電子提單流轉模式及運用分析

摘 要：網絡的發展與計算機技術的廣泛運用，使提單技術與EDI技術相結合，將電子提單帶進了海運界。電子提單在載體和操作過程上均與傳統提單不同，從而引發了其如何流轉的問題。結合傳統提單的轉讓，簡要介紹及評析了目前電子提單的流轉模式，進而對電子提單的流轉提出了幾點自己的見解。

關鍵詞：電子提單；電子提單的流轉；流轉模式

中圖分類號：TP文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）10-0344-02

1 電子提單的流轉

電子提單（Electronic Bill of Lading，簡稱EBL），是指通過電子數據交換系統傳送的有關海上貨物運輸合同的數據。電子提單表現為儲存于計算機存儲器中的電子數據，其交換和處理也由計算機自動進行，可見，電子提單在載體和操作過程上均與傳統提單不同，從而電子提單的流轉也異于傳統提單。首先，表現為電子數據的電子提單，如何像傳統提單那樣進行背書，以實現提單的轉讓。其次，作為無形的數據電訊，電子提單持有人如何實現實際“占有”并“交付”。針對這些問題，我們探討一下電子提單的流轉模式。

1.1 目前電子提單流轉模式簡介

盡管已經有很多國家的海運單據法或海上貨物運輸法已把適用范圍擴展至電子提單，但是對電子提單的流轉均無具體規定。目前對于使用電子通訊技術轉讓單據的嘗試主要有1983年的SeaDocs項目（以下稱“SeaDocs模式”）、1990年CMI《電子提單規則》所規定的模式（以下稱“CMI模式”）和Bolero系統提供的模式（以下稱“Bolero模式”）。

（1）SeaDocs模式。

SeaDocs方案是由國際獨立油船主協會（the International Association of Independent Tanker Owners）和大通曼哈頓銀行（Chase Manhattan Bank）發起的，該方案被認為是國際上為促進可轉讓提單的電子傳輸的首次努力。在SeaDocs系統中，建立一個SeaDocs登記中心。承運人依然簽發傳統提單，但是提單一經簽發立刻退出流通并存儲于登記中心處。轉讓提單時，轉讓方通過電子系統通知登記中心。登記中心保存該電子信息并在傳統提單上注明，同時向受讓方發送“測試密鑰”和相關信息。最終將原始提單交付給最后有權提取貨物者。

（2）CMI模式。

CMI規則是非強制性的，國際貿易交易各方如果要采用CMI《電子提單規則》，必須首先訂立協議，約定使用電子提單而非書面提單，并且同意適用《規則》。接下來的流轉程序如下：

首先，托運人與承運人達成運輸合同。然后，托運人按約將貨物交給承運人，承運人在接收到托運人提供的貨物后按照托運人說明的電子地址給予托運人已收到貨物的電訊（Receipt Message）。該電訊除包括電子提單的記載事項外，還包含了一個用于日后轉讓的密碼。這樣托運人就成為了已裝船電子提單的持有人。

如果電子提單持有人欲轉讓電子提單給第三人，應先向承運人發送該通知，由承運人確認該通知電訊，并據此向第三人發送電子提單除密碼以外的所有信息，經第三人確認并接受該電子提單后，承運人銷毀前手密碼并向第三人發出一個新密碼。該第三人成為電子提單的新持有人。最后，電子提單最終持有人（或指定的收貨人）有權要求承運人履行交貨義務，經承運人核實密碼并驗明收貨人身份后，即可將貨物交于收貨人，并銷毀密碼。

（3）Bolero模式。

電子提單的最新嘗試是名為Bolero的試用性方案。首先需要指出的是，凡是使用Bolero模式的各交易方都必須是Bolero系統的用戶，都必須同意受Bolero規則手冊的約束。用戶都通過系統的核心報文平臺（CMP ，The Core Messaging Platform）與其他用戶發送訊息及向Bolero系統的“權利登記處”（The Title Registry）發出指示進行電子提單的創建、修改和流轉。下面將以一宗涉及海上貨物運輸的國際貿易為例說明Bolero模式的運作：

Bolero托運人和Bolero承運人首先達成運輸合同。貨物裝船后，Bolero承運人向Bolero托運人發出一項報文，內容為確定承運人收取貨物以及提單通常所載內容。承運人同時將該報文指示給“權利登記中心”，據以創建一份Bolero提單（BBL），指定托運人為Bolero提單持有人（shipper andholder），同時指定進口方為指示人（to order party）。

如果托運人希望將報文所包含的貨物所有權進行轉讓，他必須將同是Bolero用戶的新所有人的身份用 Bolero格式指示給“權利登記中心”。中心在接到此報文后發出確認新所有人為提單持有人并擁有貨物權利為內容的報文，就完成了一項電子提單的轉讓。最后，提單持有人或其代理在目的港根據承運人或港口要求證明身份后，承運人將貨物交與該提單持有人，一份Bolero提單的流程至此結束。

1.2 目前電子提單流轉模式之簡評

（1）SeaDocs模式。

SeaDocs方案首次提出了由中立的第三方參與提單轉讓的方法，此第三方的身份是登記人和保證人。SeaDocs方案為我們解決可轉讓提單電子化的法律問題提供了一個突破口。遺憾的是，由于SeaDocs方案在實踐中存在高昂的保險成本以及對交易雙方商業秘密的侵害等多種問題，只持續了不到一年就被迫停止。

（2）CMI模式。

據前文內容可知，CMI模式下承運人承擔著按提單所有人的意思核發、取消、更換密碼及核實密碼后交貨的義務，在電子提單的轉讓中起著核心作用。《規則》還規定電子提單的密碼對各個持有人各不相同，持有人不得轉讓密碼，承運人和持有人應各自保持密碼的安全性和獨立性以確保持有人對電子提單的占有。所以說，CMI模式的電子提單流轉以通知制度代替了背書方式，以掌握電子提單密碼的方式表示對電子提單的占有。實現了電子提單流轉與紙質提單流轉的同樣功能和效力。

（3）Bolero模式。

因為Bolero中傳遞的每一份報文均是一個攜帶有電子簽名的特殊電子郵件，所以Bolero能夠確定訊息的發出者和防止訊息在傳輸過程中被更改，從而確保了電子提單流轉的安全性與確定性。但是享受Bolero服務的高額成本費用使得Bolero不得不面對如何去擴展業務、吸收會員的問題，這給Bolero電子提單機制的運用造成了難以克服的困難。

1.3 目前電子提單流轉模式之比較

鑒于SeaDocs的電子提單的流轉模式，終究未脫離書面提單，存在著很多弊病，并以失敗告終。本文將不再贅述，在此僅對CMI模式與Bolero模式加以簡要比較。

CMI模式與Bolero模式的共同點如下：（1）兩種模式建立的基礎相同，即通知制度。兩種模式下的貿易當事人都同意使用其信任的第三方作為電子提單創建、流轉、修改、注銷的登記機構。（2）兩種模式的核心技術支持相同，即加密技術。加密技術實現了電子提單信息的安全傳送，體現了兩種模式注重安全保障以確保電子提單運用的宗旨。

兩種模式的區別如下：（1） 兩種模式下“第三方登記機構”的擔當者不同。盡管兩種模式采用的都是通知制度，但CMI模式下具體“第三方登記機構”由承運人來擔當，CMI電子提單的每次轉讓均會回到承運人處。這使得承運人的承擔了過重的責任，同時承運人作為貿易運輸的交易方，不具有獨立性，難免存在承運人濫用權力甚至單方欺詐的可能。而Bolero則由具有獨立第三方身份的“權利登記處”承擔有關交易方信息的傳輸與儲存職能。

（2）兩種模式的開放程度不同。CMI模式可以向任何用戶開放，對于該電子提單模式的選擇適用是貿易當事各方的自愿行為。而Bolero模式實行會員制，其規則不適用于非成員。

此外，CMI模式，比較靈活，并且對技術和成本的要求甚低，但安全性卻相對較弱。對于Bolero模式，由于其系統封閉，所以安全性很明顯，但是它要求身份認證，建立會員制制度，由此而產生的高額會員費用又不利于其推廣應用。總之，相比較而言，兩者各有優勢。

2 對電子提單流轉模式的思考

本人認為阻礙電子提單流轉的最根本障礙是電子提單的無形性。正是由于電子提單的無形性，使其不能像傳統提單那樣，讓轉讓各方對提單實現實際占有。離開了實際占有，提單轉讓是不可能實現的。所以要實現電子提單的流轉，關鍵是要讓電子提單的持有人相信其能像對傳統提單實際占有那樣對電子提單實行控制。這一要求要通過采用電子方式的交易系統實現。而該交易系統的核心是一個“第三方機構”。

2.1 “第三方機構”的功能

在整個電子提單系統中這種“第三方機構”的功能主要有：為用戶傳遞報文；按照用戶的指示進行電子提單的創建、修改及流轉；記錄電子提單的內容、相應權利和義務關系的設立及變更；監控并記錄保存傳遞的信息。

2.2 “第三方機構”的性質

該“第三方機構”一般不直接與用戶進行商事交易，而是在其交易中以受信賴的中立機構的身份出現，提供純粹的傳輸信息、記錄信息及提供信息等信用服務。它不代表任何交易一方的利益，其唯一宗旨在于保證交易的順利完成。反之，如果它介入到交易當中，或成為交易一方時，必然不能保證其公正性，則難以被交易的當事人所接受。因此，該第三方機構應該是具有中立性與可靠性的獨立的法律實體。

2.3 “第三方機構”的設立

這種“第三方機構”的設立應實行政府許可登記制度。申請人應向國家信息產業主管部門提出申請，并按其要求提交相關材料。國家信息產業主管部門接到申請后應予以審查，做出許可或者不予許可的決定。予以許可的，頒發許可證書。申請人應當持許可證書向工商行政管理部門辦理企業登記手續。因為只有政府有關部門對該種第三方機構的設立進行審核，才能對其進行規范，從而使其獲得商界的信任，被交易的當事人接受。

此外，電子提單安全高效的流轉還有賴于電子提單系統可靠性的提高，這主要是通過不斷提高技術水平，構建更安全的電子提單網絡安全體系，以及相關法律法規的制定與完善來實現。當然，要推廣該系統還應提高其開放性并降低成本。

參考文獻

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