政府采購在支持科技自主創新中的功效分析

康宇虹

摘要：科技自主創新是涉及科學、技術、教育和經濟社會發展的系統問題，其水平的高低直接決定了一國在國際競爭中的地位，因此，在科技自主創新活動中，不僅要堅持發揮企業作為創新主體的主導作用，而且要充分認識政府對科技自主創新的促進作用。政府采購作為宏觀調控的政策工具之一，在推動科技自主創新方面所具有的獨特優勢已為許多國家的實踐所證明。對政府采購在支持科技自主創新中的功效分析，有助于為我國相關政策法規的制定提供理論依據。

關鍵詞：政府采購；科技；自主創新

中圖分類號：F810文獻標志碼：A文章編號：1673-291X(2009)11-0255-02

一、問題提出

科技自主創新對促進經濟發展、提高企業競爭力和整個國家的綜合國力所具有的巨大作用，已得到理論界和企業界的共識。黨的十六屆五中全會提出把提高自主創新能力作為科技發展的戰略基點，作為調整經濟結構和轉變增長方式的中心環節，這表明，我國的經濟社會發展開始了重大戰略轉變。為此重新審視政府采購在支持科技自主創新過程中的功效，對于盡快提高我國的科技自主創新水平具有重要的理論和現實意義。

二、政府采購功效的理論層面分析

斯蒂格利茨認為，在市場經濟條件下存在的市場失靈主要表現為公共產品、外部性、壟斷等，而其形成的原因，一是信息不完善，二是市場不完善，即存在不完全競爭，導致市場失靈的根源在于沒有人對市場負責，沒有人干預市場。為此，他明確提出了“非分散化定理”：沒有政府的干預，就不能實現市場的有效配置。這為政府在市場失靈狀況下發揮作用提供了主要理論依據。

(一)科技自主創新過程的市場失靈為政府采購干預提供了強有力的理論依據

阿羅(1962)經研究指出，科技自主創新的市場失靈的根源在于科技自主創新過程的三個特點，這也正是政府支持科技自主創新的主要原因。

1科技自主創新的公共產品性。公共產品性主要表現在創新成果的信息部分。雖然創新者進行技術創新活動意在獲得由此帶來的超出“完全競爭”狀態的收益，但其中的信息部分卻很難為創新者所獨占，一旦將其公開就會迅速擴散，使得創新成果的私人收益較之于全社會收益的收益顯得微不足道，因此技術創新成果基本類同純公共產品。此時，創新者對其創新成果的消費并不影響其他人的消費，而且其他人的消費邊際成本為零，在資訊業高度發達的今天，創新者要完全排除他人“搭便車”的行業幾乎是不可能的。

2科技自主創新的效用外溢性?？萍甲灾鲃撔戮哂泻軓姷耐庖缧?，其特征在于極高的創新成本而極低的“搭便車”費用。極高的創新成本表現為研究開發的投資，但由于外溢效應的存在使得創新者不僅不能獲取與研究開發成本相關的全部收益，反而會產生“搭便車”現象，大量的免費乘客，甚至有可能成為創新者潛在對手。因此，創新者無法享受“外溢”的好處，有時還反受其害。曼斯非爾德曾就17項技術創新進行了社會收益與私人收益的計算，發現技術創新的平均社會收益是創新者私人收益的兩倍還多(56％比25％)，這在一定程度上削弱了創新者的創新動力，反而對免費乘客起到了激勵的作用。因此，在科技自主創新方面，單純依靠市場調節難以保護創新者的利益和積極性。

3科技自主創新的不確定性?？萍甲灾鲃撔碌牟淮_定性總體上講主要有三種類型，即技術不確定性、市場不確定性、戰略不確定性。技術的不確定性與研究開發密切相關，創新者在進行研究開發之前，難以確定新的技術在其所進行的研究開發領域中會向什么方向以多快速度實現突破，也不能確定這種新技術突破會對現有的技術結構產生什么樣的影響及其后果。市場的不確定性主要與新技術的商業化密切相關，即創新者對于創新產品能否為市場所接受是不確定的，也無法確定創新產品對于現有的市場結構與經濟發展的影響如何，創新產品的市場前景也是不確定的。

4科技自主創新的信息不對稱性。創新者為了防止技術外溢必須使技術創新的信息保密，而其資助者為了判斷投資的方向和規模，降低投資風險，又必須獲得關于技術創新項目的詳盡信息，兩者之間矛盾的存在造成許多項目因缺乏資助而終止。同時這種信息不對稱也在一定程度上限制了創新者與其他企業之間的技術交易行為，可能使新技術的盈利能力降低。

(二)政府采購自身的獨特功效能夠有效地解決科技自主創新過程的市場失靈問題

政府采購行為是一種具有行政性和市場性的特殊行為，在現代經濟條件下，它的存在不單是為了節約財政資金，更重要的是要體現社會的公共要求，圍繞政府的政策意圖，為實現社會經濟發展目標服務。政府采購所具有的獨特功效主要表現在以下方面：

1政府采購對科技自主創新的市場具有重大影響力。在采購活動中政府作為一個特殊的采購主體，不僅擁有雄厚的采購資金，而且擁有對采購對象的決策選擇權，因而完全可以根據自身國情和發展需要有選擇地采購重點要發展的項目、技術，為科技創新產品提供一個穩定可靠的巨大市場需求，同時政府有目的、有導向的采購，在一定程度上可以成為引領全社會技術發展的“指揮棒”，實現對社會生產及消費的引導和示范效應，這一功能有效地解決了減少科技創新過程中的諸多不確定性，確保了創新者的私人收益，降低了其從事科技自主創新的風險程度。實現資源優化配置和產業結構優化。

2政府采購對保護科技創新主體的積極性具有重大影響力?？萍甲灾鲃撔碌墓伯a品性、效用外溢性極易造成損害私人創新積極性，導致創新動力不足。政府采購作為一種公共采購模式，具有其他采購模式不可替代的特殊功能，它可以通過相關法律政策的強制性規定，加大采購力度，促使政府部門優先采購、優惠采購科技自主創新的產品和服務，從而有助于最大程度地保護科技創新主體的創新積極性和創造性。

3政府采購對保障科技創新主體的收益具有重大影響力。科技創新是社會經濟增長的源泉，由于科技創新具有很高的社會收益，為了促進科技創新，提高創新主體的私人收益，政府有必要在考慮社會收益的基礎上，對科技創新的外溢效用進行權衡，兼顧社會收益與私人收益，有通過政府采購等方式給予科技創新必要的補償，以彌補市場機制的不足。政府可政府采購可以通過特殊的需求、特殊的市場、特殊的形式和特殊的價格給技術創新者以特殊的補償，在增大私人收益的同時加快技術的擴散，放大技術創新的溢出效應，實現資源的優化配置，增加社會收益。

4政府采購對實現產業結構調整和資源優化配置具有影響力。政府作為國內市場上最大的消費者，其購買商品和服務的選擇無疑對經濟結構具有舉足輕重的影響，當政府對某種產品的購買增加時，往往導致該類產品生產規模擴大和占國民生產總值的比重提高，導致社會經濟結構的變動。政府可以利用采購支出的這種結構效應，選擇不同的產品和行業，用采購支出對某些重點行業的發展進行直接支持和刺激，體現一定時期的政策傾向。這樣可以形成政府財力的注

入，又可以產生一種示范效應，引致私人資本向這些產品和產業的流動，鼓勵、刺激這些產業和產品的發展，實現產業結構的優化和產業升級，提高經濟效益。

(三)政府采購功效的操作層面分析

經濟學家羅思威爾和澤格維爾德曾指出，政府影響創新的最重要的方式就是通過其自己的需求即對私營部門創新產品的政府采購來施加影響，一個強大而明確表述的政府需求有效地減少了企業未來市場的風險和不確定性，越是具有重大意義的技術創新，可預見性就越重要。

有學者對加拿大1945～1978年間的1845項創新的創新者與第一用戶之間的關系以及公共部門作為專利使用者和制成品買主等方面的情況進行分析后發現，公共部門至少是25％的創新產品的第一個用戶，是15％的專利的潛在用戶，購買了10％以上的創新制成品，因此政府部門在科技自主創新的發展過程中的作用是重要的，它們使用了1/4的創新。而且是1/8的專利發明的潛在用戶，而科技自主創新產品的第一用戶在創新發展過程中起著積極的作用。

美國是最早認識到政府采購可以作為刺激創新的有力工具的國家，1955年美國聯邦購買了約40％的半導體產品，1960年上升為50％，為半導體產業的早期發展提供了穩定的政府采購市場，從而促進了半導體產業的迅速發展。隨著半導體產業的成長，政府的比例逐漸下降到20世紀70年代中期為10％。美國的政府采購對集成電路產業的作用更加顯著，1960年購買了100％集成電路產品。1962年為94％，直到1968年還占37％。1994年4月，美國政府決定在5年內重點扶持5個特定技術領域的發展，其中一個主要政策就是在此期間政府耗資90億美元以政府采購的形式培育高新技術產品市場，正是美國政府對本國高新技術的采購才加速了企業技術創新的成果轉化、商品化和產業化的過程，也引發了后來的“硅谷”和"128號公路高技術產業帶”的迅速崛起?？梢?，政府采購政策為美國電子產業的發展起到了關鍵的扶持和促進作用。受其影響，發達國家紛紛重視利用政府采購政策鼓勵技術創新。日本政府明確要求政府部門、國營鐵路、電信電化公司、國立大學以及政府系統有關機構在選購計算機時，必須優先采用國產機。發達國家采購本國高新技術產品的歷史已經證明了政府采購能夠明顯地促進科技自主創新。

(四)結論

科技自主創新是經濟增長的原動力，政府采購是以其所具有的獨特優勢成為政府促進科技自主創新的重要手段，就我國目前來看，在制定扶持和激勵科技自主創新的政府采購政策時，應綜合考慮各種因素，以盡可能達到預期的效果。