企業創新的知識產權戰略研究

[摘 要] 企業的技術創新是涵蓋研發，技術推廣，獲取商業利潤這樣一個全局的過程，所以對于企業技術創新的知識產權戰略也應涵蓋整個創新過程。對于我國知識產權戰略的構建，我們認為在中國企業創新能力較弱的背景下，政府應該發揮更大的作用，建立適合我國的激勵保護機制，從而增強我國企業創新力。

[關鍵詞] 技術創新 知識產權戰略

一、企業創新和知識產權戰略的具體內涵

對于企業來說，利潤是永恒的追求，為了使產品質量和功能上有所突出，必須擁有最新的技術，才能使企業的利潤最大化。因此，企業的創新主要是技術創新。

技術變革經濟學的創始人熊彼特的創新觀點影響了一大批經濟學家，管理學家。熊彼特認為創新的目的是為了利潤，所以最終檢驗標準只有一個，那就是為市場所接受而帶來的具有獨占或優先獲取權的超額利潤。英國學者莫爾（V.mohr）認為，技術創新是技術制品的創始、演進和開發。英國經濟學家斯通曼（P.stoneman）認為技術創新就是首次將科研成果進行開發，并通過銷售創造利潤的過程。

一些國內學者在引入，評析西方學者的基礎上，對技術創新的概念也做了許多深刻的探討。浙江大學許慶瑞教授認為，技術創新泛指一種新的思想的產生，直至得以利用并滿足市場需要的產品的整個過程。清華大學傅家驥教授認為，技術創新是由三個層面構成“廣義”的創新包括“研究開發——狹義技術創新——創新擴散”的全過程。還有的學者認為創新是一個持續動態的過程，是一個經濟和技術綜合的過程。

國內外學者、專家從不同視角、基于不同考慮來看待技術創新，因此所給出的技術創新概念的內涵也互有差異。我們認為技術創新的內涵應該包括以下幾個方面：(1)科學技術發明和創造。(2)技術的應用推廣，能夠將這一成果運用到實踐當中。(3)商業化運作，以獲得利潤。同時還應該包括整個體系運行的機制。所以，創新是一個多元性的概念，具有內在的動態性，而且其內涵和性質一直在演變。

知識產權戰略通常指國家層面上，在政府的引導下建立起來的。美國的知識產權戰略建立最完善，美國是一個原創性較高的國家，所以美國的知識產權戰略是全局性的。以政府為后盾，以各種法律、法規及行業規范、標準相配套，以知識產權為手段，使其最終獲得最大的市場利益。上世紀日本通過較低層次的知識產權保護，使得經濟快速騰飛，但是隨著經濟的發展，日本逐漸從借鑒他國技術向技術原始創新轉型；近年來日本通過建立知識產權創新激勵機制，引導科研人員重視知識產權創造，完善大學等公共機構的科研環境，促進研究成果的商業化等一系列措施，推進本國企業的創新。

中國的知識產權戰略應該立足公共利益，以法律為核心，包括產品的研發，技術轉讓，產品的商業化運作等全過程的保護促進機制。目的就是為了使國家的利益最大化，所有的一切保護都是為了創造更多的財富。

二、技術創新和知識產權戰略的關系

技術創新是知識產權的源泉，知識產權是動力，二者關系密切。對于國家而言，技術創新是目的，是社會積累財富的重要方式，沒有技術創新，就無所謂保護，保護是為了進一步創新。因而，適合國情的知識產權戰略可以極大地促進技術創新的發展，主要體現在以下幾個方面：

1.對技術創新的整合，擴大技術創新的影響力。當今，技術的發展有時需要巨大的投入，合理的機制可以促使各種團隊之間的合作，共同分享利益的新格局。

2.激勵技術創新的發展。產權的保護會給技術創新帶來豐厚的利益回報，這將極大地調動人們的積極性，投入更多的時間和人力物力到技術創新中去，從而形成一個良性的循環。

3.保障功能。現代技術的發展，都以信息化作為平臺，普遍存在開發難，復制易的特點。從技術開發到轉化為商業利潤，包括人才的引進，應給予全方位的保護。否則公民個人、企事業單位或者科研院所的創造熱情就會被遏制，投資和技術引進也會受到影響，從而導致國家利益、杜會利益和個人利益都會遭受直接或者間接的損害。

三、企業創新的知識產權保護戰略構想

1.企業創新的知識產權戰略應以政府為主導，政府對此起到決定性作用。近來部分學者提出企業要有自己的知識產權戰略，我們認為這種提法不妥，對企業會產生誤導。戰略是一個軍事術語，指籌劃和指導戰爭全局的方略，是一個宏觀概念。企業即使具有完善的知識產權保護機制，仍是在國家的法律法規框架下，并且在多方面受到國家的引導，所以就企業來說不可能建立對全局起到影響的知識產權戰略。目前世界上知識產權戰略較為完善的國家都是在政府的引導和各方力量的支持下建立起來的。中國能夠自負盈虧，據有較強競爭實力的大型企業很少，所以就需要政府發揮更大的作用。

影響政府發揮主導作用的主要問題在于責任不明確。技術創新是一個持續動態的過程，并且在保護的過程當中會涉及到不同的行業，不同的標準，范圍非常廣泛。這就要求政府在構建和運行時，有明確的職能分配，各部門相互配合。而我國對知識產權行政管理，除國家版權局、國家專利局(知識產權局)、國家工商局外，有關對外知識產權談判工作則由外經貿部負責，外交部協同。信息產業部化工局、農業部、廣播電視局、文化部、衛生部、國家醫藥監督局等國家行政管理部門都在開展知識產權管理工作。由于主管部門不同，同一承擔人承擔兩個不同主管部門下達的任務，其知識產權的歸屬、使用等方面也相距甚遠。

在這樣較為混亂的情況下，我們很難建立統一的知識產權戰略體系。對此我們提出兩點建議：(1)中國近期正在進行大部制改革，創設專門的機構對知識產權戰略予以全局性的管理，涵蓋創新機制，成果轉化，商業化運作，以及在對外貿易中抵御他國的沖擊。(2)促進部門之間的合作。各個主管部門明確責任，避免出現重疊或者真空的現象。部門之間應當加強溝通，相互合作，共同構建知識產權戰略。

2.針對不同技術創新模式與主體，予以區別對待。就技術創新而言，主要分為兩個層次，原始創新和二次創新（包括集成創新）。

原始創新是指對產業發展的關鍵技術的內源式供給，對前沿技術的以我為主的研究開發，對基礎科學和應用基礎科學領域基本發展方向的引領和影響。2008年《財富》排行榜中國大陸入圍二十六家企業，但除聯想集團外其他均為國有壟斷性企業，對于這些企業的技術創新我們認為都是國家層面上的。除此之外即使個別國有企業在某個前沿領域上具備這種能力，但都是在國家的控制下，民營企業幾乎不具有這種創新的能力，所以我們認為中國的原始創新基本上都是國家層面上的，以國家為主進行的。

原始創新我國一直都在有計劃的進行，如“863計劃”、“火炬計劃”、“攀登計劃”等等，但對于創新的成果保護卻沒有相關措施，這使得我們很多成果難以轉化為生產力。所以我們有兩點建議：

(1)國家在制定創新計劃時，應把對關鍵技術的知識產權保護措施包括在內，從創新的源頭對其進行保護。在我國高技術開發中比較突出的問題是產權界定不明，造成此現象的原因是多方面的，但主要原因是形成知識產權的資金來源復雜，主管機構交叉重疊。國家是創新資金的主要投資人，各科研單位是項目的實施單位，實際也投入了資金，例如支付工資。項目又由具體自然人完成。這樣在完成項目單位、實施單位與國家之間形成復雜的產權關系。由于產權不清，導致市場部分失靈，知識產權轉化為生產力的效率很低。所以只有產權的確立才能使主體的權利與義務界區明確化，從而形成知識產權轉化的動力。產權主體在追求自身利益的同時，也促進了社會的技術進步，提高了社會生產力。

(2)對已取得的成果進行商業化操作，盡快把成果轉化為生產力。我們認為技術創新的過程包括把成果變成利潤，所以只有科研性成果，停留在論文或試驗階段是遠遠不夠的。在我們國家，原始創新的主體主要是政府，政府需要專門的機構負責，包括研究成果的專利申請、市場前景評估、許可轉讓協議、股本與風險投資及技術培育等。美國在研究成果商業化方面起步較早，已經形成比較完善的商業化運作模式，我國可以酌情借鑒。

二次創新是指在技術引進基礎上進行的，基于已有的技術范式，并沿既定技術軌跡而發展的技術創新。對于二次創新的知識產權戰略，我們認為國家對于不同的主體應當區別對待，重點放在中小企業的二次創新保護。中小企業限于資金規模的制約，在知識產權保護方面本身就非常薄弱，所以就更需要國家的大力扶持。但是中小企業數量眾多，并且涉及到每個行業，政府的人力財力有限，這就需要政府在策略上予以把握。我們認為政府在兩個方面需加強努力。

(1)在政策上對中小企業給予優惠，中小企業由于自身的劣勢，在知識產權方面較為被動，目前我國商標，專利的申請周期長，手續繁瑣，這都嚴重影響中小企業行使他們的權利。所以國家在制定法律，以及相關政策時對于中小企業要有所傾斜。比如，對中小企業相關費用的減免，提供信息服務等。

(2)以政府為主導，建立針對知識產權保護的中介機構。對于中小企業來說，自身建立完善的知識產權體系比較困難，面臨資金，人才等諸多因素的限制，而且企業的目的是利潤，把大量資金用到知識產權方面，從經濟上也不合理。所以我們認為有兩種模式可供選擇，一是發揮行業優勢，形成將知識產權保護的行業聯盟，由行業聯盟指導企業對自身產權予以保護，并協助企業應對知識產權糾紛。二是以地區為單位，建立本地區的知識產權保護組織，本地區中小企業可以會員的形式獲得在知識產權方面的協助。

3.加強政府在技術轉移機制中的作用。擁有自主知識產權的技術，并不意味著就形成了民族高新技術產業。在我國眾多科研項目中，項目承擔人只對項目實施主管機關負責(例如提供夠數的學術論文、研究報告、技術藍圖、軟件)，而不會考慮技術轉化的問題。而企業因為不是出資人，既無法接觸這些成果，又無權接觸這些成果。科研成果束之高閣，企業無法接近科技成果，得不到實用的技術，導致科研與企業創新成為兩條平行直線。

因此，我們建議，由政府組織建立項目實施部門與企業之間的中介聯系機制。建立這個機制的可供選擇的方案如：(1)設立網絡平臺，政府可以提供這樣一個專門用于企業和科研機構之間的平臺，使企業能夠了解最新的科研成果，并且可以在政府協助下，促進企業和科研究構之間的合作，使得成果實現經濟效益。(2)對應用型科研項目，在立項時就和相關企業合作，可以從企業獲得一定的資金支持，大家共同分享研究成果。(3)在對項目評審中加入經濟效益標準，使得項目負責人自主將成果轉化。(4)鼓勵企業與大學共建，或企業與教育部共建大學。企業與大學共建高校，更有利于大學實驗室的成果直接流向企業。

4.建立對外貿易訴訟機制。在貿易摩擦訴訟案中，中國企業在國際貿易摩擦訴訟案中的應訴太少，起訴更少，導致中國在貿易摩擦中一直處于被動地位。原因有這樣幾個方面：(1)對國外反傾銷的危害性認識不足，應訴反傾銷案不積極。(2)沒有建立健全反傾銷應訴機制，缺少應對反傾銷案的能力。(3)應訴反傾銷案的效果不理想，影響應訴的積極性。(4)應訴反傾銷案的成本高于效益，制約了應訴活動。(5)企業規模過小，沒有應訴實力。對此政府應建立相應的援助中小企業應訴反傾銷案的援助機制:(1)是督導地方政府建立公平的貿易機構或援助中小企業應訴機構，積極幫助企業應對反傾銷訴訟案。(2)是建立對外貿易摩擦應訴基金，在必要時對中小企業貿易摩擦訴訟案進行資金支持。(3)是建立信息網絡預警機制，對可能遭到反傾銷訴訟的產品和發起反傾銷訴訟的國家進行信息跟蹤和信息反饋，幫助企業提高應對貿易摩擦的能力，尤其是超前采取應對措施的能力。

參考文獻：

[1]宋河發 穆榮平:知識產權保護強度與我國自主創新能力建設研究[J].科學學與科學技術管理，2002(3)

[2]馮曉青:美、日、韓知識產權戰略之探討[J].黑龍江社會科學，2007(6)

[3]王蓮峰 王 歡:全球化環境下中國企業的知識產權保護[J].科技與法律，2008(4)

[4]姜曉燕:日本的知識產權創新戰略[J].國際資料信息，2007（8）

[5]王士恒:從市場主體角度談創意創造創新[J].當代經濟，2008(10)

[6]傅家驥:技術創新學[M].北京:清華大學出版社，1999