基于市場經濟環境的產權制度改革與完善

[摘要] 我國要加快經濟發展，實行社會主義市場經濟體制，必須建立與此適應的產權制度。本文從經濟學角度對產權和產權制度進行了剖析，論述了中國建立社會主義市場經濟產權制度重要意義，分析了中國社會主義市場經濟產權制度的特點，提出了推進社會主義產權制度的建設需要解決的一些重要問題。

[關鍵詞] 市場經濟 產權制度 改革 完善

一、產權與產權制度的經濟學分析

產權的涵義，經濟學中的產權（Property??Rights）概念，在著名的《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》的解釋是“一種通過社會強制而實現的對某種經濟品的多用途進行選擇的權利。”

現代經濟學的產權理論的要點是：產權是對經濟品的權利，包括使用、獲得收益、處置的權利，經濟品的交換，即商品或生產要素的交換是一組權利的交換；產權具有排他性，同時可分離、可分割，從而可有不同的產權制度安排，同時它還受規則和國家的約束；產權制度是經濟運行的根本，產權制度決定組織的類型、形式及經濟效率高低；產權制度對技術進步產生重要影響，同時技術進步也是引起產權制度變遷的基本原因；私有產權與政府干預都是可供選擇的產權制度；通過建立在交易費用比較基礎上的產權交易，私有產權制度會產生復雜、合作效率極高的組織，如現代大企業；企業本質上是投資者、經營者、職工、債權債務人等各種利益相關者產權交易和“不完全合約”的組合及產物；企業的“不完全合約”性質及信息不對稱，使企業的委托代理問題成為企業制度設計的關鍵問題。

比較研究表明，制度經濟學的產權概念和馬克思所說的生產關系的概念十分接近。馬克思在《政治經濟學批判》序言中說：“人們在自己生活的社會生產中發生一定的、必然的、不以他們的意志為轉移的關系，即同他們的物質生產力的一定發展階段相適應的生產關系。這些生產關系的總和構成社會的經濟結構，即有法律的和政治的上層建筑樹立其上并有一定社會意識形式與之相適應的現實基礎。”制度經濟學的著名學者E·G·Furubotn S·pejovich說：“產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為規范。…產權制度可以描述為，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經濟和社會關系。”（見上海三聯書店R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等編《財產權利與制度變遷》，1995年）。

二、建立和完善社會主義市場經濟產權制度的意義

我國要加快經濟發展，實行社會主義市場經濟體制，必須建立與此適應的產權制度。

首先，產權制度是決定資源配置的基本制度。所以需要產權制度，是因為資源有稀缺性，必需合理有效配置資源。因此決定資源生產、使用和交易關系的產權制度就成了事關資源配置機制和效率的基本問題和必要條件。

其次，我們選擇了主要靠市場機制配置資源的市場經濟體制，因此必須建立市場經濟的產權制度。市場體制要求的產權制度和傳統計劃體制要求的產權制度不同，市場主體必須有資源交易的選擇權和決定權，否則它就不是市場主體，無法擔任資源配置的主角。

第三，改革和發展的實踐證明，按市場經濟原則確立的產權制度，對中國的經濟發展和體制改革已起了重要的作用。中國經濟體制改革的過程是市場化的過程，就是獨立的個人和法人取得資源支配權和交易權的過程。

三、社會主義市場經濟產權制度的特點

1.應覆蓋所有經濟資源的產權制度。

社會主義市場經濟的產權制度應覆蓋所有經濟價值的獲得需付出成本的經濟資源，各種形式的經濟資源都應“物有所歸”。適應經濟關系的多樣化，存在與多種產權關系相對應的財產權利的法律形式。

諸多財產權利之中，最基本的是物權和債權。物權是最基本的財產權，它是直接支配特定物、而享受其利益之權利。物權可分為所有權（自物權）與他物權，包括用益物權與擔保物權。債權指債權人請求債務人為一定給付(含作為與不作為)的權利。股東權是在股份制公司出現后產生的一種特別物權。和股東權對應的是企業財產權，盡管這種支配最終將受到全體或多數股東的股東權的約束，因而其獨立性有限。

無形資產財產權是有關商標、知識產權等無形資產的財產權利。隨著技術進步，它的價值日益提升。對一些科技型公司，知識產權已成為它最重要的戰略和組織資源。

在社會主義市場經濟條件下，物權制度是最基本的產權制度，不明確物為誰所有，所有者有何權利，就不可能有明確的市場經濟主體；債權亦是最基本的財產權利，對它的有效保護是市場經濟存在和發展的前提，因為它是市場交換可靠有效進行的必需前提；與現代大公司制度發展和科技進步、知識積累密切相關的公司產權和股東權、無形財產產權，已成為市場經濟產權制度中最重要的部分，但這些產權的有效性仍依賴基本物權、債權體系的完善，同時自身也要不斷完善。

2.各種產權主體地位應平等，但作用有所不同。

經濟資源是有價值、要獲得必須有成本的資源。中國實行社會主義市場經濟體制，經濟資源的產權主體，即產權的擁有者有個人、法人和國家。個人、法人和國家的產權對象可以相同，都可以是企業、不動產和貨幣，亦有不同的特點。個人產權對象包括和人身不可分的人力資本，而法人和國家只能通過一定的交易和承諾獲得人力資本的使用權。國家產權對象的獲得可源于一般的交易，亦可以源于國家根據法律的征收。法人產權對象所及的范圍寬，但它和人力資本只能有交換關系，亦不可能像國家那樣直接用強制手段獲得資源。國家和個人在一定條件下可以獲得企業的全部產權，而企業對國家和個人只能有部分產權（如債權）。

個人是社會主義市場經濟條件下基本的產權主體，除非有法定的基于公益理由等的限制和對他人有不當的影響外（如有違反“公序良俗”的行為），必須承認和保護個人產權，即個人所有的合法財產及個人合法（或不違法）從事各種商事活動的權益。這是因為包括個人消費、個人投資和儲蓄、個人工商活動、個人作為受雇者的服務在內的個人經濟活動，是市場經濟最基本的經濟活動，而個人產權是個人進行經濟活動的前提條件；個人產權及其交易是法人產權的基礎，是現代大公司成長和發展的基礎條件，現代大公司是個人產權主體通過成本收益比較競爭選擇的結果，個人投資及其代理人（機構投資者）的監督和選擇是大公司持續融資繼續發展的必要條件；充分承認個人的人力資本價值及其相應權利，是科技進步和知識積累的前提，隨著競爭壓力加大、創新速度加快，人們日益認識到企業組織知識積累過程是人的“隱形知識”向“顯形知識”持續轉化的過程，這一過程的效率和結果與“人力資本”制度是否健全密切相關；在事實及法律（包括憲法）上我國都已承認的并承諾要充分保護個人財產權利，支持私有經濟發展。社會主義市場經濟的本質特征是“發展生產”和“共同富裕”。承認和尊重每個人，包括勞動者個人的產權主體地位及其產權，有利于“發展生產”和“共同富裕”，和建設全面小康社會目標一致。

法人是法定的團體。法人的經濟活動是社會主義市場經濟條件下最重要的經濟活動，因為比較利益和規模經濟使法人組織成了商品和勞務最主要的最有優勢供應者，同時也是最主要的需求者。因此法人成了市場經濟條件下最主要產權主體。法人產權制度是與法人有關的產權制度，它離不開個人產權（如股東權、個人基于合同獲得的權利），但有別于個人產權。完備的法人產權制度是現代市場經濟產權制度中最重要的關鍵性的制度，是現代產權制度與“羅馬法”時代和資本主義初期產權制度最重要的區別所在。在現代市場經濟條件下，法人組織，特別是大公司的產權關系十分復雜，能出現有效率的大公司，既要求個人產權制度比較完善，更要求有較健全的法人組織制度，首先是法人相關者產權關系的協調機制和較好的制度安排，這只能是市場經濟比較成熟、水平較高及市場經濟產權制度比較完備的成果；投資基金、養老基金等機構法人組織是將個人產權與資本市場及大公司產權相聯系具有公有特點的重要工具，對社會主義市場經濟發展的作用將日益重要（按德魯克（Drucker）的說法，機構投資者獲得股權是一場無聲的“社會主義革命”）；中國將通過大企業主體成長及其作用發揮的過程，完善中國的產權制度，并從而進一步促進大公司的成長。

國家，亦是市場經濟條件下影響重大的產權主體。國家產權所涉及的對象中，最重要的是國有企業及國家對企業的投資，以及國家擁有的金融資產和自然資源。在市場經濟體制下，長遠地看，國家產權的主要作用是充當經濟發展的保障和支撐。因此國家產權作為實現公共利益目標所需的公權手段，除在國家必須控制的少數領域及特定時期外，主要用于解決單靠市場機制不能解決的“市場失效”問題，一般不直接充當創造價值的主體。盡管通過國有企業，國家產權也間接參與經濟價值的創造。

市場經濟下的各種產權主體，作用不盡相同，但其地位平等。地位平等的含義是，除非國家有明確的法律限制，各主體在民事及商事活動中的經濟權利和法律地位平等，一視同仁。

3.隨著社會經濟的發展，產權制度要不斷完善。

從歷史上看，先有物權，以后由于交換出現引出債權。隨著市場經濟體制取代封建經濟體制，出現了新的公司組織和相應的公司財產權利，包括知識產權在內的無形財產權利也日益重要。包括公司產權在內的市場經濟的產權制度，從19世紀初到20世紀上半葉，歷經百余年其基本構架已基本確立。以后由于科技進步，及全球化和信息化的迅猛發展，產權制度在已有框架的基礎上又有進一步的發展和完善。

四、推進社會主義產權制度改革的措施與對策

1.理順不同產權和主體的關系。

首先要理順個人與法人（企業）、與國家的關系。這方面目前主要的問題是，對個人的權益，包括個人產權保護不夠。

理順個人與國家的關系，主要涉及理順個人產權與國家公權，及個人產權與國家（國有）產權兩個方面。市場經濟體制亦公認“公權優先于私權”。關鍵是必須明確界定公權和個人產權，個人產權不能對抗公權，公權亦不能無償占有個人產權。理順公權和個人產權關系，必須明確界定公權和個人產權的邊界；確定公權的存在范圍，我國的主要問題是公權力過大，政府介入了許多它不應也不必介入之事，但同時很多該做之事并無精力去做；公權只能按法定程序行使，不能隨意侵犯個人產權；當行使公權會帶來個人（及法人）的財產損失時，國家應予以補償。

理順個人產權和國有產權關系的重點，一是界定個人產權和國有產權的范圍，要根據中央已明確的對國有經濟進行戰略性調整的方針，適當縮小國有經濟及相應的國有產權的控制范圍，允許個人產權進入更廣泛的領域，并給予保護和尊重；二是在允許個人產權進入的領域，明確個人產權主體和國有產權主體都是平等的民事主體。目前既有國有產權主體利用其與政府的特殊關系侵犯個人產權主體的問題，亦有個人產權主體利用國有產權主體責任不清侵犯國有資產的問題。

2.通過建立合理的企業產權制度，推進社會主義市場經濟產權制度建設。

在產權制度建設中，要突出企業及法人的產權制度建設。首先是因為企業法人是市場經濟的主體，而我國目前又特別關注有利于企業發展的制度建設。企業產權制度健全離不開個人產權制度的健全，但其產權結構，尤其是大公司的產權結構為與其復雜的功能相適應，通常涉及很多人的產權，遠比一般的個人產權結構要復雜。突出企業及法人的產權制度建設，既有利于直接推動現代企業制度的建設，而且有利于促進個人產權制度的完善。

為搞好企業產權制度建設，還必須重視法人產權制度建設。企業不僅要與個人和企業交易、合作，還要和政府機構、大學、社會團體、職工持股機構等各種法人和團體合作，并且這種合作日益重要。

社會主義市場經濟產權制度的研究是一個重大課題，只有通過不斷的改革與完善，革除那些不適應社會主義市場經濟發展，束縛市場經濟活力的產權制度，建立健全有利于促進社會主義市場經濟發展的新型的產權制度，充分調動各種市場主體的積極性，才能促進社會主義市場經濟快速健康地發展。

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