新貿易理論發(fā)展綜述

摘 要：文章介紹新貿易理論出現(xiàn)的背景、形成過程、新發(fā)展和政策主張，探討了新貿易理論的重要貢獻，分析了新貿易理論的缺陷與不足，指出我們應在結合自身特點的基礎上，借鑒新貿易理論指導我國對外貿易發(fā)展。

關鍵詞：新貿易理論 政策主張 傳統(tǒng)貿易理論

中圖分類號:F710 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2008)11-047-03

新貿易理論是通過對傳統(tǒng)貿易理論的批判、突破和發(fā)展而產(chǎn)生的，和傳統(tǒng)貿易理論相比，新貿易理論大量運用產(chǎn)業(yè)組織理論與市場結構理論來解釋國際貿易，并用不完全競爭、規(guī)模報酬遞增、相異產(chǎn)品等觀念和思想來構筑新的理論模型，使國際貿易理論取得了重大進展。

一、新貿易理論產(chǎn)生的背景

20世紀50年代以來，隨著世界經(jīng)濟貿易的快速發(fā)展和深刻變化，出現(xiàn)了一些新問題和現(xiàn)象，引起了人們對付貿易理論的進一步思考，新貿易理論就是在這樣的背景下應運而生的。

（一）國際政治經(jīng)濟關系的變化與國際經(jīng)濟發(fā)展的不平衡

二戰(zhàn)后，日本、西歐國家的經(jīng)濟實力快速增長，在國際經(jīng)濟中的地位迅速上升，出現(xiàn)了世界經(jīng)濟格局美、日、西歐三足鼎立之勢；與此同時，發(fā)展由于在經(jīng)濟政策、政治、軍事等方面采取的措施不同，其經(jīng)濟發(fā)展速度也各不一樣；由于國際資歷本流動出現(xiàn)逆轉，發(fā)達國家與發(fā)展中國家貿易交換不平等，形成了所謂富國越富、窮國越窮的“馬太效應”現(xiàn)象。這表明，世界上各個國家經(jīng)濟發(fā)展是不平衡的，國際政治經(jīng)濟關系的變化也越來越深刻，這要求一種新的貿易理論來解釋。

（二）世界各國間不同產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)內貿易與投資不斷增加

隨著各個經(jīng)濟主體經(jīng)濟發(fā)展速度的不一致，也使其產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)不平衡，從而致使各個經(jīng)濟體產(chǎn)業(yè)間相互貿易與投資不斷增加、跨國公司迅猛發(fā)展、規(guī)模經(jīng)濟收益遞增以及產(chǎn)業(yè)內貿易與投資大幅上升，這既促進了世界經(jīng)濟的合作發(fā)展，又產(chǎn)生了經(jīng)濟沖突。這種新的經(jīng)濟貿易現(xiàn)象成為新貿易理論產(chǎn)生的重要動因。

（三）世界各國經(jīng)濟相互依賴和相互協(xié)調的加強

20世紀60年代以來，隨著世界生產(chǎn)力和科學技術的快速發(fā)展，國際經(jīng)濟相互依賴的趨勢更加明顯。這種相互依賴，一方面體現(xiàn)在美、歐等發(fā)達國家間的相互依存之間；另一方面也體現(xiàn)在發(fā)展中國家間的相互合作之間；同時還體現(xiàn)在發(fā)達與發(fā)展中國家間的優(yōu)勢互補上。這種國際經(jīng)濟貿易格局使規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品判別壟斷競爭得到進一步發(fā)展，從而使新貿易理論的產(chǎn)生成為必然。

（四）GATT與WTO的實踐作用

關稅及貿易總協(xié)定（GATT）與世界貿易組織（WTO）幾十年來充分實踐體現(xiàn)了其作為一個全球性、多邊性、約束性和管理性文件或組織對全球貿易自由化、一體化所起的巨大作用及做出的重大貢獻。正是在GATT與WTO作用的崔化下，全球經(jīng)濟與貿易格局、市場環(huán)境與市場行為、跨國公司營運方式、各國產(chǎn)業(yè)政策的制定、產(chǎn)業(yè)結構和產(chǎn)業(yè)組織的調整與發(fā)展都發(fā)生了很大的改變，從而以此來適應不斷發(fā)展和變化的新的游戲規(guī)則。這更是要求理論與政策的制度變遷和創(chuàng)新勢在必行。

二、新貿易理論的形成

“傳統(tǒng)貿易理論不能恰當?shù)卣f明經(jīng)驗觀察結果的四個方面：它顯然無法解釋貿易量、貿易構成與對外直接投資的量和作用”（克魯格曼語）。因此，尋找新的理論與方法，使貿易理論有突破性進展是許多西方經(jīng)濟學家執(zhí)著的追求。

1997年，迪克西特和斯蒂格利茨在《美國經(jīng)濟評論》發(fā)表《壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文。在文中，兩位經(jīng)濟學家建立了一個規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型，即D—S模型。D—S模型認為，從生產(chǎn)方面來講，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本越低，因此，產(chǎn)品的品種會越來越少；從消費者方面來講，由于多樣化消費的偏好，因此，產(chǎn)品的品種應越多越好。這就產(chǎn)生了一個兩難沖突：消費者要求產(chǎn)品的品種更多，而生產(chǎn)者在資源稀缺性的約束條件下，生產(chǎn)規(guī)模就會縮小，導致每種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本及價格上升。但由于規(guī)模經(jīng)濟的作用，市場競爭能使這種兩難達到一定的或是一種次優(yōu)的均衡：每一個生產(chǎn)者都會去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既能滿足消費者多樣化和廉價的消費需求，以能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競爭的局面。D—S模型為國際貿易理論的深入研究提供了一個明確的方向。

20世紀70年代末，美國經(jīng)濟學家克魯格曼借用D—S模型分析方法，較為系統(tǒng)地將產(chǎn)業(yè)組織理論嫁接入國際貿易理論中，并于1997年在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表《報酬遞減、壟斷競爭與國際貿易》，于1980年在《國際經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表《規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差別和貿易模式》，于1981年在《政治經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表《產(chǎn)業(yè)內專業(yè)化和得自貿易的利益》，于1983年在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表《工業(yè)國家間貿易的新理論》等一系列論文，針對傳統(tǒng)貿易理論中的完全競爭、規(guī)模報酬不變等假定條件，運用規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭和產(chǎn)品差別等范疇來構筑新的貿易理論模型，認為在假設條件改變后，推動國際貿易的主要原因就是規(guī)模報酬遞增，而不是要素稟賦。

與此同時，一些經(jīng)濟學家也發(fā)表了一系列相關論著，如迪克西特和諾曼于1980年出版了《國際貿易理論》，蘭開斯特于1980年在《國際經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表《完全壟斷競爭下的產(chǎn)業(yè)內貿易商》，赫爾普曼于1981年在《國際經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表《產(chǎn)品差別、規(guī)模經(jīng)濟和壟斷競爭下的國際貿易：一個張伯倫——赫克歇爾俄林方法》，埃西爾于1982年在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表《現(xiàn)代國際貿易理論中的國內和國際規(guī)模報酬》等。這些論著幾乎同時發(fā)表大大豐富了新貿易理論，使其適用性進一步增強，在貿易理論界引起了廣泛關注。

1985年，克魯格曼和赫爾普曼在美國MIT出版社聯(lián)合出版《市場結構和對外貿易——報酬遞增、不完全競爭和國際貿易》一書。該書運用一種新的貿易理論的分析方法，一方面提煉出各種不同模型中的共同要素；另一方面又構筑起與傳統(tǒng)貿易理論的延續(xù)性，建立了自己的模型來分析以規(guī)模報酬遞增和不完全競爭為特征的國際貿易。從而使原來各自為戰(zhàn)的處于外圍的貿易理論在繼承傳統(tǒng)貿易理論精髓的同時，成為國際貿易理論的核心部分。由于這本著作概括了新貿易理論在其形成初期的理論成就，最先系統(tǒng)地闡述了新貿易理論的各個主要觀點，因此，該書的出版標志著新貿易理論的正式形成。

三、新貿易理論的發(fā)展

新貿易理論形成后，一些經(jīng)濟學家在此基礎上，繼續(xù)對一些與國際貿易新發(fā)展的前沿的問題進行研究，形成了一些新的理論，主要有：

（一）新增長理論

新增長理論是由美國經(jīng)濟學家保羅·羅默爾和R·盧卡斯兩位學者相繼發(fā)表論文而提出來的。其基本觀點是：經(jīng)濟增長是經(jīng)濟系統(tǒng)內生因素作用的結果，而不是外部力量推動的結果。新經(jīng)濟增長理論主流思路認為，內生的技術進步是推動經(jīng)濟增長的決定因素。新增長理論所蘊含的政策含義是，政府的某些經(jīng)濟政策，如產(chǎn)業(yè)政策和貿易政策，對一國經(jīng)濟的長期增長具有重要影響。

（二）競爭優(yōu)勢理論

美國經(jīng)濟學家邁克爾·波特在《競爭優(yōu)勢》一書中提出了競爭優(yōu)勢這一概念，這是對傳統(tǒng)國際貿易理論——比較優(yōu)勢理論——的完善與發(fā)展。競爭優(yōu)勢理論在現(xiàn)代國際貿易理論體系中具有十分重要的地位和作用。競爭優(yōu)勢理論認為，一個國家的競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平上的優(yōu)勢；一國興衰的根本原因在于能否在國際市場中取得競爭優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢形成的關鍵在于能否使主導產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立有賴于提高生產(chǎn)效率，提高生產(chǎn)效率的源泉在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機制。從宏觀經(jīng)濟角度來看，一個國家的競爭優(yōu)勢來源于四個基本因素：生產(chǎn)要素、國內需要、相關與支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略與競爭；兩個輔助因素：競爭的機制、政府的作用。

（三）相互傾銷貿易理論

樸素傾銷貿易理論是布蘭德和克魯格曼于1983年在《國際貿易的樸素傾銷模型》中提出的。該模型認為，寡頭壟斷廠商為實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化，將增加的產(chǎn)量以低于本國市場上產(chǎn)品的銷售價格銷往國外。從表面上看，在國外市場上產(chǎn)品的銷售價格是降低了，但是從全部產(chǎn)品所獲得利潤最大化的角度來看，如果這種銷售不影響在本國銷售該產(chǎn)品的價格，那么廠商所獲得的總利潤水平卻提高了。同理，其他國家的廠商也會采取同樣的策略將增加的產(chǎn)量銷往對方國家市場中。這樣，在相互傾銷貿易理論中，各國開展對外貿易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場銷售戰(zhàn)略。因此，在不完全競爭市場結構中，具有壟斷廠商的國家之間即使在產(chǎn)品技術等各方面沒有差異的情況下，也會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內貿易。

四、新貿易理論的政策主張

（一）戰(zhàn)略性貿易政策

1984年，克魯格曼在《以進口保護出口》一文中提出影響廣泛的“戰(zhàn)略性貿易政策”的重要命題之一：在寡頭壟斷市場和規(guī)模經(jīng)濟條件下，一國政府可采用較高的進口關稅這種戰(zhàn)略性政策來保護本國具有戰(zhàn)略性意義的幼稚產(chǎn)業(yè)，當本國市場容量足夠大，將會使其獲得靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟收益，降低其邊際生產(chǎn)成本，在此基礎上提高其出口競爭力，從而促進出口。

加拿大經(jīng)濟學家布蘭德和美國經(jīng)濟學家斯潘塞于1981年在《加拿大經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表《關稅和潛在進入的外國壟斷利潤的來源》，于1984年在《國際經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表《貿易沖突：關稅和卡特爾》，于1985年《國際經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表《出口補貼和市場份額的爭奪》、在《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表《暗中共謀、自由進入和福利》等一系列文章，在研究新貿易理論的基礎上提出了戰(zhàn)略性貿易政策的又一重要命題：以出口補貼促進出口，即稱之為利潤轉移理論。

戰(zhàn)略性貿易政策的提出令人耳目一新，可以說是新貿易理論重要的政策注解。由于戰(zhàn)略性政策結論與傳統(tǒng)貿易理論的政策相悖，因此，這種政策主張既引起經(jīng)濟學家們的重視，又遭一些經(jīng)濟學家們的非議。但是，由于戰(zhàn)略性貿易政策解釋了政府干預的合理性，并與傳統(tǒng)貿易理論完全競爭、自由貿易的主張極為不一致，使在多年來一直成為貿易理論界甚至一些國家政府在制定貿易政策時的研究重點。

（二）外部經(jīng)濟論

外部經(jīng)濟論又稱為技術外溢論，是新貿易理論另一個最為重要的政策主張。外部經(jīng)濟論有兩層含義：一是外部經(jīng)濟存在于廠商的外部但在同一產(chǎn)業(yè)的內部，同一產(chǎn)業(yè)內部的廠商既相互協(xié)作并共同分享信息、管理經(jīng)驗和以及“技術外溢”等公共品，又相互競爭。在這種相互協(xié)作、相互競爭的過程中，同產(chǎn)業(yè)內部的廠商提高了效率和管理技能，從而促進了該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。二是外部經(jīng)濟應放在全球范圍內去討論。克魯格曼于1983年在《工業(yè)國家間貿易的新理論》一文中在提出技術競爭理論的同時進一步發(fā)展和總結了外部經(jīng)濟的觀點，認為一國政府應該采取保護主義和干預主義的政策來保護具有戰(zhàn)略意義的高新技術產(chǎn)業(yè)。

由此可見，外部經(jīng)濟論為政府干預經(jīng)濟提供了重要的理論依據(jù)，也為此后一些發(fā)達國家政府干預經(jīng)濟提供了一個很好的借口。

五、新貿易理論的貢獻

新貿易理論的提出及其在新形勢下的繼續(xù)發(fā)展，對國際貿易發(fā)展具有重要的指導意義，其貢獻主要有：

一是正如克魯格曼所說的那樣，“新貿易理論最重要的理論創(chuàng)新在于引入了產(chǎn)業(yè)組織理論，使國際貿易理論從完全競爭這一假設條件的束縛下擺脫出來，市場中的不完全競爭是普遍現(xiàn)象，完全競爭才是特例，而且產(chǎn)業(yè)領域也存在規(guī)模經(jīng)濟報酬遞增現(xiàn)象，并非是規(guī)模經(jīng)濟報酬不變。將規(guī)模經(jīng)濟作為國際貿易研究的假定條件，可以提示國際分工格局形成和國際貿易的新動因。”克魯格曼的這一新提示，對人們的啟示意義地分深刻，即應將規(guī)模報酬遞增作為國際貿易新理論的基本考察點。

二是提出國際貿易新理論的經(jīng)濟學家們已充分證明，戰(zhàn)略性國際貿易政策所倡導的政府干預，能使經(jīng)濟福利最大化，其系列政策的重點是通過保護進口促進出口，但其他可啟用的配套政策同樣具有現(xiàn)實意義。

三是新貿易理論將研發(fā)要素、技術創(chuàng)新改變經(jīng)濟函數(shù)關系的變化正式引入國際貿易，并作為一個極為重要的規(guī)模報酬變量，用來論證二戰(zhàn)后及20世紀70年代后世界經(jīng)濟發(fā)展的急劇變化后，科學技術創(chuàng)新對國際貿易動態(tài)發(fā)展的影響。從技術這一最新要素的特點出發(fā)，尋找到了國際貿易與規(guī)模報酬遞增之間的關系，并給予充分的證明，從而使這一動態(tài)分析成為國際貿易新理論的一種重要支撐。

六、新貿易理論的缺陷與不足

盡管新貿易理論“發(fā)展了一個新的貿易理論的分析方法”，但新貿易理論也有一些缺陷與不足，主要表現(xiàn)在：

一是從理論上看，由于理論模型是建立在對競爭行為、公司數(shù)量、寡頭所得超額利潤的大小、分析的局部均衡性質、工具的選擇等假設條件下，這些假設條件的些微判別都有會導致政策選擇工具的很大變化，有時還會得出相反的政策結論。

二是從實踐上看，由于理論模型所要求的假設條件很多，再加上信息存在不對稱，政府在支持某些行業(yè)時無法對市場結構、公司行為和公司預期利潤等進行較為準確的把握，其對經(jīng)濟的干預也就不太可能做出客觀的評價。

三是如同克魯格曼本人所承認的那樣，新貿易理論之所以產(chǎn)生的根本原因之一就是對外貿易是在美國經(jīng)濟中的地位和美國在世界經(jīng)濟中的地位已經(jīng)發(fā)生改變，該理論卻是美國經(jīng)濟學家主要針對美國對外貿易發(fā)展而得出的結論，而并沒有站在發(fā)展中國家的視角去考察、分析和解釋貿易現(xiàn)象。

七、結束語

新貿易理論及其發(fā)展研究了在新形勢下國際貿易發(fā)展過程中的基本問題，補充和完善了比較優(yōu)勢思想和經(jīng)濟學理論的寶庫，對于發(fā)達國家制定其貿易政策提供了理論依據(jù)和參考。作為一個發(fā)展中國家，我國應在結合經(jīng)濟、貿易發(fā)展的現(xiàn)實情況與自身特點的基礎上，運用好新貿易理論及其政策主張，制定符合我國國情的對外貿易發(fā)展政策，實現(xiàn)我國對外貿易增長率方式的根本轉變，促進我國經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

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（作者單位：阜新市商業(yè)銀行 遼寧阜新 123000)

（責編：賈偉）