中國對外貿易中“貧困化增長”問題分析

摘 要:從近年來的貿易數據和貿易對中國經濟和社會福利的貢獻度表面上來看，中國對外貿易成為支持中國經濟高速增長和社會福利提高的“引擎”。貿易發展最終的目的是要促進本國經濟發展和提高社會福利水平，在深入分析體現中國貿易利益的關鍵數據后，發現存在出口結構低級化、貿易條件惡化、出口收入增加主要依靠規模的擴大、加工貿易增值鏈較短等諸多問題，這些問題的存在阻礙著中國經濟的持續發展和福利提高，使得經濟在長期發展中有出現貧困化增長的可能，或者說出現“相對貧困化增長”的可能。

關鍵詞：貿易條件 貧困化增長 貿易利益

中圖分類號：F72 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2008）11-078-02

中國對外貿易經過20多年的快速發展，成為支持中國經濟高速增長和社會福利提高的“引擎”。對外貿易不僅加快了中國的工業化進程，推動著國內的產業結構升級、優化，而且對中國經濟和世界經濟起著不可或缺的推動作用。貿易依存度提高、出口結構進一步優化、提供了大量的就業機會、參與國際經濟和分工的程度逐步加深等，這些都從不同的層面說明，對外貿易已成為中國經濟增長的主要推動力。

貿易發展最終的目的是要促進本國經濟發展和提高社會福利水平，因此，更重要的是考察貿易數據背后所反映的貿易對經濟和福利的貢獻。但是在深入分析體現中國貿易利益的關鍵數據后，發現存在著進出口結構低級化、貿易條件總體惡化且有加劇趨勢、加工貿易增值鏈較短等問題，反映了隱藏在貿易數據背后較低的對經濟和福利的貢獻度。這些問題一定程度上是中國經濟發展所處的不發達階段的產物，從經濟發展過程的角度來看是發展中的問題，這也使得我們要以發展的眼光對中國的貿易利益和獲利能力進行重新審視、判斷，從而“未雨綢繆”糾正不利于中國經濟發展的問題和扭曲。

本文借鑒巴格瓦蒂提出的“貧困化增長”理論對中國是否會出現“貧困化增長”提出自己的看法，并在此基礎上分析中國在對外貿易發展中存在的問題。

一、巴格瓦蒂的“貧困化增長”理論

印度經濟學家巴格瓦蒂（J.Bhagwati，1958）在“貿易條件惡化論”的基礎上，以發展中國家的出口增長模式為背景提出了“貧困化增長”的理論，指出：偏重于出口的經濟增長所帶來的收益可能會被價格貿易條件的不斷惡化而抵消，從而導致本國居民實際收入水平和消費水平的絕對下降。

在巴格瓦蒂模型的模型中，出現貧困化增長的國家必須滿足以下四個條件：⑴經濟增長必須很強地偏向于出口部門，而且出口供應的提高必須足以對世界市場價格造成顯著地影響。⑵外國對本國出口產品的需求必須是缺乏價格彈性的，以至于出口供應的提高導致出口產品的國際市場價格出現大幅下降。（3）該國必須是貿易大國，以至于貿易條件下降所帶來的福利損失足以抵消經濟增長所帶來的福利增加。⑷該國的出口嚴重依賴于一種或有限幾種初級產品（比如農產品、資源礦產品）。

巴格瓦蒂的貧困化增長最初是從價格貿易條件的角度提出來的，外在的表現是價格貿易條件的惡化，正如美國經濟學家林德特所說，“一國貿易意愿的擴大可以導致該國的貿易條件非常嚴重的惡化，以至于使得該國的福利變得惡化。”但是價格貿易條件并不能完全衡量一個國家的貿易利益，更準確地是應該用價格貿易條件、收入貿易條件、要素貿易條件三個指標來反應。因此，巴格瓦蒂的貧困化增長理論從貿易條件的角度擴展為：價格貿易條件、收入貿易條件、要素貿易條件都出現惡化。

二、中國在1993年－2006年期間貧困化增長問題的分析

在現實生活中出現貧困化增長現象比較少，只是在特定的條件下才發生，但其理論邏輯對中國有積極的借鑒意義。首先，中國的外貿依存度和出口依存度相對較高，2006年為67％和30％，遠遠高于發達國家的8％左右的出口依存度，雖然關于中國的對外貿易依存度是否過高有著諸多的爭議，但中國的出口導向戰略必然導致經濟增長出現偏向于出口部門；其次，雖然制成品的需求彈性高于初級產品，但中國制成品的需求彈性相對于發達國家資本高技術密集型的制成品而言仍是缺乏彈性的，從占中國制成品出口額50％以上的7類產品（機械運輸設備）出口價格指數來看出口價格出現了大幅的下降，而且近年來發動國家對中國出口產品以“反傾銷”為代表的“兩反一保”案件的迭起也給此提供了佐證，這說明中國的出口產品是缺乏彈性的；再者，中國外貿規模的快速提高以及對國際市場價格影響，說明中國不僅是統計意義上的貿易大國，而且也具備了經濟學意義上的“貿易大國”特征，中國的貿易大國的態勢主要表現在勞動密集型產品上或者是高新產品中的勞動加工的增值上。

從以上分析中看到中國目前的經濟狀況在表面上基本符合模型的條件，但并不能說明中國出現了貧困化增長的問題。原因如下：

1.中國現階段的出口產品結構并不完全符合巴格瓦蒂模型的前提假設：一國的出口產品只是有限的幾種缺乏彈性的產品，出口供給的擴大會導致出口價格指數的急劇下降。中國制成品出口結構在考察期間得到一定程度優化，而且出口產品呈現多樣化。高新技術產品出口的比重2006年為29％，有利地促進了中國出口產品結構的優化；另外，從制成品出口產品總體出口價格指數來看，雖然7類產品的出口價格指數是急劇下降的，但總體出口價格指數在考察期間并沒有出現急劇下降，只是在1998年后才出現小幅度的惡化，這種下降不單純是因為出口額的擴大，可能是生產率提高的結果。制成品價格貿易條件惡化的原因從進出口價格指數來看，是由于經濟發展對資本高新技術產品強烈需求導致進口價格指數上升過高所致。有研究表明，進口對經濟增長的貢獻也越來越明顯，促進了經濟增長。因此，正如價格貿易條件和貿易利益在特定條件下出現的不一致性一樣，中國的價格貿易條件惡化并不完全意味著經濟福利的損失。

2.從有關統計資料顯示的情況來看，中國的收入貿易條件與價格貿易條件走勢截然相反，總體走勢出現波動中的大幅上升。1997年—1999年收入貿易條件出現小幅的下降，從數據上看，是由于價格貿易條件的惡化程度快于出口指數的上升程度（價格貿易條件惡化平均8%，出口指數平均上升7%），1999年后開始轉折，峰點為2000年，相對基期改善近200%。中國的收入貿易條件在考察期間是明顯改善的，這對我國而言具有積極的意義。但同時應該看到改善主要的原因是，出口額的提高幅度快于價格貿易條件的惡化幅度，即主要靠勞動、低技術密集型產品出口數量的擴張來實現，這說明我國是在出口“效率”低下的狀況下通過出口額的增加取得收入貿易條件的改善，尤其是在以勞動低技術密集型為主的制成品出口產品結構的相對改善并沒有適應國內的產業結構升級需要的情況下取得的。收入貿易條件的改善對中國而言具有積極的意義，改善了中國的國際收支狀況和為外貿體制改革奠定了基礎。在分析中國貧困化增長問題時，有學者認為正是總體收益的增加掩蓋中國貧困化增長的事實。筆者認為這是中國在經濟發展的特定階段和國際經濟環境下實現工業化必須付出的代價；而且從現實來看，對外貿易在一定程度上加快了中國經濟增長、提高了國民福利和工業化的步伐是不爭的事實。

3.產品貿易是要素在世界范圍內流動的載體，一國在國際貿易中的競爭力主要體現在要素的生產率上。對作為發展中國家的中國來說，要素貿易條件尤其雙要素貿易條件是一個重要的衡量指標。

從相關的數據來看，中國的勞動生產率上升較快，2002年的生產率比1993年提高5.85倍，2006年是2002年的1.2倍，由于要素生產率提高的幅度快于價格貿易條件惡化的幅度，單要素貿易條件在考察期間是一路改善的。要素貿易條件的改善對中國而言有著積極的意義，意味著出口中所含的單位生產要素換回了更多的進口產品，出口效益有所好轉。出口部門勞動生產率的提高在很大程度上得益于諸如自動化設備、數控機床等資本密集型進口品，這些發生在出口部門的勞動節約型的技術進步，看似提高了效率，但實際上卻惡化了價格貿易條件。

從雙要素貿易條件來看，考察期間中國的勞動生產率雖然有了大幅的提升，但由于發達國家專業化從事高新技術行業的技術創新快于中國專業化從事低技術行業的技術創新，故其勞動生產率的提高較快，因此，中國與發達國家之間的勞動生產率的比率（Zx/Zm）在考察期間的改善是緩慢的，考慮到價格貿易條件的惡化程度，可以合理地推測，中國的雙要素貿易條件是趨于惡化的。雙要素貿易條件的惡化說明中國在國際分工中的地位仍然較低，出口產品的競爭力不強。

從以上的分析中可見，中國的價格貿易條件和雙要素貿易條件是趨于惡化的，惡化程度較大，收入貿易條件和單要素貿易條件是改善的，并沒有出現前文所總結的貧困化增長實質的情形：價格貿易條件、收入貿易條件、要素貿易條件都出現惡化。因此，本文從貿易條件的角度得出的結論是：中國在考察期間沒有出現貧困化增長。

三、對中國經濟在長期發展中出現貧困化增長可能性的預測

貿易條件是對外貿易、經濟狀況的外在表現，其變動趨勢是由經濟中的因素來決定。從貿易條件角度得出中國在短期內不會出現巴格瓦蒂的“貧困化增長”，但價格貿易條件和雙要素貿易條件出現惡化說明中國對外貿易和經濟發展中存在著扭曲，這些扭曲的慣性使得三個貿易條件難以徹底轉變，在未來特定的環境下會轉變為不利于中國經濟發展乃至出現福利損失的“貧困化增長”的誘因。

1.中國較低的國際分工地位有進一步強化的可能。從內生比較優勢的角度來看，專業化生產某種具有內生優勢的產品，會通過雙重效應強化原有的比較優勢，從而使國際分工格局不但不會發生變化，反而會得到鞏固，從而使得在國際貿易中不平等的貿易利益分配格局難以發生轉變。比較優勢理論是中國參與國際分工的重要指導理論，中國自覺不自覺地按照比較優勢理論實施了出口導向戰略來參與國際分工，中國以勞動密集型制成品為主的出口結構基本反映了當前中國的比較優勢，對中國經濟的增長已起到了日益明顯的推動作用，但制成品產品多為低技術或已標準化的高技術產品，在生產中處于加工、組裝等附加值低的環節，并沒有改變中國在國際分工中處于從屬的、被動的不利地位，而且出口對中國經濟增長的促進作用客觀上會強化這一格局，極易陷入“比較優勢陷阱”。中國按照比較優勢理論參加國際貿易會使得中國較低的國際分工格局得到強化，使得貿易條件難以改善或逆轉。

2.對外貿易和經濟發展的聯動性較弱。中國目前較低的市場一體化程度以及不合理的價格調整體系，使得通過對外貿易來加快要素在各部門間的流動、從而帶動經濟增長的效應減弱。對外貿易的主體是跨國公司，貿易方式主要是加工貿易，加工貿易產業鏈中的價值分配、產業鏈的升級等都由跨國公司決定，這使得中國難以通過加工貿易來獲得核心技術和優化加工貿易產業結構，難以產生向前向后的帶動效應，從而不能有效帶動整體產業結構的優化升級，不利于中國貿易條件的改善。

3.中國對外貿易的數量擴張型增長方式在短期內難以轉變。我國現階段對外貿易增長方式的特征是數量擴張型的增長方式，企業缺乏追求增長質量和提高效益的主動意識以及提高生產率和經營管理水平的內在動力，同時政府的軟約束預算容忍外貿企業的低效率增長；出口產品多為需求彈性低、加工程度淺、技術含量低和附加值少的制成品，為了實現總體收入的提高只能依靠出口額增加，出口數量指數的上升幅度快于出口價格指數的上升幅度，中國在考察期間收入貿易條件改善的途徑也充分說明了這一點。這些原因造成出口的粗放經營和要素生產率的提升緩慢，而且體制等因素慣性使得在短期內難以實現從數量擴張型的增長方式向集約型增長方式的轉變。

4.中國的出口市場環境會進一步惡化，將使得收入貿易條件改善乏力。隨著越來越多的發展中國家加入到低技術含量制成品出口市場中來，中國制成品出口的壓力會增大，出口價格會進一步降低。勞動、低技術密集型制成品為主制成品出口結構使得收入貿易條件的進一步改善必須依賴于更大的出口額增長比率，從而使經濟增長會出現強烈的偏向性增長。出口產品低需求彈性和出口市場競爭的加劇，會使得出口產品價格進一步降低和中國出口額增長放慢，從而使得收入貿易條件的改善乏力。

中國經濟存在的問題決定著貿易條件的變化趨勢，上述原因在一定程度上會使得中國貿易條件有全面惡化的趨勢。中國勞動生產率的提高和出口產品的低需求彈性、出口市場競爭的加劇以及對中國制成品出口的各種技術壁壘等因素會使得中國出口產品的價格指數會進一步降低，而且中國經濟增長對資本密集型產品進口品的強烈需求和加工貿易中的增值鏈延長在很長時間內難以扭轉，長期來看會使得價格貿易條件的惡化加深和收入貿易條件的改善乏力；中國與發達國家的勞動生產率比率有進一步擴大的趨勢，也就是說雙要素貿易條件會持續惡化；發生在出口部門的勞動節約型技術進步和低素質的勞動力會延緩單要素貿易條件的改善進而出現惡化。

四、結論

從以上分析來看，筆者認為中國現階段的對外貿易和經濟發展狀況是與中國目前的經濟特征、發展階段相適應的，而且中國經濟和福利的增長也佐證了不會出現巴格瓦蒂的“貧困化增長”。但是從長期中貿易條件的變化趨勢來看，如不從根本上改變經濟存在的不適于中國經濟有效發展的因素，中國有出現“貧困化增長”的可能，或者說“相對貧困化增長”的可能：對外貿易提高國民福利的效率相對于對外貿易規模的擴大反而逐步減弱，不得不依靠規模的進一步擴大來維持現狀和獲得相對小的福利提高。

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(作者單位：山西晉中學院 山西晉中 030600)

（責編：小青）