計算機軟件侵權的經濟學分析

摘 要：計算機軟件著作權侵權的方式近幾年花樣翻新、層出不窮，相關的保護措施卻顯滯后，如何保障軟件著作權人的合法權益？平衡各當事人間的關系？給我們提出了巨大的挑戰。傳統理論關于知識產權侵權行為產生原因及出臺相關保護的分析大多局限于法律或道德的角度。“以相對優勢定律”為理論基礎，運用經濟學理論和現代經濟分析方法來對知識產權侵權行為的成因進行深入的分析，對知識產權保護進行實質的探究，將對此問題有更深刻的揭示。從法經濟學的角度來討論計算機軟件侵權及保護的經濟動因。

關鍵詞：經濟學；計算機軟件侵權；相對優勢定律；軟件保護 

中圖分類號：F2文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）10-0330-03

1 引言

知識產權糾紛、軟件侵權盜版，近些年已給我國國民經濟造成重大損失，引起一些嚴重社會問題，2005年5月18日，美國商業軟件聯盟(BSA)公布了其委托市場研究公司IDC所做的一份調查報告，該報告顯示，目前全球使用盜版軟件最多的國家是越南、烏克蘭、中國和津巴布韋，2004年這些國家使用的軟件中有90%以上為盜版。這個關于中國軟件盜版狀況的數字，不能不引起軒然大波，同時也不能不引起我們的足夠重視，加強知識產權保護迫在眉睫。而促進國內的軟件產業的持續發展，需要一個健康、規范性的產業環境，急需全民共同行動、多方努力！這一切，涉及到行業自律、行政立法、企業自身免疫以及抵抗能力等多方面的完善，這些現象的背后都存在著深刻的經濟根源。

2 計算機軟件侵權發生的經濟動因

眾所周知，計算機軟件設計開發人不管是否履行登記手續，都如文學和文藝作品一樣受《著作權法》的保護，而他人未經著作權人的同意，擅自實施其計算機軟件的均構成侵權。

1.1 我國計算機軟件保護制度的確立相對較晚，居民的收入水平相對較低

國家保護知識產權工作組辦公室主任、商務部副部長張志剛曾在國務院新聞辦公室舉辦的新聞發布會上稱：導致目前侵權行為“久打不絕”的原因，一是我國開展保護知識產權的時間還比較短，二是巨額利潤在驅動犯罪，三是執法的力度有待于進一步加強。其中我國對知識產權尤其是計算機軟件的保護措施、保護手段和保護意識還比較滯后是一個重要的制約因素。另外和一些西方發達國家相比，我國居民的消費能力相對偏低。作為一名中國經濟的研究者，摩根士丹利首席經濟學家斯蒂芬#8226;羅奇對中國居民的消費表示了很大的擔憂。羅奇認為，中國居民的消費水平和世界其他國家相比較低，在中國目前連續幾年出現高投資的情況下，低消費可能會給中國經濟帶來麻煩。 中國國家統計局統計數據顯示，2006年上半年，中國全社會固定資產投資42371億元人民幣（約5296.4億美元），同比增長29.8%，增速比去年同期加快4.4個百分點。上半年中國進出口總額7957.4億美元，增長23.4%，增速比去年同期加快0.2個百分點。中國社會消費品零售總額36448億元人民幣（約4556億美元），同比增長13.3%，扣除價格因素，實際增長12.4%，增速比去年同期加快0.4個百分點。顯然從拉動中國經濟增長的“三駕馬車”看，投資和進出口的增長仍然是主要的，與發達國家消費占GDP比重70%以上的比例相比，消費表現的還是偏低，因此無論是對正版產品的消費意愿還是對正版產品的支付能力都是偏低的，這就決定了我國消費者在精神產品的消費方面存在著較普遍的“盜版意識”。有需求就有市場，正是有了廣大的盜版產品需求者，盜版產品才有了滋生的沃土和銷售的市場，這也充分體現了“經濟基礎決定上層建筑”。

1.2 成本與效益的相對優勢定律

正如國家保護知識產權工作組辦公室主任、商務部副部長張志剛談到的：“巨額利潤在驅動犯罪”，這實際就是計算機軟件的侵權者在成本與效益之間作比較，哪種方式相對具有優勢就是他們的首選。

在計算機軟件交易市場上，理性經濟人將會面對兩種不同的行為可供選擇，一種是按照法律的規定通過訂立實施許可合同，支付相關費用而合法地獲得對計算機軟件的使用；另一種就是違反法定義務，侵犯軟件著作權人的專有權，即實施侵權行為。按照相對優勢定律的內容，理性經濟人將會選擇機會成本低的行為方式。（這里隱含著微觀經濟學的一個重要的假定，即理性經濟人都將效益最大化作為自己的追求目標）那么現在問題就轉化成了合同行為和侵權行為二者哪一個的機會成本更低，理性經濟人就會選擇那種行為。

（1）交易成本。 

通過簽訂合同進行計算機軟件交易，是人們經常使用的一種貿易形式，同時也是一個極其復雜的過程。與其他知識產權產品一樣，由于其交易具有很大的不確定性以及交易雙方有限理性和機會主義的做法，其交易成本是高昂的。計算機軟件交易成本大致包括談判成本和履行成本。談判成本包括為了履行合同交易，為了選擇合適的交易伙伴，事先對有關信息進行收集和檢索、對交易對象及其他競爭對手的信息進行獲取、對談判的手段和技巧進行篩選和選擇所花費的成本，是知識產權交易雙方交換權利的支出。履行成本是指知識產權交易當事人為防止違反合同規定的支出。履行成本可分為監督成本和救濟成本，監督成本是指監督和保證當事人能夠切實履行合同而付出的成本支出。一般情況下，假如其他情況保持不變，只要違反協議的行為較易觀察，監督成本就較低，而在計算機軟件交易的履行過程中，由于其客體的特殊性，恰恰是不容易覺察到違反協議的行為，所以需要支付的成本也很大。救濟成本是指當出現雙方約定的或法定的事由而導致合同被變更、中止、解除或因一方違約而尋求司法救濟時所發生的成本。這一成本往往也是高昂的。

（2）侵權行為的成本。

與合同行為一樣，侵權行為亦是有成本的，其成本主要包括必然成本和法定成本。前者是指基于侵權行為本身而產生的物質耗費，是侵權人實施這一行為所作出的現實支出，如購置生產仿冒計算機軟件的機器、設備、投放運輸盜版書籍的交通工具等，后者是指因侵權行為而依法承受的代價，包括侵權人以財產或其他經濟利益給予受害者的補償，如罰款、沒收非法所得、賠償損失等。

（3）侵權行為的成本與交易成本比較。

通過對計算機軟件交易中，合同行為成本與侵權行為成本的分析，我們不難看出，相對于侵權行為成本，知識產權合同行為成本的構成更為復雜，這也就導致了合同行為成本大于侵權行為成本的可能性極高，同時，我們還應看到知識產權交易有其自身的特點，這些特點的存在也為前述假設的成立起了推波助瀾的作用。

計算機軟件在法律上可視為一種財產，而在經濟學上是一種信息商品。與物質商品相比，信息商品普遍具有高首稿成本和低邊際成本的特點，其平均成本是一條向下傾斜的曲線。在網絡環境下，復制和傳輸的成本更為低廉，有時僅僅只是“點擊鼠標”的成本，這使得大量的盜版者可以極低的邊際成本進行再生產。由于盜版者無需支付較高的首稿成本，因而其生產盜版商品的價格要比正版商品低很多，這無疑損害了知識產品生產者的利益，同時也造成了市場失靈。

顯然，根據相對優勢定律，一個理性經濟人會毫不猶豫地選擇實施侵權行為。換句話說，只要滿足了選擇侵權行為所支出的成本低于選擇合同行為所支出的成本這一條件，理性經濟人就會依據相對優勢定律選擇侵權。

侵犯軟件行為直接發生于社會精神產品的生產、消費過程中。在法律實施效益不高的情況下，該類侵權行為的滋生與蔓延會影響創造者生產、開發信息的積極性，導致整個社會福利水平的下降。經濟學的觀點是調節有關產權交易及保護的成本與收益關系，促使理性經濟人放棄選擇侵權以及其他違法行為。

3 關于軟件保護的經濟學分析

一切經濟活動都是為了提高人類的福利水平。20世紀初意大利著名的經濟學家帕累托更明確地指出：在正常情況下，如果一項經濟活動能在不損害某些社會成員的福利的條件下，至少能提高另外一些社會成員的福利水平，這就存在著使人們的福利改善的可能。這種改善后來在經濟學上就叫“帕累托改善”。不可否認，在軟件盜版侵權的過程中確實有一部分社會成員的福利得到了改善，這就是盜版者和消費者，正如上面提到的：我國由于消費能力低，消費者大部分選擇價錢低廉的盜版軟件滿足自己的需求，同時由于利潤豐厚，盜版者趨之若鶩，他們的福利確實得到改善。但是，這種改善并不是“帕累托改善”，因為它損害了正版產品生產者的福利。盜版產品的這種“非帕累托改善”的性質決定了這樣的惡性結果：如果盜版現象不能被有效地制止的話，正版產品的生產積極性就得不到保證，人們創新和創作的原動力就會消失，這樣，社會的精神產品的供給就會嚴重不足。因此為了保護正版產品生產者的權利，促進創新和創作的原動力，我們應該在降低合同行為成本的同時，適度加大侵權行為成本，完善保障制度，筆者有以下幾點建議： 

3.1 應該完善和健全專利和知識產權方面的立法與執法

就我國目前的情況來看，立法方面并不存在太大的問題，這方面的法規和條例已出臺了不少。我國在保護計算機軟件方的法律主要有《著作權法》、《計算機軟件保護條例》、《專利法》、《反不正當競爭法》、《商標法》還有關于計算機軟件的國際保護。這里我們還是要引用國家保護知識產權工作組辦公室主任、商務部副部長張志剛所提到的侵權行為“久打不絕”的原因，三是執法的力度有待于進一步加強，關鍵是要強化執法從而改變目前執法方面的不力狀況。同時還要大力發展經濟，通過提高人民收入水平來逐步增強人們的“正版意識”。只有這樣，反盜版的執法成本才能降下來，普遍性的盜版現象才會不復存在。

3.2 對盜版行為最好采取“區別對待、分類打擊”的辦法

對那些質量不合格（假冒偽劣），內容不合法（反動淫穢）的盜版生產者要嚴厲查處，對這些盜版產品則堅決予以銷毀。一直以來，有關方面在打擊盜版問題上，態度是堅決的，行動是有力的，有關執法和管理部門多次開展全國或區域性的反盜版專項集中整治行動，盜版音像和計算機軟件制品在一些地方泛濫的勢頭得到一定遏制，市場秩序有了較大改觀。對那些制作精良（假冒但不偽劣），內容合法（不反動也不淫穢）的也要嚴厲查處，因為它侵犯了知識產權，但對這些盜版產品本身，仍然具備使用價值，如果不加區分的一視同仁，一概都付之一炬，未免有點可惜，造成了社會資源的巨大浪費，這對于我們發展中國家來說是不可取的。鑒于此我們可以將其轉給版權所有者來處置。這樣，既避免了資源的浪費，也提高了消費者的福利，版權所有者的損失也得到了一定的彌補。因此，這里形成了 “帕累托改善”。在我國目前幾乎全民皆用盜版軟件的大背景下，反盜版的執法成本自然是居高不下的。這樣，法律手段很難包辦一切，但是知識產權還是要保護的，因此在逐步改善法制環境為主的前提下，輔之以必要的補償手段是現實可行的。這里的補償手段是指由國家有關部門根據被侵權的權利所有者的損害程度給予一定的補償金的做法。這種補償金的來源可以以“補償稅”的形式從民間征收，也可以從現有的稅收中拿出一部分來。之所以這樣，從某種意義上說，是因為盜版的存在使全民為之“受益”，那么依照“用之于民，取之于民”的道理，全民也理應為之承擔一定的責任。

3.3 軟件企業內部應該建立良好的防范機制

對于國內的軟件企業來說，企業成立平均時間僅為5年，基本還處在幼稚階段，管理比較粗放，因此，建立一個規范的技術防范體系對今后的發展顯得至關重要，杜絕“撒了種子，別人來收成”的事情發生：

（1）規范的項目管理。在目前的軟件侵權案例中，員工跳槽造成的軟件侵權成為計算機軟件侵權的新形式，所以開發企業加強對項目的保護和管理，即對開發項目進行細分，由不同的人員負責不同的部分，這樣即使出現變動，也不會影響整個軟件開發進程和核心內容泄露。

（2）簽定知識產權保密協議。和員工，尤其是企業高級技術開發人員簽定知識產權保護協議，做到依法辦事。

（3）建立檔案制度。為公司積累智力成果、整合技術等起保障作用，在技術的先進性上贏得時間價值。

（4）在能力許可范圍內，聘請專業的法律人士作為公司顧問，未雨綢繆。合強軟件近期就聘請了國內知名的知識產權專家、上海交通大學法學院教授壽步為公司常年法律顧問，為眾多軟件企業帶了一個好頭。

3.4 既然存在風險，就一定要建立一個完善的預警機制

應該有一個良好的行業自律環境和職業道德體系，可以把職業道德體系建設和行業信用體制建設結合起來，對違規的個人和企業在行業給予一定的懲處。

不難看出，打擊軟件侵權將是一項艱巨和長期的任務。除了集中打擊行動之外，我們必須建立防控一體化的反侵權制度體系。如確立反盜版的法律體系，借助法律的巨大威懾力量，增加盜版商從事盜版經營的法律風險和經濟成本；從價格和消費體驗上，讓消費者購買和使用正版產品更方便、更實惠，讓使用正版產品真正成為消費者的理性選擇；通過不懈的宣傳教育，形成全國性的抵制盜版的消費觀念，在廣大消費者心中筑起拒絕盜版制品的堤壩。

參考文獻

［1］李仁君.盜版與反盜版的經濟學分析［J］.天中學刊，2004.

［2］趙陽.論知識產權侵權行為的經濟學誘因［J］.黑龍江政法管理干部學院學報，2003.