我國專利和特許服務貿易競爭力研究

王　帥

中圖分類號：F719 文獻標識碼：A

內容摘要：專利和特許服務貿易是我國現代服務貿易中的一種。我國此類貿易的競爭力與許多發達國家和新興工業化國家相比顯得很薄弱，已經成為我國服務貿易三大逆差來源之一。這與我國逐年專利、商標的申請數量迅猛增長不成正比。本文利用TC指數對我國專利和特許服務貿易的競爭力進行了簡要分析，并針對我國發展專利和特許貿易中存在的問題提出了對策建議。

關鍵詞：專利和特許服務貿易 競爭力 措施建議

專利和特許服務貿易是國際收支平衡表經常項目中服務項下最主要的項目之一。根據國際貨幣基金組織（IMF）的定義：它是涉及居民與非居民之間關于非生產、非金融的無形資產（如：商標、版權、專利、設計）的產權交易以及通過許可協議對原產品的使用。相對于運輸、旅游等傳統的服務貿易項目，這種服務貿易屬于新興的現代服務貿易。

世界貿易組織統計數據顯示，2000～2004年期間，全球專利使用和特許服務貿易以年均11%的速度遞增，高于全球服務貿易9%的年均增長率，在服務貿易總額中所占的份額也增加到了6%，發展相當迅速。但是，在貿易格局上，扮演主要角色的仍是西歐、北美等發達國家。對于我國而言，此類貿易仍處于現代服務貿易發展的初級階段。

我國專利和特許服務貿易發展現狀

由于我國的基本國情和歷史原因，導致我國在這一領域的起步較晚，現階段，我國專利和特許服務貿易仍處于初級發展階段。表1顯示了2000～2006我國專利和特許服務貿易進出口額。

（一）總量方面

從進口方面看，我國專利和特許服務貿易進口額從2000年12.81億美元上升到2006年的66.34億美元，進口量呈逐年增加趨勢，且平均年增長率為31.5%，高于我國服務貿易進口總量的年均增長率29.1%。

從出口方面看，隨著近年來我國技術、信息的發展，專利和特許服務業的出口也不斷攀升，2000～2006年的5年出口額也有了一定的增長，由原來的0.8億美元上升到2.05億美元。其中，年均增長17.4%，但是明顯低于我國服務貿易出口總量的年均增長率30.34%。

（二）比重方面

由于專利和特許服務貿易對于我國來說屬于新興的服務貿易領域，從表1中也可以看出，其進出口所占服務貿易的比重都偏低，出口基本上在0.2%左右，進口比重雖較2000年有所上升，也僅占6%左右，并且從2002年至2006年所占比重的變化一直處于停滯狀態。

近年來，我國專利和特許服務貿易一直處于逆差，并且呈逐年加大的趨勢。2007年上半年，專利和特許服務出口1.1億美元，同比增幅21.8%，進口39.5億美元，同比增幅20.2%，但是在服務貿易的各行業增長中，均列倒數第二。專利和特許服務目前已成為我國的國際收支僅次于運輸服務業和保險服務業的三大逆差來源項目之一。

我國專利和特許服務貿易競爭力

本文采用國際貿易競爭優勢指數：TC 指數，衡量專利和特許服務貿易競爭力。TC指數是對一國(地區)服務貿易國際競爭力分析時的測度指標之一，它表示一國進出口貿易的差額占其進出口貿易總額的比重，常用于測定一國某一產業的國際競爭力。該指標作為一個與貿易總額的相對值，剔除了經濟膨脹、通貨膨脹等宏觀方面波動的影響。指數值越接近0表示競爭力越接近于平均水平；指數值越接近于1則競爭力越大，等于1時表示該產業只出口不進口；指數值越接近于-1表示競爭力越薄弱，等于-1表示該產業只進口不出口。公式如下：

TC=（出口- 進口）/（出口+進口）

如表2所示，從整體上看，我國的專利和特許服務貿易競爭力薄弱。其貿易指數一直為負數，這表明此項貿易處于比較劣勢，國際競爭力較弱。特別是近幾年，專利和特許服務貿易的TC指數為-0.94，接近-1，說明我國專利和特許服務貿易基本處于依賴進口狀態。而在服務貿易的各個領域中，其競爭力指數也是最低的。

從其走勢上看，我國服務貿易總體競爭力由2000年的-0.08上升到了2006年的-0.05。而在我國服務貿易總體競爭力不斷增高的同時，專利和特許服務貿易的競爭力指數基本上呈逐年下滑的趨勢。

將我國的專利和特許服務貿易與國際比較，本文選擇了國際服務貿易進出口處于前列的國家以及新興工業化國家韓國。從表3可以看出，雖然我國服務貿易總體上與這些國家差距不是很大，但我國的專利和特許服務貿易競爭力卻在其中處于非常劣勢。從2002年至2005年，除美國和澳大利亞的競爭力指數處于波動狀態，多數國家在此類貿易的競爭力指數一直處于上升趨勢，特別是日本和德國已經擺脫了競爭力指數為負值的局面，新興工業化國家韓國的此項貿易的競爭力指數也一直處于上升趨勢。

一方面我國的專利申請逐年大幅度增加：2005年，在世界知識產權組織專利合作條約框架下，我國的專利申請量增加了44%，創歷史新高，成為世界第十大申請國，在發展中國家中排名第二；而另一方面我國此項的競爭力卻在下降。從上述分析可以看出，我國專利和商標申請的數量雖然很多，但能用于出口的卻很少。可見，目前我國只能稱得上知識產權大國，而非強國。其關鍵原因在于我國知識產權中關鍵性、具有劃時代意義的專利并不多，世界知名商標的數量不多、影響力也不夠。

我國專利和特許服務貿易存在的問題及對策

我國在專利和特許服務貿易方面起步比較晚，與發達國家相比差距還很大。要發展此類貿易，要有自己的技術和商標，并能將技術和商標出口。我國在技術創新以及鼓勵出口方面的投入已經很大，但是這方面的競爭力仍沒有得到改善，而且有逐漸惡化的趨勢。本文利用波特的鉆石模型，針對我國專利和特許服務貿易中存在的問題提出一些建議。

（一）生產要素

波特將生產要素分為基本要素和高級要素。高級要素對獲得競爭優勢具有不容置疑的重要性，而對于專利和特許服務，高級生產要素就更顯重要了。

傳統觀點認為，高級要素需要在人力和資本上大量和持續地投資。從我國現實情況看，對于資本獲得和人才培養，政府和社會都給予了很大的支持。有資料顯示，我國目前科技人力資源總量3200萬人，研發人員105萬人，分別居世界第一位和第二位。國家投入的科研經費，年均增長高達17.45%。在對研發投入方面，如果按照購買力評價計算的話，我國已經被認為是2006年全球第二大研發投入國，僅次于美國。但是，在諸如德國、日本等國家此項競爭力指數由負轉正時，我國的競爭力仍不斷下滑。究其原因，主要有兩點：

資本整體投入仍顯不足。我國研發投入總量很大，但是，2006年的投入僅占GDP的1.4%，而一般國外的科技投入會占到GDP的3%左右。如果按銷售額計算，我國在2005年中國企業的研發費用僅占銷售額的0.56%，特別是具有研發規模的央企技術創新投入額平均僅占當年銷售收入的1.5%，而發達國家大企業的研發費用一般不低于銷售收入的5%。

資本投入方向的偏差。企業的創新能力不亞于乃至勝于科研機構。以華為為例，2005年銷售收入453億元，研發與開發投入為60多億元，占銷售收入的13％，但卻占全國PCT國際專利申請量的10%。從目前各國科研投入方向來看，發達國家科技投入的30%用于扶持企業，而我國科技投入的90%以上用于科研單位和大專院校。從發達國家的經驗來看，國家應當適當把研發投入扶持主體從科研院所轉向企業，因為企業的研發效率更高。

（二）國內需求

國內需求是指本國市場對該項產業所提供或服務的需求數量和成熟度。通過國內需求提高產業競爭力主要是通過前瞻性的買方需求起作用。所謂前瞻性，主要有兩方面的意義：

思想前瞻。對于技術、品牌等需求的提高是隨著居民的文化素質和人均收入水平的提高而實現的。前瞻性的買方需求有助于企業開發更先進的技術，建立國際一流的品牌。較高的回報是企業進行研發技術、建立品牌的動力。實踐證明， 專利、商標等知識產權產品的需求與一國的經濟發展水平呈正相關的。目前我國人均GDP與世界水平相比，仍有很大差距，我國國內需求的前瞻性給予企業這方面的動力明顯不足。

意識前瞻。所謂意識前瞻，即保護知識產權的意識需要加強。我國對技術創新、品牌的建立已有所重視，但知識產權保護的國民意識卻未能同步發展。在中國，中小企業在國內企業中占有相當一部分。但許多中小企業由于不會直接面臨世界大企業的競爭，所以專利申請乃至知識產權保護意識至今仍很淡薄。此外，國內有相當一部分消費者也僅僅滿足于盜版等廉價產品。這就更削弱了本身利潤低于大企業的中小企業研發專利、自主創新的信心。因此，政府應當繼續加大打擊侵犯知識產權行為的力度，對公民進行知識產權維護的教育，也應采取一些措施將鼓勵中小企業的研發放在重點，如通過適當的政府采購制度安排，以擴大對中小企業某些高新技術產品的需求，從而進一步鼓勵和支持中小企業自主知識產權的開發。

（三）相關產業及支撐產業

相關支撐產業即為主導產業提供投入的國內產業。波特認為，單獨的一個企業以至單獨一個產業，都很難保持競爭優勢，只有形成有效的“產業集群”上下游產業之間形成良性互動，才能使產業競爭優勢持久發展。

要形成高級的產業集群。我國目前已經形成了諸如中關村、東莞等科技園區。但是由于我國的技術起點低，高技術產業集群的形成對于我國而言仍是一個漫長的過程。據預測，我國在未來會逐漸成為世界的研發中心，這就為技術發展提供了一個機遇。科技園區中融合我國和外國的研發機構，借鑒高起點的技術溢出，充分利用后發優勢，創新自己的技術，然后逐步形成適應市場競爭要求和企業發展需要的企業研發中心，由此向制造業上游延伸，提高自主創新能力，進而更大地發揮在工業加工和生產制造環節的比較優勢，逐步改變中國在國際分工體系中的加工工廠地位。

金融機構的支持。銀行業等金融機構可以為其他各行業的發展提供資金支持，同時其他各行業的盈利也將為這些金融機構注入更多的資金。從國際經驗看，日本戰后成立的政策性金融機構滿足了企業技術創新對資金的需求，政策性金融機構對企業的技術創新活動先行融資，從而引導了民間金融機構的融資，進而帶動了社會龐大的資金存量向技術創新轉移。

（四）企業的戰略、結構和競爭對手

波特認為，企業的戰略、組織結構和管理者對待競爭的態度，往往同國家環境相關，同產業差異相關。若是一個企業所在地鼓勵創新，有政策與規則刺激企業往訓練技術、提升能力與固定資產投資的方向去努力，企業就會有競爭力。另外，當地若有很強的競爭對手，也會刺激企業不斷地提升與改進。

在競爭方面，目前我國關于專利和商標的競爭機制仍不夠健全。我國一些技術產品一成不變的央企憑借其根深蒂固的行業壟斷地位，對于獲得由技術創新而產生的超額利潤的動力和壓力非常弱。從我國專利、商標申請的企業來看，絕大部分是龍頭企業，中小企業專利、商標申請的少之又少。因此，要想提高自主創新的市場競爭性，央企就要引入充分的競爭機制，制造出一種“鯰魚效應”，促使央企走上“以創新促發展”的良性循環道路。另外，政府要有針對性地實行一些對中小企業專利、商標申請的優惠政策，打破大企業在專利申請上一枝獨秀的局面。

在戰略和組織結構方面，要將重點從關注技術發明轉移到關注技術轉化率上，真正以實際市場需求為導向。有些專利含金量不高，其專利轉化的價值不大，有些專利往往需要昂貴的成本，即便真正申請下來卻未必有廠家愿意投產。此外，我國尚未建立支持民間專利轉化的資金、政策、組織體系，民間專利發明人獲取資金渠道少，資金的缺乏也阻礙了這些民間專利轉化的步伐。教育部調查表明，我國高校雖然每年取得的科研成果在6000項至8000項之間，但真正實現轉化與產業化的還不到1/10。大量研究成果找不到出路，缺乏技術的企業又找不到新技術成果。克服這方面的問題，德國的經驗很值得借鑒。他們從一開始就是根據社會需要進行的，有實際目的地進行研究，研發與需求相脫節的現象自然不會發生。

我國的專利和特許服務貿易在競爭力提高方面還有很長的路要走。加大資本投入的同時，國家投資重點應當適當轉移到企業上，特別是引入對中小企業技術創新的激勵機制，加大對技術轉化的重視，充分利用我國的后發優勢，形成高水平的產業集群，最終實現“引進技術－消化吸收－創新開發－提高國際競爭力”的良性循環。

參考文獻：

1.代中強.我國知識產權貿易競爭力分析及發展對策[J].國際貿易問題，2007（8）

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