

（4）東道國政府的政策導向。許多發展中國家為了吸引外商直接投資，給予外資企業各種各樣的優惠政策。這些優惠政策確實吸引了很多的外商直接投資，但是也產生了一些不良后果，如惡化了市場競爭環境、產生技術依賴、導致投資結構不合理等。

3 提高FDI對我國企業技術創新促進作用的對策

3.1 重視對技術的消化吸收以提高企業自主創新能力

我國大力引進外資，就是為了它所帶來的先進技術，是為了消化吸收這些先進技術，并在這些基礎上進行創新或模仿創新，但如果沒有消化、吸收和再創新，就只能停留在引進和再引進的層次，就永遠處于落后的境地。加強我國的技術轉化能力是利用好FDI技術的溢出以促進我國技術發展的關鍵。通過鼓勵我國企業、大學及科研機構與跨國公司的技術交流與合作，真正實現從引資到引技術的戰略轉移。不僅僅為了學習別人的先進技術，還要通過學習、消化，將技術轉化為自我技術創新能力，才能形成與外國企業尤其是跨國公司的對接基礎，避免陷入依賴外國技術的惡性循環中。

3.2 營造良好的市場競爭環境

在競爭充分的條件下，跨國公司為獲取高額利潤，會加大先進技術的轉移。所以，營造具有競爭性的市場環境與政策環境是促使跨國公司向中國轉移先進技術，從而誘導跨國公司技術溢出的一個重要著力點。在許多高新技術產業領域，由于技術和資金壁壘很高，東道國絕大部分的內資企業在短期內還不可能具備與大跨國公司相競爭的能力。在這種情形下，跨國公司毋須引入先進技術就能獲取壟斷地位。而如果在這一產業領域中同時引進多家跨國公司，形成合理的市場競爭環境，將促使跨國公司為維持競爭地位而自覺地引進新技術，強化技術比較優勢，從而達到誘導其技術溢出的目的。

3.3 完善制度，加強政策引導

要創造出加快FDI向我國本土企業技術溢出和擴散效應的外部環境，需要政策的正確引導和完善的制度，變技術落后的被動為主動，合理、有效地吸納新技術，促進我國技術的發展。一是要進一步完善法律制度，優化和改善投資環境，針對跨國公司投資技術擴散尤其是眼法投資過程中所遇到的顯示問題，加強政策保護，提高市場透明度，保護投資主體的知識產權和創新成果，提高公共服務水平，加快跨國公司對我國的技術溢出。二是要完善”以市場換技術“的戰略，提升FDI技術準入標準，確保技術轉移的先進性，配合以適當的經濟政策引導外資進入關聯性強、帶動性大的行業，為達到較好利用技術溢出效應創造條件。

3.4 加強產業配套，提高產業集聚能力

跨國公司能否與我國企業、科研院所等形成有效的關聯，并在此基礎上與跨國公司形成某種關系的戰略聯盟，是決定技術溢出效應大小的關鍵所在。為此，我們應該加強產業配套，提高產業集聚能力。一方面，利用產業集群效應來加大技術溢出效應。產業集群是指以一個主導產業為核心，眾多關聯產業及相應支撐組織在空間上的大量集聚。產業集群通常會產生聚集效應，所謂聚集效應是因一些特定的經濟活動在空間上集中而產生的經濟活動在空間上集中而產生的正外部經濟效應?；趯奂δ艿恼J識，我們可以積極利用集聚效應，提高中國企業與跨國公司的相互聯系。另一方面，加強產、學、研結合，不斷完善高新技術產業鏈。國內的企業和科研院所可以積極與跨國公司聯合，形成有效關聯，建立起戰略聯盟。通過形成這種有效的關聯，可以使我們的企業和科研院所融入跨國公司全球技術創新的網絡之中，并從中誘導跨國公司的技術溢出，從而提升企業的自主技術創新能力。

3.5 提高人力資本的素質為我國企業技術創新提供有力保障

人力資本是吸收技術能力的核心因素，東道國獲得技術溢出效應的必要條件之一就是擁有良好素質的人力資本，人力資本素質的高低決定了技術溢出的強弱大小。我國要實現自主創新的目標，關鍵就是培養人才和留住人才。

一是支持企業培養和吸引科技人才，國家應鼓勵企業聘用高層次科技人才和培養優秀科技人才，并給予政策支持。鼓勵和引導高等院校和科研院所的科技人員參與企業技術研發。鼓勵企業與高等院校、科研院所共同培養技術人才。鼓勵企業對技術骨干和管理骨干實行激勵政策，探索建立知識、技術、管理等要素參與分配的具體辦法。

二是加大吸引海外及留學的高層次人才工作力度，制定和實施吸引優秀留學人才回國工作和為國服務計劃，重點吸引高層次人才和緊缺人才。采取多種方式，建立和完善適宜的留學人員引進體制，并加大對高層次留學人才回國的資助力度。為留學人員創業營造良好市場機制。建立良好的留學人才和海外優秀科技人才在華工作的政策環境。

三是本地企業也應大力教育訓練的投入，培養知識與經驗都比較豐富的員工，特別是培養知識背景多樣化的人才，以增強企業的消化能力和對新技術的接受能力。

參考文獻

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