旅游發展與鄉村變遷：“起點－動力”假說

[摘要]為解釋一個特定的鄉村為何會選擇旅游發展道路，為何會長期延續旅游發展道路，并最終實現旅游主導的鄉村變遷，筆者同時參考了旅游地生命周期假說這一旅游地演化研究領域的經典理論與來自新制度經濟學的路徑依賴理論，提出“起點一動力”假說。起點即由歷史賦存和偶然事件所組成的發展初始狀態，動力即自然環境、社會、經濟、文化、政治等發展要素之間的復雜關聯和相互作用。這一假說強調一種跨學科、多視角的研究方法，在追求普遍解釋力的同時，也充分考慮到不同地區都在嚴格意義上具有獨特的發展環境。

[關鍵詞]旅游發展；鄉村變遷；起點一動力假說

[中圖分類號]F59

[文獻標識碼]A

[文章編號]1002-5006(2009)06-0019-06

1 引言

按照傳統經濟增長理論，從第一產業向第二產業、再向第三產業的經濟發展是一般規律。然而從國內外有關鄉村旅游地的大量案例研究來看，這類鄉村基本上都是直接從農業經濟跨越到旅游經濟，但并沒有經歷一個農業現代化或工業化的階段。伴隨著農業部門的地位下降甚至萎縮，旅游部門成為這些鄉村的經濟支柱，并引發了環境、地方政治生態、社會關系與社會結構等多方面的連鎖反應。這種跨越式發展，至少引出了如下兩個值得筆者深思的問題：第一，這些鄉村為什么會走上旅游發展的道路?第二，什么樣的條件或者限制，使得這些鄉村繼續走旅游發展的道路?本文綜合參考了旅游地生命周期和路徑依賴理論，提出“起點一動力”假說，并提供一個有關世界遺產地安徽省西遞村的經驗研究案例。

1.1 旅游地生命周期假說

旅游地生命周期(the tourism area life cycle)假說，由巴特勒(R.Butler)系統提出。這一假說的學術生命力首先體現在巴特勒所完成的理論系統化工作。盡管在他之前，斯坦斯菲爾德(c.stansfield)更早地用到了“旅游地周期”(resortcycle)這個術語來概括美國大西洋城旅游業的興衰，但是并沒有將之提升到理論高度。也有學者認為，巴特勒不過是把人們熟視無睹的現象用“周期”這樣的學術字眼來描述罷了，但正是巴特勒通過理論建構，第一次對旅游地演化現象進行了簡潔而精要的概括。旅游地生命周期假說本身的理論適應力也值得重視。以其所適用的分析尺度為例，可以是一個小島，也可以是一個島國；可以是一個觀光旅游區，也可以是一個度假地；還可以是一個縣或者一個城市。這種適應力所直接反映出的理論對于現實的解釋力。

按照巴特勒最初的表述，他從克里斯塔勒(w.Christaller)、普洛格(S.Plog)、斯坦斯菲爾德(stansfield)等人的研究得到啟發，借用“產品生命周期”的s型曲線模型，主要根據旅游者人數增長情況，將旅游地演化劃分為探索、參與、發展、鞏固、停滯、復興或衰落這6個階段。這一模型實際上是在表述每一演化階段的典型特征，主要回答了旅游地演化“是什么”的問題，而并未強調“怎么樣”的問題。然而，只有當“怎么樣”的問題得到了回答，才能真正說明為什么每一個演化階段的出現并不是隨機的，旅游地生命周期假說也才具有更廣泛的實踐價值。而要回答“怎么樣”的問題，就要對旅游地演化的動力和過程進行深入研究。

此外，旅游地生命周期假說中還隱含著一個重要的假設，那就是每后一個階段的出現都依賴于前一個階段的發展結果；而第一個階段——探索階段——的出現，也依賴于特定地區當時的自然、人文和社會經濟諸方面所提供的初始條件。最終，各個發展階段之間實際上就如s型曲線所描繪的那樣，形成了一個發展連續體(continuum)。之所以特別指出這一假設，是因為它可能暗示，存在著一種對演化過程的“起點”和“動力”的統

一解釋。

1.2 路徑依賴理論的啟示

路徑依賴(path-dependence)理論最早從與技術變遷有關的經濟學研究衍生出來。戴維(P.David)回顧了QWERTY鍵盤如何因市場最初階段一系列“偶然事件”的選擇而成為最終占統治地位的鍵盤設計標準的故事。阿瑟(w.Arthur)通過數理方法演繹了一些偶然事件在技術競爭中可能導致的重要結果，提出技術演進實際上存在一些“自增強”機制，并且最終使演進中的系統產生以下4個結果：多重均衡，結果是不確定的，也不是唯一的或者可預測的；可能的無效率，占支配地位的技術并不一定最優；鎖閉(lock-in)，占據支配地位的技術很難再被打敗；路徑依賴。

諾思(D.North)將戴維和阿瑟有關技術演變的路徑依賴思想推廣到制度變遷研究中。他認為，由于經濟和政治的相互作用和文化遺產的影響，在制度變遷中也存在著優勢獲得后的自增強機制，這種自增強機制導致制度變遷中的路徑依賴以及可能的鎖閉。在諾思看來，任何制度的變遷都是漸進的，即便看似激進的、躍進的變遷，其實也是依賴原有路徑的革新。中國的漸進式的改革，一定程度上驗證了諾思的結論。

造成路徑依賴的原因多種多樣，初始狀態、報酬遞增、突發小事件、轉化成本、有限理性、多重均衡、利益集團政治、知識累積、認知能力都是認識和分析路徑依賴的重要工具。阿瑟特別強調“歷史是重要的”。由于存在既有歷史背景和發展現狀的差異，即便兩個國家或地區面臨“同一技術和市場環境，它們的整體性制度安排仍可能會相差甚遠，其結果取決于各自制度發展的歷史軌跡”。歷史事件在路徑依賴理論中的重要性不言而喻。換言之，經濟究竟朝哪個方向發展，是“敏感依賴于初始條件的”，這就是路徑依賴的經濟學本質。由此可見，在將路徑依賴理論作為一種研究工具進行操作化時的必要工作至少包括：第一，分析系統的初始狀態，尤其是那些使得系統朝某一特定方向發展的歷史事件；第二，分析使得系統繼續朝特定方向發展的具體原因。

路徑依賴理論的影響已經波及地理學科，例如新經濟地理學就嘗試用它來解釋經濟發展如何依賴于歷史和初期發展狀態的問題。在旅游發展研究方面，國內學者也分析過旅游目的地演化中的路徑依賴現象，并就文化旅游商業化等特定問題提出過某種解釋。

2 “起點一動力”假說

根據以上對旅游地生命周期假說和路徑依賴理論的回顧與分析，無論技術變遷、制度變遷、社會經濟變遷還是旅游地的演化發展，對“起點”和“動力”的研究有可能提供一種統一的、系統性的解釋工具。受此啟發，針對引言部分有關旅游發展與鄉村社會經濟變遷的兩個問題，此處提出的“起點一動力”假說包括如下兩個主要命題：

第一，鄉村社區選擇旅游發展的道路，決定于特定的“起點”(origin)，即決定于鄉村社區發展旅游前期的初始狀態，包括歷史賦存(廣義的歷史賦存，包含自然資源、文化遺產、社會經濟狀況等多種組成)與那些促使旅游發展的偶然事件；

第二，鄉村社區延續旅游發展的道路，決定于特定的“動力”(dynamics)，即決定于各種自然環境、社會、經濟、文化、政治等要素之間復雜的彼此關聯和相互作用。

此外，旅游發展給鄉村社區帶來的結果可能是不確定的，這呼應了旅游地生命周期假說的“復興或衰落”階段的不確定狀態，也呼應了路徑依賴理論對路徑依賴結果不確定性的理論判斷。

如圖1所示，“起點一動力”假說可以在旅游地生命周期假說的s型曲線上得以體現，但是必須指出，“起點一動力”假說更加強調發展路徑的“統一指向性”，或者說強調“動力”對于“起點”所確定的發展方向的“服從”，即并不存在某一動力或某些動力的作用使得由起點所決定的發展方向被逆轉的情形。這誠然是一個理想化的假定，但它來自于路徑依賴理論所發現并加以證明的事實。

必要的解釋和說明如下：第一，命題中同時用“特定”來對起點和動力進行了限制，是因為該假說作為一種分析框架，尋求對旅游發展影響鄉村變遷的最普遍解釋，但是絕不否認每一種旅游類型、每一個鄉村社區之間必然存在的差異。第二，該假說是針對鄉村社區而提出的，不僅包括以人文旅游資源為基礎的鄉村社區，也包括那些以自然旅游資源為依托的鄉村社區。對后者而言，它的自然資源就是發展旅游的最主要歷史賦存，而探險者、科考隊、背包客的不斷到來，就很可能成為促使它發展旅游的偶然事件。第三，“動力”所涉及的影響因素(即社會、經濟、政治、自然環境等要素)的變化發展，其實往往就是變遷過程本身，研究者要想將它們從變遷過程當中剝離出來是不現實的。以往的旅游影響研究，通常是分別研究經濟影響、社會文化影響、環境影響，較為忽視從整體上來審視各種影響之間的彼此關聯與相互作用。為解決這一問題，“起點一動力”假說推崇一種跨學科的研究方法，要求盡可能地綜合運用地理學、經濟學、社會學以及政治學、人類學的分析工具。與此同時，它強調研究視角與方法的開放性，而不是每一個案例研究結論的普適性或所謂“借鑒意義”。

3 案例地概況與研究設計

西遞村位于安徽省南部黃山市黟縣西遞鎮，是以明清古民居建筑群聞名的皖南古村落的突出代表，2000年11月30日被列入《聯合國世界文化遺產名錄》。西遞旅游起步于1986年，于1994年成立西遞旅游服務公司，2005年成立西遞旅游集團有限公司(下文均簡稱“西旅公司”)。西遞村民從1996年開始享受旅游門票收入分紅，大量村民以經營家庭旅館、餐館、店鋪、攤位的形式參與到旅游經營活動當中，少數村民還成為了西旅公司的職工。可以說，西遞村在20年間逐漸形成了以旅游產業為主的社會經濟發展模式。西遞村的變遷過程可以看作中國其他類似鄉村的一個縮影，對它的深入研究將對理解這類鄉村社區的社會經濟問題提供借鑒。

為掌握有關西遞村旅游與鄉村變遷的基本事實，研究者主要采用了實地觀察、深入訪談和搜集二手資料的方法。對西遞的實地觀察于2004年4月到2008年8月之間陸續完成，深入訪談同期進行，總共訪談超過50人次，覆蓋了西遞鎮村黨政干部、西旅公司領導和員工、參與經商的村民、未參與經商的村民等各種人物。同時，查閱了大量的官方、企業的文獻資料與統計數據，還搜集了一些以往很少得到研究者重視的民間文書。

顯然，旅游地演化是一個歷史過程，而路徑依賴理論也強調對歷史事件的重視，因此本研究首先采用了一種歷時態分析的整體框架，即在結束實地調查之后，把所獲素材按照事件發生發展的邏輯整理出來，完成一種對事實的整體或全面的記錄。清楚還原“故事”，是準確把握種種特殊的現實狀況的前提之一，為此，本研究還借鑒了“過程一事件”分析法。這一方法的方法論基礎可以從質性研究的現象學觀念中得到一些回答。現象學認為本質就是現象，對現象的“深描”正是為了揭示社會行為的實際發生過程以及事物中各種因素之間的復雜關系。過程一事件分析的實質是根據一定規則從歷史中截取不同的分段，了解每一個分段的來龍去脈，從而為搭建整個的“歷時態分析”提供材料。過程一事件分析絕非“截面”分析，而是以某一項或某幾項歷史事件為中心，了解它們的發生與發展及其影響的具體事實。以上分析方法是本項案例研究尋找“起點”和“動力”的主要工具。

4 案例地“起點一動力”分析

4.1 起點分析

坐落于徽商故里的西遞村，受惠于幾百年徽商資本對民居住宅和祭祀建筑的長期營建，也幸運地因為新中國成立后村民家庭普遍的貧窮而無力拆舊建新，使得古村落格局和大量的古民居建筑都得以保存。這成為旅游發展的資源基礎。其次，徽商雖已衰敗，但是經商意識卻長期留存，這是旅游發展的社會背景。再次，西遞村民無論在新中國成立前還是新中國成立后都未能熟悉中央和地方政府推行的那種以糧食作物生產為主的集體農業，生產效率一向低下；西遞村的自然環境條件以及新中國成立以來農業生產組織形式的兩次結構性巨變(人民公社運動與家庭聯產承包責任制)，加劇了農業發展的惡劣形勢；西遞村也不具備發展工業的條件。總之，從產業發展來看，農業現代化、工業化基本上都行不通，西遞村只能選擇其他的發展道路。這是西遞村旅游發展的經濟背景。

促使西遞村走上旅游發展道路的幾件偶然事件①，彼此之間充滿著環環相扣的前因后果。1978年鄧小平同志登黃山之后，要求當地大力發展旅游經濟，于是時任安徽省委書記的萬里同志，就邀請清華大學建筑系的專家幫忙設計黃山景區的幾座賓館。為了使這些賓館體現徽州地方特色，清華大學建筑系專門指派皖籍青年教師單德啟前往徽州地區考察。同時，清華大學建筑系正好要接待美國一批專家考察中國古民居，美方專門提出不再看北京四合院，而要看看別的民居類型。單德啟自然將西遞村作為徽派民居建筑的典型代表推薦出去。美國專家以及其后到來的日本專家，對西遞村的古民居建筑嘆為觀止，引來大眾媒體的關注，西遞村很快便借助這些傳播渠道而一鳴驚人。同時，1985年西遞村所屬的黟縣成立了旅游資源開發利用辦公室，辦公室主任的原籍就是西遞村，在他與村支書、村長等基層干部的共同努力下，1986年10月15日西遞村正式開始售賣門票發展旅游。

西遞村案例的起點和動力之間的“統一指向性”，在以上細節回顧中得到初步體現，以下僅舉3例。例1，歷史賦存的資源基礎和旅游發展指向的統一。如果沒有徽商年代遺留的古民居建筑，或者說在建國后由于政治、經濟的某些不穩定因素破壞了這些古民居建筑，那么也就不會有旅游發展的資源基礎。例2，歷史賦存的社會基礎和旅游發展指向的統一，主要指“重商輕農”的歷史傳統深刻影響了西遞村民的社會心理和行為。重商輕農的傳統，一方面讓西遞村民具有樸素而強烈的經商意識，而旅游的發展正好給他們帶來了商業契機；另一方面，缺乏農業生產傳統的西遞村民，農業技能較差，生產效率低下，當旅游經商作為一種替代性的收入來源出現時，村民自然會逐漸放棄本就薄弱的農業生產。例3，偶然事件和旅游發展指向的統一，如果沒有重要的領導同志對旅游發展做出指示，沒有在當地形成一個推動旅游發展的政策氛圍，也就沒有外界對西遞村的發現和宣傳，那么西遞村進入旅游發展期的時間可能要推后很多年。這可以從同在黟縣的宏村的情形得到一個反證：宏村的古民居資源與西遞類似，然而并沒有得到與西遞村類似的機遇，因此一直到1998年以后才由于外來經營者的強勢介入而進入真正的發展期。

4.2 動力分析

第一，人的空間固化。這主要是指西遞村民多年來保留本地戶口、不愿外遷或者不斷遷回的現象。旅游地生命周期假說指出，旅游從業者人數與旅游者人數存在一個同時增長的過程。從西遞村情況看，村委會按年向有本村戶口的普通村民提供門票分紅，目前每年人均接近3000元，這對普通村民家庭具有較強的吸引力；更重要的是，這種收入以是否擁有本村戶口為唯一判斷標準。因此，已經嫁出去的女兒戶口不遷走或者回來擺攤設點，在外打工者偶遇不順就匆匆返鄉，完成學業者不愿在外工作直接返鄉，退伍軍人期待在西旅公司找到一份工作，類似的這些與戶口緊密相關的人口遷移行為，從不同側面體現出旅游分紅對不同家庭背景的村民的共同吸引。重返西遞的人，可以很容易地通過擺攤設點或者幫忙打工而加入到旅游經商活動中，經商活動的人越多則經商平均收入相對降低，于是更加重視每年的門票分紅收入。如此往復，愿意外出的人越來越少，西遞人的工作和生活空間越來越局限于一村范圍之內。此外，西遞村的精英人物(如村兩委干部、西旅公司領導)不但將自身的政績、業績和收入與旅游發展緊密掛鉤，還以推薦就業等形式將自身裙帶關系里的村民引入到這樣的利益格局中，使其生產和生活同樣依賴于旅游業所能產生的經濟效益。需要指出的是，無論普通村民還是精英人物，其出于重視門票分紅或通過裙帶關系以提高個人收益等目的而留在西遞村的行為，都是個人的理性選擇。個人理性選擇結果的合成，即從整體上以“人的空間固化”形式使西遞村繼續走旅游發展的道路。

第二，觀念與行為的強化。這主要是指由于西遞入大量卷入旅游發展，鄉村內部的人際關系逐漸以旅游利益分配為核心，形成了對旅游業的依賴性心理，并進而反過來促使村民更加深度卷入旅游業。一方面，西遞村民的兼業結構嚴重偏向第三產業，進一步放棄和荒廢了農業生產技能，越發不可能返回農業生產。另一方面，地方政府花費大量人力、物力、財力對旅游商業化進行控制和整頓，儼然使其成為最重要的工作。兩方面合力，使得旅游發展逐漸成為整個西遞經濟生產、社會生活、行政管理的核心內容，無論是村民要提高經濟收入，還是官員要積累政治資本，都依賴于旅游業的穩定增長。尤其值得關注的是，普通村民和精英人物都趨向于主動利用個人或群體所能掌握的資源來自覺維護可能從旅游發展當中獲得的利益。例如，村民可以通過群體性行動將原本分散在一家一戶的政治能力和經濟能力整合起來，從而使得與政府、企業的對話或談判更為有效；為了獲得旅游發展中的經濟利益或通過領導旅游發展而鞏固個人的政治權威，精英人物也充分利用手中的行政資源來排除異己。簡言之，在依賴旅游業的觀念下，鄉村發展的資源大量被用于圍繞旅游利益的斗爭和協調，對旅游發展的路徑依賴得到進一步加強。

第三，社會關聯的硬化。這主要是指“庇護一回饋”關系的存在，從外部環境方面決定了西遞村將繼續走旅游發展的道路。西遞村在旅游業起步與壯大的過程中逐漸成為政府、媒介、學界的寵兒，得到來自多方面的照顧，其中又以來自地方政府(尤其是縣、鎮政府各部門)的樹立典型的行為最為突出。上級政府機構大力維護西遞的遺產地形象與旅游地形象，首先源于體現國家利益并滿足社會期望，其次也是因為這種形象與政府官員的政績表現緊密相關。在地方經濟績效的評價指標之外，西遞作為世界文化遺產和國家文物保護單位的聲譽好壞，直接關乎地方官員和部門官員的升遷。因此，對原本歸屬于西遞村民自治范圍和西旅公司企業職能范圍的一些實務工作，以及像“村改居”這樣牽涉社區發展全局的重大工作，上級政府悉數納入行政管理框架，相對減輕了基層政權自治的壓力，也節約了企業的經營成本。然而，“庇護”并不是免費的，上級政府和行業主管部門的大包大攬也需要西遞村承擔一定的成本，例如滿足政府或個別官員以提供良好發展環境為主要交換條件的利益要求，其中就包括分享門票收入和提供免費接待等內容。再從鄉村精英人物方面看，上級政府的庇護還體現為認可與支持他們的精英身份，使之可以在一村范圍之內擁有決策和執行的絕對權威。對西遞村精英人物而言，他們用來“回饋”上級的，也只能是旅游發展所產生的經濟利益和其他衍生利益。至此，內外部力量對旅游業的共同需要在“庇護一回饋”關系下實現均衡，再次鞏固了西遞村的旅游發展道路。

圖2對以上有關西遞村的經驗研究進行了總結與梳理。在這里，“起點一動力”的分析思路，引導筆者將探索的目光深入到潛藏在歷史帷幕、經濟活動、社會風貌、自然條件背后的那些細節。西遞村案例揭示出，在早期旅游發展道路確定之后，通過內外部條件的復雜作用機制，旅游經濟活動的不斷強化以及圍繞旅游經濟活動的社會關系變化，逐漸成為西遞村社會經濟變遷的主要特征。從實際情況看，西遞村近年面臨著旅游產品單一、收入增長減緩、管理效率偏低的種種危機，已經顯示出一種“鎖定”狀態。

5 結論與討論

“起點一動力”假說實際上為旅游地生命周期所描述的旅游地演化過程提供了一種整體性詮釋，而它的局限性也正在于此。如果要將探索、參與、發展、鞏固、停滯、復興或衰落的每相鄰兩個階段結合起來看，“起點一動力”假說可能還需要解決一些理論盲點，因為它尚未確切說明為什么從參與階段就一定會演進到發展階段，或者為什么從鞏固階段一定會進入停滯階段，等等。不過，對于類似的進一步分析和解釋，“起點一動力”假說也提供了一種新的研究路線：不妨將每一個階段末期的演化結果看作是下一個階段所具有的歷史賦存，研究者依然可以去尋找那些促使旅游業進一步發展的偶然因素，這樣也就確立了新的起點，接下來的工作便是挖掘新的動力機制。如此抽絲剝繭，定能有利于加深研究者對旅游地演化的真實過程的理解。

“起點一動力”假說目前還是一個概念模型。一些批評意見認為，概念模型往往“描述性太強而規范性不夠”，因此模型的計量化是從“假說”到成為真正的“理論”的關鍵路徑。巴特勒最早萌發旅游地生命周期思想的時候，曾經嘗試過建立數學模型，而近年來也有學者對模型的計量化應用進行了探索，但是從總體上來看，這方面的重要研究成果尚未出現。對于“起點一動力”假說而言，由于它明確提出了在鄉村旅游地演化研究中應當引入具有指向一致性的“起點”和“動力”兩種重要變量，而兩者又分別可以用一些自然、社會、經濟、人文指標來加以表達，那么也許對其進行計量化研究并不是毫無根基的空想。在處理復雜的社會經濟機制方面，系統動力學(system dynamics)理論和社會網絡(social network)分析方法，或可為研究者提供一些啟示。