石磊：社會責(zé)任缺失是中國企業(yè)最大的問題

[學(xué)人檔案]

石磊，1958年1月出生；復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院黨總支書記、滬港發(fā)展研究所所長；主要研究領(lǐng)域：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與公共政策、當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)、企業(yè)理論與實踐。

企業(yè)的發(fā)展引起制度的變動

新滬商：中國改革開放30年，我們在企業(yè)發(fā)展上取得了哪些成就？解決了哪些問題？

石磊：從1981年嘗試國有企業(yè)承包經(jīng)營開始到80年代中期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起，我把它稱為“外部放開，內(nèi)部激活”，外部放開主要指放開集體所有制的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，實際上就是放開體制外的企業(yè)（體制內(nèi)的是國有企業(yè)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)屬于體制外企業(yè)），放開就是要讓企業(yè)對自己負(fù)責(zé)。從實行承包制到80年代末90年代初，一批實行承包制的國有企業(yè)出現(xiàn)了經(jīng)營者行為短期化的問題。所謂經(jīng)營者行為短期化就是經(jīng)營者能對自己的利益負(fù)責(zé)，但是不能對企業(yè)的長期發(fā)展負(fù)責(zé)。這就致使一部分國有企業(yè)資產(chǎn)被暗渡陳倉，出現(xiàn)了早期的企業(yè)高層管理人員犯罪現(xiàn)象。

奇怪的是，體制外的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也出現(xiàn)了這種現(xiàn)象，因為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是集體性質(zhì)的，委托能人去經(jīng)營，于是在國有企業(yè)出現(xiàn)的現(xiàn)象在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也出現(xiàn)了。這就得出一個結(jié)論：公有制的企業(yè)，不管是國有企業(yè)還是集體所有制企業(yè)，無一例外地都存在制度瓶頸。經(jīng)營者能做到對自己的利益負(fù)責(zé)，可做不到對企業(yè)的長期發(fā)展負(fù)責(zé)。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)制度上的缺陷，就是有經(jīng)營者但沒有真實的財產(chǎn)所有者，或者說，有真實的財產(chǎn)所有者，但是他們沒法監(jiān)控經(jīng)營者——村民是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的財產(chǎn)所有者，但是他們沒有辦法和能力來監(jiān)督和控制。

1992年鄧小平同志南巡講話之后，國民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一年零三個月的高增長率，很多行業(yè)出現(xiàn)了比較大的泡沫，于是1994年開始提出國民經(jīng)濟(jì)軟著陸，軟著陸就是為了防止經(jīng)濟(jì)過熱而下調(diào)經(jīng)濟(jì)增長率，使國民經(jīng)濟(jì)增長率緩慢地降下來。

總之，到80年代末、90年代初，國有經(jīng)濟(jì)和集體所有制經(jīng)濟(jì)這兩支公有制經(jīng)濟(jì)大軍的所有弊端都暴露無遺。由此，人們開始重新審視過去一直心存疑慮、不予重視的非公經(jīng)濟(jì)。人們提出兩個實質(zhì)性的問題：第一，中國的非公經(jīng)濟(jì)有沒有發(fā)展的必然性？第二，公有經(jīng)濟(jì)走向何處？當(dāng)時我們并不知道怎么解答這兩個問題。我們事實上還不知道中國的市場經(jīng)濟(jì)會怎么走。既然不知道，我們就按照鄧小平說的大膽去試，進(jìn)一步擴(kuò)大視野，給非公經(jīng)濟(jì)更大的發(fā)展空間，尤其是觀念上改變了對非公經(jīng)濟(jì)的歧視。到了90年代后期，非公經(jīng)濟(jì)在整個GDP中的比重大幅度上升，以至于到2000年的時候，非公經(jīng)濟(jì)占GDP的比重幾乎超過了50%，也就是說出現(xiàn)了公有經(jīng)濟(jì)和非公經(jīng)濟(jì)“二分天下”的局面，這意味著我們的社會結(jié)構(gòu)變化了。過去你可以忽視非公經(jīng)濟(jì)私有財產(chǎn)保護(hù)的問題，但是當(dāng)“二分天下”局面出現(xiàn)的時候，就不能再回避這個問題了。這就引起了法律界重新思考對非公經(jīng)濟(jì)法律保護(hù)的問題，并最終把“依法保護(hù)一切公私財產(chǎn)”寫進(jìn)我們的國家憲法。這是很不容易的。但這里面又出現(xiàn)了一個問題，我們的憲法是不能進(jìn)入訴訟程序的，比如你不能起訴某某人或者單位有“違憲罪”。這就要求我們要有相應(yīng)的《物權(quán)法》，而《物權(quán)法》又是《民商法》的核心，于是就要求我們在更大范圍之內(nèi)建立相應(yīng)的《民商法》體系。

這個邏輯很有趣。開始非公經(jīng)濟(jì)空間很小，后來越來越大，大到最后不得不修改憲法基礎(chǔ)來保障私人財產(chǎn)的安全，并由此引出《物權(quán)法》和《民商法》。這個路徑說明了什么呢？說明了是企業(yè)的發(fā)展，使社會結(jié)構(gòu)改變，從而引起制度層面的重大變革。

第一，國有經(jīng)濟(jì)一統(tǒng)天下的局面被打破了，國家托拉斯體制自然而然也就消解了。

第二，多種所有制并存，所有制與所有制之間進(jìn)行競爭，以至于任何一種消極、僵化的體制因素都難以靠傳統(tǒng)的體制格局長期保持，這無論對哪種所有制方式都是一種激勵。

第三，競爭使得生產(chǎn)能力大大增加。傳統(tǒng)的賣方市場轉(zhuǎn)變成了買方市場，消費(fèi)者的選擇空間增大了，廠商之間的競爭度提高了，面對這樣一種市場結(jié)構(gòu)的變化，生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、為誰生產(chǎn)、用什么方式生產(chǎn)這四個問題，自然而然成了企業(yè)的管理行為。

這就是我們30年改革開放在企業(yè)的發(fā)展上解決的問題。

社會責(zé)任缺失是最大的問題

新滬商：那么30年改革開放沒有解決的問題，或者說遺留下來的問題有哪些？其中最重要的問題是什么？

石磊：相對于企業(yè)的長期穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展，僅僅解決這些問題還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，實際上這些問題通過“放權(quán)”基本上就可以解決。說白了，“放權(quán)”解決問題就是利用了人客觀具有的私欲，只要放手讓他去做，就會比原來做得更好。而“放權(quán)”解決不了的問題就遺留下來了。

第一，社會成本問題。我們說企業(yè)的謀利帶來兩個成本：私人成本和社會成本。所謂私人成本，打個比方，你要把產(chǎn)品賣掉，需要營銷，這個營銷成本就是私人成本，而你這個企業(yè)的盈利行為可能導(dǎo)致環(huán)境污染，這是社會成本。因為在中國，治理污染是政府職能，企業(yè)根本不會考慮這個問題。結(jié)果企業(yè)盈利了，但是卻制造了社會成本，經(jīng)濟(jì)學(xué)上叫做“負(fù)外部性”。所有的“負(fù)外部性”，最后都是表現(xiàn)為社會成本的上升。

第二，企業(yè)的社會責(zé)任問題。企業(yè)的社會責(zé)任包括四個方面：

1．勞動力成本在產(chǎn)品生產(chǎn)總成本中所占的比重，它體現(xiàn)的是在國民收入的初次分配中有否充分考慮到勞工利益的保障機(jī)制。如果你勞動成本在生產(chǎn)成本中占比很低，其他國家就可能告你變相傾銷。

2．安全性，即你的產(chǎn)品能否達(dá)到國際安全標(biāo)準(zhǔn)，比如化學(xué)殘留物有沒有超標(biāo)等。

3．社會信用。這個非常重要，一個企業(yè)跟銀行之間的關(guān)系是借貸信用關(guān)系，它跟其他企業(yè)之間的關(guān)系在某種程度上也是一種信用關(guān)系，比如上下游企業(yè)之間往往存在應(yīng)收賬款和應(yīng)付賬款，環(huán)環(huán)相扣，一旦鏈條中的任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯，就會影響到其他的企業(yè)甚至行業(yè)乃至銀行，引起資金鏈的斷裂。企業(yè)跟消費(fèi)者之間其實也是一種信用關(guān)系，你的產(chǎn)品賣給消費(fèi)者實際上是跟消費(fèi)者簽訂了一個信用合同，消費(fèi)者在以后使用這個產(chǎn)品的整個過程中，所有跟產(chǎn)品性能、安全、質(zhì)量有關(guān)的問題都與企業(yè)有關(guān)，可能消費(fèi)者并不會訴諸法律，但是他會對你這個企業(yè)形成一個很壞的印象，繼而一傳十、十傳百，使這個企業(yè)的市場越來越小，最后消失殆盡。

4．環(huán)境安全。以兒童玩具為例，不僅僅要考慮產(chǎn)品的安全性能，而且要考慮到制造產(chǎn)品的原材料是否符合環(huán)境安全標(biāo)準(zhǔn)。這意味著企業(yè)不僅為了謀利承擔(dān)私人成本，而且也要承擔(dān)社會成本。承擔(dān)社會責(zé)任的企業(yè)與不承擔(dān)社會責(zé)任的企業(yè)相比，前者的成本是高的，所以大部分企業(yè)都選擇不承擔(dān)社會成本，這就使得最近幾年中國產(chǎn)品在國內(nèi)和國際市場出現(xiàn)了非常嚴(yán)重的問題——信用度下降。比如前段時間的有毒奶粉事件，至于它叫三聚氰胺還是別的什么名字已經(jīng)不重要了，重要的是這個概念背后隱含的一個企業(yè)制度上的缺陷，而且這個缺陷在很多行業(yè)大多數(shù)企業(yè)都不同程度地存在，冠生園大白兔糖果、光明牛奶、蒙牛牛奶等的問題，雞肉、雞飼料、雞蛋的問題，蘇丹紅的問題，有毒酒精的問題，等等，叫什么名字已經(jīng)不重要了，重要的是它們共同反映了一個問題：企業(yè)社會責(zé)任缺失。

中國企業(yè)的能力我們不懷疑，無論是競爭能力、學(xué)習(xí)能力還是模仿能力，國際上都無法懷疑中華民族的創(chuàng)造能力，但是中國企業(yè)的嚴(yán)重的社會責(zé)任缺失問題，是中國企業(yè)今后發(fā)展要解決的重中之重的問題。

商業(yè)倫理降低社會成本

新滬商：企業(yè)社會責(zé)任問題既然這么重要，那么我們?nèi)绾谓鉀Q這個問題？很明顯這不是一個單純靠制度和規(guī)范可以解決的問題，也不是靠一般的輿論、宣傳能解決的問題。

石磊：我認(rèn)為要從三個層面著手：制度、管理、商業(yè)倫理。

過去30年我們都沒有關(guān)注商業(yè)倫理的作用，所以我著重講商業(yè)倫理。商業(yè)倫理有三個基本原則：

第一，你可以自私自利，但不能損人利己。

第二，做企業(yè)就必須賺錢，因為資源是稀缺的。你可以容忍自己不賺錢，可社會不能容忍你浪費(fèi)資源。

第三，企業(yè)不但要短期掙錢，而且要長期盈利，所以要特別重視信用，信用是保證企業(yè)長期存續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

中國傳統(tǒng)社會是個倫理社會，靠儒家倫理治國。現(xiàn)代社會我們提倡依法治國，其實單純依靠法律解決問題的代價很大。想一想，如果什么事情都要靠打官司來解決，那成本就太高了。而實際上訴諸于司法程序的雙方最終沒有一方是贏的，因為司法成本太高。不僅如此，每每發(fā)生社會問題，都要動用國家司法機(jī)關(guān)來調(diào)查，這些費(fèi)用哪里來呢？很明顯，來自納稅人。這就制造了大量的社會成本。如果我們心里都能裝著商業(yè)倫理，也就是要自覺，靠商業(yè)倫理意義上的自律，很多事情就不會最終過渡到司法程序，那么就規(guī)避掉了很多成本。所以加強(qiáng)商業(yè)倫理建設(shè)，是所有市場經(jīng)濟(jì)國家?guī)装倌陙黹L期努力的重點之一。

當(dāng)然，商業(yè)倫理不是簡單靠宣傳、教育、規(guī)范等就能建立起來的。要建設(shè)商業(yè)倫理，其中很關(guān)鍵的一個條件，就是來自一次又一次的競爭和危機(jī)的打擊。比如這次金融危機(jī)，使很多企業(yè)自覺地警醒。

當(dāng)然除了打擊還需要教育，雖然教育不是萬能的，我們知道很多經(jīng)濟(jì)罪犯都是受過高等教育的，但是沒有必要的教育，連自悟反省的可能也沒有了。法國啟蒙思想家盧梭說過：我不相信一個沒有經(jīng)受過社會良好教育的人能夠真正明白民主和自由為何物。延伸到商業(yè)領(lǐng)域也同樣適用。

既然教育不是萬能的，就需要制度建設(shè)。

首先我們需要進(jìn)行市場體系的建設(shè)，尤其是管制系統(tǒng)，如價格管制、品質(zhì)管制。

其次就是法制。法制在不同領(lǐng)域、不同行業(yè)，它的風(fēng)險敏感性是不一樣的，所以法有輕有重。有的不予司法追究，只是通過罰款就可以了。而有的要么就不罰，要罰就必須非常重，要用嚴(yán)厲的司法制裁讓它杜絕，如果不重，想規(guī)避那些一旦違法就可以獲大利的行為幾乎是不可能的，因為背后都有利益的驅(qū)使。

綜合起來，就是商業(yè)倫理的建設(shè)、市場體系的建設(shè)、法制體系的建設(shè)三大塊。

危機(jī)暴露企業(yè)“內(nèi)功”不足

新滬商：我們注意到，您最近多次重申，我國企業(yè)目前的困難并非都是金融危機(jī)惹的禍，那么，除金融危機(jī)的影響之外，還有哪些主要因素？

石磊：其實比金融危機(jī)影響更大的是我們企業(yè)自身“內(nèi)功”不足。這個“內(nèi)功”包含這樣幾個方面：

第一個方面，就是社會責(zé)任意識淡薄。企業(yè)社會責(zé)任意識淡薄損害的不僅僅是被起訴的企業(yè)，而是所有被起訴和沒被起訴的企業(yè)，這就產(chǎn)生負(fù)的網(wǎng)絡(luò)外部性，即一個企業(yè)或少數(shù)企業(yè)違法，導(dǎo)致大多數(shù)企業(yè)承擔(dān)它的違法成本，這個社會成本在這里就表現(xiàn)為國際市場的流失。由此就得出一個結(jié)論：30年改革開放提升了中國企業(yè)的競爭力，但是也暴露了中國企業(yè)社會責(zé)任缺失所帶來的嚴(yán)重的問題。

第二個方面，就是我們的管理制度缺少兩個環(huán)節(jié)。一個環(huán)節(jié)是古典企業(yè)工廠制時代的科學(xué)管理，我們沒有經(jīng)過科學(xué)管理時代的熏陶，所以在企業(yè)里面，我們很多事情都是大而化之。科學(xué)主義是殘酷、血淋淋的，但是競爭型的市場是離不開科學(xué)主義的熏陶的。科學(xué)主義可以保障企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量。如果細(xì)小的生產(chǎn)行為都需要監(jiān)工監(jiān)理來管理，沒有能管得好的。因此，科學(xué)主義對中國的企業(yè)來說是一種不可逾越的方式；另一個環(huán)節(jié)是法人治理，嚴(yán)格意義上的法人治理。這里倒不是簡單的投資者與經(jīng)營者兩權(quán)分離的問題，有的不分照樣有效率，有的形式上分離了照樣沒有效率，所以兩權(quán)分離不等于法人治理結(jié)構(gòu)，重要的是有沒有做到分權(quán)決策、分層治理、責(zé)權(quán)利統(tǒng)一，這就是現(xiàn)代企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。我們很多企業(yè)，包括上市公司，存在名義上的法人治理結(jié)構(gòu)，但是實質(zhì)上呢，很多內(nèi)部大股東利用信息占有、財產(chǎn)占有的地位損害中小股東、外部股東的利益，這種情形屢見不鮮，說明我們事實上沒有嚴(yán)格意義上的法人治理結(jié)構(gòu)。除此之外，還有編制假賬、過度擔(dān)保，同一個企業(yè)里面有上市部分和非上市部分，往往是上市部分的控股股東利用上市部分的資產(chǎn)為非上市部分的經(jīng)營進(jìn)行擔(dān)保，從而損害了上市公司外部股東的利益，這種擔(dān)保有可能會使這部分資產(chǎn)血本無歸，也有可能是洗錢行為，這也從反面說明我們是沒有嚴(yán)格的法人監(jiān)控制度。

可見，由于缺乏科學(xué)主義的熏陶，使得我們的企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量得不到保障；由于缺乏法人治理結(jié)構(gòu)，使得我們的企業(yè)財產(chǎn)失去了安全的保障。

第三個方面，是大部分企業(yè)始終沒能成為技術(shù)上自主創(chuàng)新的主體。按理說，企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體本應(yīng)該是天經(jīng)地義、不言自明的事情，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的投入本應(yīng)該是隨著企業(yè)盈利的上升成指數(shù)化的上升，而事實是，隨著企業(yè)盈利空間的增大，我們只看到企業(yè)高管人員的收入連年上升，卻沒有見到企業(yè)技術(shù)進(jìn)步能力連年提升，這就出現(xiàn)了高管人員收入水平的變動與企業(yè)綜合性競爭能力的變動之間的不匹配。這種不匹配直接表現(xiàn)為企業(yè)逐步被分光，失去了持續(xù)發(fā)展的能力，一旦遇到外部金融沖擊、國內(nèi)宏觀調(diào)控，這類企業(yè)無不面臨嚴(yán)重困境。所謂資金鏈斷裂、現(xiàn)金流斷裂，根本性的原因在這里，金融危機(jī)是外因，企業(yè)經(jīng)營水平低是內(nèi)因。

反思之后需未雨綢繆

新滬商：危機(jī)在帶來打擊、暴露不足的同時，肯定也帶來了一些正面的效應(yīng)，比如使我們的很多企業(yè)都在調(diào)整和探索。

石磊：是的，危機(jī)是個重新洗牌的機(jī)會，我們在看到危機(jī)給我們帶來巨大打擊的同時，也要看到危機(jī)帶來的正面因素。

第一，終于使很多企業(yè)開始冷靜地思考未來將何去何從。

第二，終于刺激了中國的市場開始自我整合，一部分長期靠欺行霸市、制售偽劣、沒有核心競爭力的企業(yè)，要么絕地逢生，要么退出市場。這兩種情形，對于我們優(yōu)化市場都是有利的。資源是稀缺的，我們再也不能把資源配置給那些既不承擔(dān)社會責(zé)任又沒有核心競爭能力卻長期消耗資源的企業(yè)。

第三，使企業(yè)思考如何優(yōu)化自己的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，適應(yīng)國內(nèi)外市場結(jié)構(gòu)的變動，以及如何應(yīng)對國內(nèi)需求增加、國內(nèi)市場擴(kuò)大的趨勢，做好國內(nèi)、國際兩個市場，特別是那些長期貿(mào)易依存度很高的企業(yè)。

第四，促使我們思考：政府在危機(jī)環(huán)境下面如何調(diào)控經(jīng)濟(jì)，建立良好的企業(yè)發(fā)展環(huán)境，如何形成一套有助于降低金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險的風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制等。中國的金融業(yè)將進(jìn)一步開放發(fā)展，金融衍生品會增多，為了不重蹈覆轍，現(xiàn)在就必須未雨綢繆，研究此次金融危機(jī)的深層根源，如何設(shè)計風(fēng)險“防火墻”，如何在保證穩(wěn)定較快增長和民生改善、優(yōu)化結(jié)構(gòu)的同時，全面提升企業(yè)的素質(zhì)和產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的整體安全。

本欄編輯：張鎮(zhèn)鎮(zhèn) Email:zhangjian0625@shu.edu.cn