企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功要素分析

[摘要] 建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系是從體制上根本解決科技進(jìn)步在科技系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)缺乏交匯、難以緊密結(jié)合問題的重大舉措，本文分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功的三大要素。

[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新 要素分析 創(chuàng)新體系

美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特(Joseph Alosis Schumpeter)在其1912年發(fā)表的著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，首次提出了創(chuàng)新理論。他所說的“創(chuàng)新”是一種從內(nèi)部改變經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過程的變革性力量，本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件新的組合。由此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新包含如圖1中的5條途徑。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新的途徑

技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，它包括新產(chǎn)品及市場(chǎng)的開發(fā)、工藝技術(shù)優(yōu)化、科研組織結(jié)構(gòu)改進(jìn)、技術(shù)資源整合及科研開發(fā)模式轉(zhuǎn)變等。技術(shù)創(chuàng)新體系，是以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合的體系。我國(guó)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合已有多年，但明確提到“以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”這樣的高度，是在2006年初全國(guó)科技大會(huì)上第一次提出的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功與否受內(nèi)外部各種因素的影響，我們對(duì)其關(guān)鍵的要素分析如下。

一、提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力急需政府管理創(chuàng)新

我國(guó)各級(jí)政府在建設(shè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系、推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境等方面做了大量工作，取得了較大成效，但還存在不少問題，如缺乏有效的制度安排，規(guī)則制定和執(zhí)行有較大隨意性；對(duì)創(chuàng)新資源投入方向的目的性不強(qiáng)；經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)和管理缺乏嚴(yán)格監(jiān)管，使用效率不夠高，浪費(fèi)嚴(yán)重；為創(chuàng)新而創(chuàng)新，追求眼前利益，熱衷搞創(chuàng)新形象工程等。多頭、分散的科技管理體制影響了創(chuàng)新效率的提高。與許多國(guó)家比，我國(guó)科技管理體制比較分散。這種分散已嚴(yán)重影響了重大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效組織，削弱了國(guó)家科技的組織動(dòng)員能力和協(xié)同集成能力。因此，政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中要發(fā)揮更大作用，須進(jìn)行管理創(chuàng)新，特別是涉及企業(yè)的相關(guān)體制和制度創(chuàng)新。健全各項(xiàng)制度，降低企業(yè)創(chuàng)新的制度風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力；加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的分配和管理，探索支持自主創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入方式，提高經(jīng)費(fèi)利用效率；加強(qiáng)相關(guān)部門間和部門內(nèi)部的協(xié)調(diào)，創(chuàng)新科學(xué)管理機(jī)制，提高創(chuàng)新效率。

完善的體制催生創(chuàng)新動(dòng)力，健全的機(jī)制激發(fā)創(chuàng)新活力。體制的創(chuàng)新應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新搭建制度平臺(tái)，成為提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的有力保障。在當(dāng)前市場(chǎng)機(jī)制不夠完善，產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)軌還不到位的情況下，政府應(yīng)強(qiáng)化搭臺(tái)、組織和服務(wù)等功能（圖2）。

政府在組織方面的功能是指政府通過投資和計(jì)劃項(xiàng)目，組織產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)發(fā)展所需關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)，發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)所需的前沿技術(shù)、高新技術(shù)；組織開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、社會(huì)公益研究，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供保障和支撐；健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，加強(qiáng)市場(chǎng)環(huán)境、制度和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)；組織政府部門采購(gòu)、定購(gòu)創(chuàng)新型企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。政府在服務(wù)方面的功能是指政府轉(zhuǎn)變職能，為企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體提供各種優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

政府在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新上緊鑼密鼓地優(yōu)先制定的相關(guān)政策措施是：促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的公共財(cái)政政策；政府采購(gòu)政策；引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新政策。上世紀(jì)后半葉，日、韓技術(shù)引進(jìn)和消化吸收投入之比達(dá)1:5～1:8。2006年，我國(guó)的這個(gè)比例僅及1:0.25。事實(shí)上，韓國(guó)三星、LG、現(xiàn)代、浦項(xiàng)；我國(guó)臺(tái)灣省臺(tái)塑、臺(tái)基電、世大半導(dǎo)體、華碩電子、遠(yuǎn)東航空等，都是通過引進(jìn)技術(shù)來培育自主創(chuàng)新能力的成功事例。

二、技術(shù)創(chuàng)新需明確企業(yè)的主體地位

世界發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)經(jīng)費(fèi)分配和人員配置都是以企業(yè)為主體，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率較高，一般在60％～70%，極大地增強(qiáng)了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，該觀念可用圖3的架構(gòu)表達(dá)。也就是說，企業(yè)緣于自身利益推動(dòng)和生存發(fā)展需要，會(huì)主動(dòng)地吸納和應(yīng)用先進(jìn)科技成果，投資造就新人才，開展研發(fā)活動(dòng)，并引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展先導(dǎo)技術(shù)。企業(yè)是工業(yè)產(chǎn)權(quán)的主要擁有者，是新技術(shù)的主要?jiǎng)?chuàng)造者，是先進(jìn)管理模式的開拓者。

技術(shù)創(chuàng)新首先是一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程，是技術(shù)、管理、金融、市場(chǎng)等各方面創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合。企業(yè)熟悉市場(chǎng)需求，有實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)條件，可為持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新提供資金保證，形成創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化的良性循環(huán)。只有以企業(yè)為主體，才可能堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，真正提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。因此，抓住企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系這個(gè)突破口，就抓住了深化科技體制改革的主線，就可形成科技發(fā)展新的戰(zhàn)略安排和科技資源配置的新框架，一些多年未能解決的體制和政策問題就有可能理順、并得到解決。

深圳企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)值得推崇。其最大特點(diǎn)乃是企業(yè)主體，集中體現(xiàn)為90%以上研發(fā)機(jī)構(gòu)在企業(yè)，90%以上研發(fā)人員在企業(yè)，90%以上研發(fā)資金源于企業(yè)，90%以上職務(wù)發(fā)明專利出自企業(yè)。

創(chuàng)新是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力最重要的形成機(jī)制。美國(guó)蘋果公司2005年～2007年連續(xù)3年在《商業(yè)周刊》評(píng)出的全球最具創(chuàng)新活力的25家巨型公司中蟬聯(lián)榜首，其iPod已成為創(chuàng)新的代名詞，幾乎具有創(chuàng)新的所有重要特性——設(shè)計(jì)的優(yōu)勢(shì)、對(duì)用戶體驗(yàn)的重視，以及體系的巨大能量。位居美國(guó)《商業(yè)周刊》推出的2007年全球最具創(chuàng)新活力企業(yè)排行榜前25位的企業(yè)所取得成功的共性是：構(gòu)建具有持續(xù)創(chuàng)新能力的組織機(jī)構(gòu)。

從我國(guó)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問卷調(diào)查中得到的企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成功因素的重要性排序如表1，從表中可見，內(nèi)部因素中人才因素作用更大，因此重視并發(fā)揮個(gè)人因素的意義重大；外部因素中消費(fèi)者/供應(yīng)者、政府的支持因素最重要，而互惠合作因素居次。

表1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功因素排序

中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)，是技術(shù)創(chuàng)新的生力軍，其創(chuàng)新活動(dòng)要給予特別關(guān)注。即使在大企業(yè)林立的美國(guó)，83%的技術(shù)創(chuàng)新成果來自中小企業(yè)。中小企業(yè)機(jī)制靈活、市場(chǎng)嗅覺靈敏、勇于冒險(xiǎn)，使其成為技術(shù)創(chuàng)新的生力軍。而中小企業(yè)是企業(yè)群體中的弱者，很多科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)者有創(chuàng)意、有知識(shí)，缺乏資金和商業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，因此，合作創(chuàng)新是常用的、也是選擇明智的創(chuàng)新形式。企業(yè)創(chuàng)新能力由完成創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜程度、困難程度、正確程度和完成的速度來衡量，最終取決于企業(yè)的創(chuàng)新資源投入、轉(zhuǎn)化能力和從企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出中獲利的能力（表2）。

表2 創(chuàng)新資源投入、轉(zhuǎn)化能力構(gòu)成

三、 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系需構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有效動(dòng)力機(jī)制

有效的動(dòng)力機(jī)制是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系長(zhǎng)期有效運(yùn)行的根本保證，該動(dòng)力機(jī)制的形成，是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過程。一般地，企業(yè)參與創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力取決于創(chuàng)新活動(dòng)凈收益的大小，高等院校和科研機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)學(xué)研合作的參與方，也需要符合自身發(fā)展目標(biāo)的激勵(lì)條件，如完善大學(xué)評(píng)價(jià)制度，以及政府對(duì)大學(xué)的管理，通過調(diào)整現(xiàn)行資助、評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)勵(lì)政策，引導(dǎo)和激勵(lì)高校強(qiáng)化服務(wù)社會(huì)意識(shí)，為其參與產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)提供持久動(dòng)力。

產(chǎn)學(xué)研合作以技術(shù)創(chuàng)新為目的，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)力機(jī)制，既需要制度和公共政策層面的合理安排，也需要參與方提高認(rèn)識(shí)水平和管理水平，增強(qiáng)合作能力。由于技術(shù)進(jìn)步存在巨大的正外部性，產(chǎn)學(xué)研合作涉及知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移，其成果的交易或轉(zhuǎn)移過程具很大的不確定性（高風(fēng)險(xiǎn)、高收益）。產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)的各參與方，既有基于各自資源、能力特點(diǎn)形成的比較優(yōu)勢(shì)，有利促進(jìn)合作，同時(shí)也存在信息不對(duì)稱及文化、目標(biāo)差異等不利于合作的因素。加之促進(jìn)合作所需的社會(huì)信用體系及有利創(chuàng)新行為的創(chuàng)新文化仍在培育之中，要消除不利產(chǎn)學(xué)研合作的因素，需政府及整個(gè)社會(huì)的共同努力。政府有必要通過公共政策對(duì)其加以促進(jìn)，消除市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。這也是各國(guó)政府普遍采取的做法。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，政府運(yùn)用公共權(quán)力，動(dòng)員社會(huì)資源解決某些公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給問題是有效率的。對(duì)于涉及國(guó)計(jì)民生的帶有公共物品特點(diǎn)的重大技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，由政府組織產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)是必要的，但對(duì)于帶有顯著私人物品特點(diǎn)的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，政府過度介入將破壞正常的市場(chǎng)秩序，甚至滋生腐敗。即：在建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的過程中，政府要積極引導(dǎo)、完善政策、創(chuàng)造條件、優(yōu)化環(huán)境，但不可越俎代庖，既不能缺位，也不能越位。

當(dāng)前，各級(jí)政府為促進(jìn)新型產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，圍繞使企業(yè)成為創(chuàng)新主體，鼓勵(lì)、推動(dòng)大學(xué)和科研院所與企業(yè)全面合作，采取了一系列有力的政策措施，廣東、山東等地都收到了一定成效。2006年，廣東各類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目達(dá)3287項(xiàng)，各級(jí)政府財(cái)政投入10.5億，企業(yè)投資165億，分別比2005年增長(zhǎng)25.6%、94.4%和41%。部屬高校和廣東的合作項(xiàng)目數(shù)量迅速增長(zhǎng)，清華大學(xué)與廣東的橫向科技合作經(jīng)費(fèi)接近每年1億元；浙大與廣東簽訂實(shí)施了100多個(gè)技術(shù)合同，合同交易金額超過3200萬；電子科技大學(xué)和廣東27家企業(yè)簽訂了32項(xiàng)合作項(xiàng)目，累計(jì)科技經(jīng)費(fèi)1557萬，還與東莞、珠海等市政府或企業(yè)聯(lián)合實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，總投資超過3億。

“大功率不間斷電源”是廣東產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的成功案例之一。該專利獲2007年廣東專利金獎(jiǎng)。2001年3月，擁有此專利的廣東志誠(chéng)冠軍集團(tuán)和華中科技大共同組建電源研究院，共同研發(fā)大功率產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵技術(shù)的突破，使電源的單臺(tái)功率從120kVA提高到320kVA，通過并聯(lián)創(chuàng)造了國(guó)產(chǎn)大功率不間斷電源功率達(dá)到1500kVA的奇跡。過去我國(guó)的這項(xiàng)技術(shù)落后世界先進(jìn)水平20年，現(xiàn)已接近世界先進(jìn)水平。該公司以大功率不間斷電源為主導(dǎo)產(chǎn)品，銷售業(yè)績(jī)每年攀升40%以上，不間斷電源和蓄電池雙雙成為“產(chǎn)品質(zhì)量國(guó)家免檢”。2001年該公司只有7 300萬產(chǎn)值，250萬利潤(rùn)；到2006年，公司凈利潤(rùn)達(dá)2 736萬，出口1 225萬美元。通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合獲得了豐厚的利潤(rùn)和回報(bào)。

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