“奶業企業＋奶農”模式下的利益分配及其對契約的影響

摘 要：“奶業企業+奶農”模式下的契約聯接由于產品的專用性而具有穩定性，但是從雙方利益分配的角度出發，運用動態議價模型的分析表明，由于企業在議價方面具有“先發優勢”以及較大的貼現因子，因此在雙方的議價過程中，企業會產生“敲竹杠”行為，最終獲得較大的利益。這種不合理的利益分配會使雙方之間的契約的穩定性下降。

關鍵詞：“奶業企業+奶農” 契約 利益分配 動態議價模式

中圖分類號：F307.3 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2008）11-245-02

一、引言

隨著奶業產業化的發展，多種產業組織模式應用而生。“奶業企業+奶農”是目前我國奶業產業化經營中較為普遍的一種組織形式，雙方之間通過契約的聯接降低了交易費用，分散了經營風險。

國內的許多研究從資產專用性的角度表明這種“公司+農戶”的契約聯接模式是穩定的。周立群、曹利群（2001，2002）應用現代契約理論，從資產專用性的角度對公司與農戶的契約約擇進行了系統研究，認為在某些情況下，商品契約是穩定的。鄧宏圖和米獻煒（2002）對內蒙古塞飛亞公司與農戶的契約關系進行了個案研究，研究結果表明企業與農戶之間的信譽建設和專用性投資穩定了契約關系。尹云松等（2003）通過對安微5家農業龍頭企業與農戶的商品契約穩定性的案例研究表明，在公司選擇守信的前提下，產品專用性是決定商品契約穩定性的首要因素，在產品專用性強的情況下，商品契約不受與公司簽訂合約的農戶類型的影響，所有契約是非常穩定的。

與此同時，國內部分研究從進行資產專用性投資以后是否會出現“敲竹杠”行為（通過對農產品壓級壓價占有一部分租金等方式損害農民利益的行為）的角度出發探討了合約的穩定性。王亞靜等人（2007）通過對我國契約農業中龍頭企業與農戶的博弈分析認為，專用性投資可以極大的穩定雙方之間的契約關系，但是也會為“敲竹杠”的行為提供可能，從而導致違背契約約定的違約行為，降低而不會提高契約的穩定性。黃祖輝（2002）通過對不完全合約的分析認為，“公司+農戶”的合作模式中，由于農戶的弱勢地位，會導致“敲竹杠”行為的進一步加劇。

奶業企業用來加工的設備以及奶農所生產的原料奶都是專用性較強的產品，因此奶業企業與奶農簽訂的契約應該具有較強的穩定性。那么，在雙方都進行了專用性資產投資以后，奶業企業是否也會出現“敲竹杠”的行為，通過專用性產品進行“套牢”，從而對奶農提供的原料奶壓級壓價，損害奶農的利益呢？基于此，筆者試圖從利益分配的角度，通過應運Rubinstein的動態議價模型來分析雙方之間的利益分配結果，從而利用該結果來判斷在“奶業企業+奶農”這種組織模式下是否存在“敲竹杠”的行為及其對契約穩定性的影響。

二、動態議價模型的構建以及分析

Rubinstein的動態議價模型是基于納什的靜態議價模型建立起來的，在納什的靜態議價模型中，納什（1950）假定消費者與生產者在信息完全的條件下進行交易，把交易的總收益定為1。雙方盡量使自己的交易收益最大化，由于信息完全，任何一方企圖威脅對方而多占交易收益都是不現實的，為了達成交易又要最大化自己的收益，結果是使兩者的收益積最大，約各占交易收益的1/2。這時納什議價均衡與瓦爾斯均衡就沒有差別，可它的缺點在于未能將討價還價的時間因素考慮進去，只是一種靜態均衡。

2.模型的均衡分析。根據上述的假定，可以將奶業企業與奶農的具體博弈表示如下：

假設企業先定價，所以在議價模型的第一階段，企業作為參與人1建議給自己分配x，給奶農分配1-x；奶農為參與人2，可以接受該建議，也可以拒絕該建議。一旦接受建議的價格則結束博弈，雙方的收益按照企業提出的方案進行分配；若奶農拒絕分配方案，則進入第二階段的博弈。在第二階段的開始，奶農提出分配方案，建議分配給自己y，留給企業（1-y）。如果企業接受該建議，企業的收益為?啄1y，奶農的收益則為?啄2（1-y）。如果企業拒絕該方案，則雙方進入下一階段的博弈。下一階段以及以后的各階段可以依次類推。假設雙方在時期t達成協議，此時奶業企業的收益為?啄1tx，奶農的收益為?啄2t（1-x）。Rubinstein證明了無限期議價模型存在唯一的均衡，其方法是利用博弈的平稱性得到每個參與人均衡收益的上下界，然后設法證明上界和下界相等。定義v1和v1是所有由企業開始出價的完美子博弈均衡中，企業所能得到的最小和最大的后續收益。類似的，令w1和w1是所有由奶農開始出價的子博弈衡中，企業能得到的最小和最大的完美均衡后續收益。同樣的，令v2和v2為奶農開始的子博弈中，奶農可以得到最小和最大完美均衡后續收益，w2和w2為所有企業開始的博弈中，奶農可以得到的最小和最大完美均衡后續收益。

因此，可以看出f1(?啄1?啄2)是關于?啄1的增函數且是?啄2的減函數，由此可得，在無限期動態議價博弈中，對議價雙方而言，誰的貼現因子越大，均衡結果對其越有利。

從討價還價模型分析中可以看出，奶業企業與奶農的利益分配依賴于兩個因素：企業與奶農誰先提出訂約條件；企業與奶農的貼現因子?啄1和?啄2。以下進一步對奶業產業化契約中締約雙方進行分析。

4.模型均衡解的分析性結論。首先，在“奶業企業+奶農”的模式下，企業市場經濟意識強、經濟實力雄厚、擁有較強的決策能力、較嚴密的組織結構和較完善的市場營銷體系、通曉政府的經濟政策和法律法規、掌握充分的市場供求信息，使得其在談判與交易中處于絕對優勢地位；而奶農則不一樣，他們的生產規模狹小、居住分散，資金，技術力量薄弱，市場經濟意識淡薄，準確、充分、及時地捕捉市場信息的能力差，評估和辯別信息的能力低。更為重要的是，奶農缺乏代表自身利益的組織依托，這些導致在“奶業企業+奶農”的組織模式中，奶農在與企業的談判時處于不利的地位。因此企業與奶農簽訂的契約多為附和契約，即由“強勢”的企業單方擬定具有固定格式的內容的契約條款，“弱勢”一方事實上不得不接受該條款而訂立的契約。這相當于在議價的第一階段由企業先提出收益分配的建議，而奶農則是處于被建議的地位。根據以上動態議價模型均衡解的性質可知，先開價的一方將獲得比后開價的一方更大的收益（份額），因此企業將占有先行優勢，在最終的博弈過程中會獲得更大的收益。

其次，從產品的專用性角度看，由于奶業產業化中企業與奶農的簽約產品是原料奶，而原料奶屬于易腐產品，理化性質極不穩定，導致其銷售半徑較小，銷售時間較短，受時、空因素的限制大。同時，原料奶的用途是特定的，如果奶農不按契約的規定出售給企業，則很難在短期內找到合適的買方，且自己又沒有能力進行加工，因而其專用性很強。產品的專用性強，導致企業對奶農具有較強的“套牢作用”，奶農對企業的依賴程度高。因此在雙方進行簽約的時候，奶農往往比較急切，即其貼現因子?啄2較小，而企業的貼現因子?啄2較大。按照動態議價模型的均衡解的性質，可知在無限期動態議價博弈中，對議價雙方而言，誰的貼現因子越大，均衡結果對其越有利。所以，在雙方的博弈中，企業最終將會獲得更大的利益。

三、小結

“奶業企業+奶農”這種組織形式在一定程度上緩解了“小農戶”與“大市場”之間的矛盾。但是，在實際運行中也存在一些問題，其中如何保障企業與奶農合作的穩定性是目前亟待解決的關鍵問題。筆者分析認為，當奶業企業與奶農都進行了專用性資產投資后，雙方之間的契約具有較強的穩定性，但是通過動態議價模型對雙方的利益分配進行分析，則表明由于企業掌握著較多的資源，使得其與奶農的簽約過程中具有一定的“先發優勢”，以及由于產品的專用性產生的“套牢效應”，使得奶農的簽約在與企業進行簽約談判時具有急切的心情，即奶農相對企業來說具有較小的貼現因子，從而降低了奶農最終的利益所得，因此企業對奶農產生了“敲竹杠”行為，損害了奶農的利益。這種不合理的利益分配也會降低雙方之間契約的穩定性。

問題的分析路徑往往也包含著解決問題的思路，要想改善奶農在與企業的簽約后的利益，不出現“敲竹杠”行為，可以從以下幾個方面展開：一是鼓勵奶業企業增加專用資產投資。一般情況下，產品的專用性對企業以及奶農貼現因子的影響應該是對稱的，因為對于生產方的奶農和收購方的企業，產品的專用性應該是一致的，一旦奶業企業加大了專用性資產的投資，比如加大奶牛養殖小區的建設以及增加產品的生產線，將會相應地減少“套牢”效應，企業的貼現因子將下降，奶農的貼現因子將上升，即表現出企業的最終利益所得將減少，而奶農的最終利益將增加。二是建立相應的奶業的合作組織，通過合作組織擴大奶農的經營規模，提高其接受信息的程度，改善奶農在與企業議價博弈中的談判地位。三是，由行業主管部門或奶業協會制定標準的合同，以取代企業單方面制定的合同格式，降低企業的“先發優勢”，增加奶農的利益。這些措施對目前奶業企業以及奶農之間存在的“敲竹杠”狀況具有一定的改善作用，從而增強了企業與奶農合作的穩定性。

參考文獻：

1.周立群，曹利群.農村經濟組織形態的演變與創新[J].經濟研究，2001（1）

2.周立群，曹利群.商品契約優于要素契約[J].經濟研究，2002（1）

3.鄧宏圖，米獻煒.約束條件下合約選擇和合約延續性條件分析[J].管理世界，2002（12）

4.尹云松等.公司與農戶間商品契約的類型及其穩定性考察[J].中國農村經濟，2003（8）

5.王亞靜，祁春節.我國契約農業中龍頭企業與農戶的博弈分析[J].農業技術經濟，2007（5）

6.黃祖輝，王祖鎖.從不完全合約看農業產業化經營的組織方式[J].農業經濟問題，2002（3）

7.Nash.JF.The Bargaining Problem[J].Econometrica，1950

8.Rubinstein，A.Perfect Equilibrium a Bargaining Model[J].Econometrica，1982

9.張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：上海三聯書店，上海人民出版社，19963

（作者單位：北京城市學院 北京 100000，中國農業大學 北京 102208）

（責編：呂尚）