高科技產業創新網絡運行中的知識產權創新風險與防范

[摘 要] 隨著經濟全球化的迅猛發展和新科技革命的爆發，高科技產業集群已經成為高科技產業發展最為成功的模式。本文通過對高科技產業集群中的創新網絡主體具體利益關系以及知識特性的分析，提出由于合作創新需要共享彼此的知識和資源，這將不可避免地帶來企業自身知識與能力的流失與擴散，而知識本身的特性也在無形中促成了知識產權風險的形成。本研究從搭便車行為、契約的不完備性、機會主義行為三個層面闡釋了所形成的知識產權風險，并有針對性的構建了創新網絡下合作創新知識產權風險防范體系。

[關鍵詞] 產業集群 創新網絡 合作創新 知識產權風險

一、問題的提出

經濟與科技活動的全球化是當代社會發展的最重要特征之一，20世紀末以來以市場擴張為動力的經濟全球化的迅猛發展和以信息技術為核心的新科技革命的爆發，推動了全球范圍內科技產業的調整，促進了高科技產業的區位集中。同時，集群內人才的流動、信息的交流、知識的傳播、設施的共享等為集群內企業的技術創新提供了適宜環境和強大動力，極大的推動了高科技產業創新網絡的形成和發展。創新網絡作為一種合作創新系統，它要求成員之間分享具有敏感性的知識和信息，甚至是企業的核心能力，但合作成員間也存在著一種競爭關系，網絡創新是一種充斥著競爭與合作的共存狀態，所以盡管網絡創新的本意在于增加企業創新活動的柔性、減少創新風險，不過由于在合作過程中自身利益的差別不免產生沖突和風險，合作雙方存在一種非完全共同利益。此外，知識共享使得合作企業將自身核心技術和知識暴露給其他合作伙伴，將可能面臨著知識產權流失、知識產權權益分配不公、知識產權不正當競爭和知識資源被掠奪等產權風險；如果合作成員在最終產品市場上是競爭關系，就更加劇了知識產權風險的嚴重后果。

Fitzgerald通過案例研究發現，在企業軟件研發外包過程中由于法律保護或執行不力致使知識產權存在被竊取風險；Corbin通過研究則建議企業管理者應通過有效措施來降低和規避知識產權風險； Osterber對企業知識產權風險進行分類并分析知識產權風險的保險問題，他將知識產權風險界定為五種：執行風險，侵權風險，所有權風險，投資風險以及儲存、維持和傳播風險。同樣從管理視角， Cauthorn也從執行費用、流失損失、侵權法律費用、侵權賠償額和所有權問題等五個方面構建知識產權風險的分析框架，并在五個風險象限內對知識產權風險進行識別和評價研究，提出知識產權風險的預測和戰略管理建議。

綜合前期文獻，無論是從法律層面的研究還是管理層面對知識產權風險的研究，都是傾向于借助于外在的約束力來實現各創新個體風險規避，對于產業集群下區域合作創新風險的產生及防范缺乏系統研究，尤其是缺乏通過自我約束來實現合作創新中的知識產權防范研究。基于以上認識，本研究在對網絡創新中知識產權合作創新風險及其產生原因分析的基礎上，嘗試構建創新網絡下知識產權合作創新風險防范體系。

二、創新網絡下高科技企業合作創新中的知識產權風險與成因

合作創新中的知識產權風險主要表現為高科技企業在參與合作創新過程中由于知識共享所引致的知識泄露、無意識的過度知識共享、合作伙伴的惡意竊取及不正當獲取和使用本企業的關鍵知識資源等，最終使得本企業喪失自身的競爭優勢。

1.搭便車行為產生的知識產權風險

奧爾森搭便車理論的中心論點是：公共物品一旦存在，每個社會成員不管是否對這一物品的產生做過貢獻，都能享受這一物品所帶來的好處。在集群創新網絡中，由于一些知識、信息、技能在群內長期共享交流，因而可以看成是公共物品。而創新網絡作為一種企業和市場之間的組織方式，對交易的約束程度也比較低。一些企業可能參與創新網絡并獲得向往的知識，卻沒有將其技能和知識轉移到網絡，甚至提供虛假信息或事后退出網絡，這種搭便車行為使得網絡參與者面臨著無法獲取參與合作創新應得權益的風險。

2.合作契約的不完備形成知識產權風險

由于合作創新的復雜性，合作契約有可能無法全面涵蓋未來合作中可能發生的有關知識成果的矛盾和沖突，合同條款很難明確和監督。合作契約的不完備降低了對合作各方的約束，當出現新問題或面對利益爭奪點時，將可能出現一些企業為了自身的利益，不惜退出已加入的合作組織，反而加入由原合作企業競爭對手組建的另一合作組織，導致原企業的重要商業機密和技術秘密等泄漏給核心企業的競爭對手。

3.基于機會主義行為產生的知識產權風險

基于機會主義的知識產權風險主要表現為以下幾種類型：

（1)共享知識外部化現象。知識產權合作創新需要合作方之間實現知識與信息的共享和交流，使得合作者之間對彼此交流的關鍵技術和知識有著充分了解。因此行動者可能采取機會主義行為將企業僅限合作研發項目內共享的知識產權用于項目外的生產。

（2)共享知識內部化現象。共享知識內部化是指合作者并沒有直接使用共享知識，而在對共享知識學習轉化本組織的知識庫，提高本企業在該層面的研發能力，取得競爭優勢，成為合作者的競爭對象。

（3)信息不對稱產生的知識產權風險。在合作創新中不同的行動者往往有著互補性的分工，存在著信息不對稱現象。所以，在合作創新的成果分配和權利歸屬中，行動者將可能利用彼此間的信息不對稱在知識產權的界定、歸屬與分配上產生不公，造成對方知識產權的流失。

三、創新網絡下高科技企業合作創新知識產權風險的防范

1.完善契約制度

（1)明確權責范圍。在核心成員之間采用基于“風險分擔、收益共享”原則的風險合同形式，對屬于技術秘密的部分，應明確約定可否與其他成員共享及共享的范圍;在核心成員與普通成員之間采用基于分包形式的動態合同，禁止對外泄露知識產權成果，以防交叉侵權。

（2)建立集體規范與標準。集群創新網絡中由于各個企業之間存在相互競爭的關系，因此，需要一些行為標準或行業規范對各個成員的行為進行規范，在創新網絡內，這種標準或規范就是網絡規范。網絡規范作為一種創新主體間的多方契約更為具體，不僅容易形成，而且一旦形成以后，網絡成員更樂于接受。網絡規范是一種集體的規范和標準，由某個企業出面制定可能會在網絡內各成員之間出現抵觸情緒，這時候由行業協會出面組織各個成員共同制定，效果肯定會更好一些。

2.構建公平分享機制

在創新網絡初成立時，各成員并不能完全清楚將會具體產生的所有知識產權，為了節約合作成本，合作方也不會花費太多時間和精力對將來的所有知識產權給以完全界定，所以必須構建公平的分享機制，以實現對合作各方的利益進行均衡。

（1)法律關系層面。在合作創新這一法律關系層面，必須保證各成員由于參與不同的合作任務而享有不同的權利、義務，必須構建公平分享機制界定其運作中產生的知識產權成果歸屬：賦予發明人、創造人排他的知識產權，保證它們合作創新的積極性;同時實現各成員共享知識產權成果，協調利益平衡。

（2)利益分配實踐層面。在利益分配的實踐層面，一項知識產權成果的形成是眾多成員在共同協議和相互信任的基礎上共同努力、共同構思的結果。在利益分配時一方面要從合作的整體利益出發，對合作創新形成的知識產權成果可由各成員共同使用，實現創新網絡內部信息和資源共享。另一方面，各網絡成員在合作創新過程中所起的作用并不相同，核心成員具有關鍵地位，創新項目的經營決策起決定作用并承擔協調任務，普通成員可能不直接參加創新項目的經營決策而主要是完成合作任務。因而，在確定各成員共享知識產權成果時，也應充分體現核心成員的權益，保證公平分享。

3.強化信任關系

信任是創新網絡有效運行，實現信息、資源在網絡間傳遞、共享的必要條件和激勵因素，強化信任關系有助于降低合作創新中的不確定性，減少交易費用，提高合作效率。建立信任來降低知識轉移的風險途徑如下：

（1)增加除知識之外的專用性投資。專用性投資會增加合作創新主體之間的約束，強化合作意愿。因為一旦合作關系終止，專項投資將難以用于其他用途而成為沉淀成本，合作成員將面臨難以挽回的損失，這會促使成員各方像關心自己的利益一樣去關心其他成員和整個聯盟的興衰，從而積極防范網絡間知識流動帶來的風險，在根本上削弱通過欺騙得益的可能性。

（2)建立開放的溝通機制和全面問題協調機制。開放性的溝通機制使各方能夠通過正式或非正式的渠道保持知識的及時轉移，并對計劃、項目、期望、目標、動機和評價標準等重要事項進行相互披露，使得合作伙伴各方面情況全面、及時的掌握，從而能夠有效地防范知識轉移帶來的風險。而全面的問題協調機制有利于使合作各方更傾向于從整體利益的角度出發共同解決合作中遇到的各類問題并克制自利的欺騙性行為。

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