產業集群演化的嵌入性研究

柏　玲

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A

內容摘要：本文從嵌入性視角來研究產業集群演化的過程，首先引入了集群嵌入性的概念，接著提出了產業集群演化的分岔模型，然后分析了嵌入性在集群演化的不同階段，特別是在“分岔點”上所起的作用，從而決定了集群演化的不同軌跡，并就集群政策的導向提出建議。

關鍵詞：產業集群 演化 嵌入性

產業集群表現為產業相關企業、支持機構的地理集中，嵌入于社會文化和關系網絡，并與其所處的區域環境雙向互動。集群自萌芽之日起始終處于動態的演化中，而目前對于集群的理解以及政策導向往往基于現有成功的成熟集群，這與集群的形成過程及所需政策是不同的。因此，對集群的認識應基于其演化的整個過程，而不是發展的某個階段。

伴隨著西方經濟地理學研究維度的制度、文化、關系和尺度轉向，“嵌入性”視角被應用到產業集群的研究中，本文通過建立產業集群的分岔模型來分析集群演化的軌跡和嵌入性在集群演化中的作用。

產業集群嵌入性的思想本質

“嵌入性”一詞最早由波蘭尼提出，他的嵌入性思想是經濟體或經濟交易的類型嵌入于社會和文化結構。格蘭諾維特發展了嵌入性概念，認為具體的社會成員及其行為是嵌入他們所處的當下的社會（人際）關系和網絡之中的，受到行為者之間社會關系的約束和影響。他將嵌入性定義為具體的個人間的聯系以及催生信任、防范社會不法行為的結構（或稱為網絡）。

嵌入性思想的本質是經濟行為者及其行為嵌入于其所處的社會環境。產業集群的嵌入性指集群發源地（區域、國家）的文化、制度等給集群企業打下的烙印，特定的社會背景如同“遺傳密碼”被集群成員攜帶，影響其在發源地（本地）和非發源地（非本地）的行為。集群的地域嵌入并不單純指企業的地理鄰近和“扎堆”，而是包括了地理鄰近在內的社會鄰近、制度鄰近、組織鄰近、認知鄰近等關系上的鄰近。可見，集群的地域嵌入實際上指的是集群所在地的社會嵌入。值得注意的是，集群成員過度嵌入于某地會喪失靈活性和創造性，導致集群的僵化。另外，集群重要成員的遷移會導致“逆根植”現象的出現，使集群趨于“空洞”化。

產業集群演化的分岔模型

產業集群是一個復雜的有機體，其發展并非沿著一條線性的軌跡，其演化過程可以表示為一個四階段分岔模型（圖1）。

在集群的產生階段，集群表現為同一產業內少數企業的空間集聚，甚至開始只有一、兩家企業。這一階段集群的集聚特征并不明顯，不能算真正意義上的產業集群。

在集群的發展階段，企業數量激增，部分企業規模擴大，區域產業分工日趨專業化。市場需求變化迅速，產品雷同現象比較嚴重，競爭日趨激烈，產業面臨進一步發展的問題。

在集群的成熟階段，集群整體結構趨于穩定。企業數量仍有增加，部分企業發展為區域龍頭企業，企業生產和管理模式逐步完善。市場競爭的重點逐漸從價格競爭轉向差異化競爭，產業面臨進一步升級的問題。

在集群的轉型或升級階段，集群外部聯系進一步加強，成為全球生產網絡“節點”和全球價值鏈片斷化的空間載體，產品、功能、工藝流程或產業鏈條發生突破性的創新，集群出現部分甚至整體遷移。

集群四個階段的交界處即三個分岔點。集群的分岔是一個過程，但相比四個階段而言時間要短得多，故稱之為“點”。一般情況下，集群的演化依次經過產生、發展、成熟、升級階段，但不少集群可能經過第一、二個階段就停滯，也可能經過第二、三個階段后停滯甚至倒退到前面的階段。

產業集群演化分岔的嵌入性

（一）集群產生階段分岔的嵌入性

由于集群萌芽的偶然性，以及還有許多類似的偶然性發生在某些地方，只是因為沒有引發集群的產生而未能引起注意，可以認為任何地理空間上都醞釀著集群的胚胎。但是第一個企業家的創業成功只能帶動個別企業家的追隨和模仿，只有企業家群體的創業活動才能促成集群的形成。在“偶然”和“機遇”的背后是區域“進取文化”及其熏陶下的企業家精神，以及企業家的社會網絡等因素。

“進取文化”是集群萌芽和發展的土壤。區域文化如同“遺傳密碼”長期影響著人們的觀念和行為，不同文化的人群適應現代商品經濟的能力是不一樣的，從而決定了不同區域的經濟選擇。例如，以浙江為代表的東南沿海地區的“善進取，急圖利”的“功利文化”代表了一種“進取文化”，培育出了敢于冒險的農民企業家。相比之下，內陸地區傾向于封閉、保守、忍耐的“中原文化”代表了一種“保守文化”。因而，產業集群最先出現在我國東南沿海地區而不是內陸地區。

企業家精神是集群成長的動力。企業家精神在個體層次表現為自主、進取、冒險、創新等特質，上升到社會層次就是區域進取文化的表現。反之，區域保守文化下因缺乏培育企業家精神而導致集群胚胎無法發育。Bresnahan等研究硅谷高科技集群發現，聚集因素和網絡協同對集群初期的發展并沒有很大的作用，反而是突出的企業家活動和他們的冒險精神，以及他們進入新市場、接受新技術的能力對集群的產生起到了決定性作用。

企業家社會網絡是集群形成的基礎。這一階段企業數量少，地域集聚的特征并不明顯，談不上規模經濟、范圍經濟等效應的發揮。面對不確定的市場環境，企業家創業主要依靠小范圍、強聯系的社會關系網絡，獲得資金、技術、原材料，以及與經營密切相關的各類信息，領先他人一步獲得成功。這一階段企業的結網行為往往不是通過契約，而是基于血緣、人緣、地緣的一種非正式的、自愿的結網行為。

（二）集群發展階段分岔的嵌入性

隨著集群胚胎的發育和成長，集群內企業數量激增，大量同類產品充斥市場，企業間相互模仿和學習的速度很快。企業要生存必須要創新，企業家精神是企業創新的靈魂，區域進取的文化環境是企業創新的溫床。

首先，區域進取文化孕育出馬歇爾式的“產業氛圍”，促進了區域創新環境的形成。區域創新環境的培育可以通過自下而上的企業行為和自上而下的政府行為兩種方式。要在保守文化下培育區域創新環境，需要政府對主流輿論進行引導，從區域、社會層面創建具有企業家精神特征的環境。隨著集群逐漸走向成熟，集群本地的產業氛圍不斷固化，共同的價值觀、相近的思維方式、血緣、人緣、地緣基礎上的信任成為慣例和默認的“游戲”規則。

其次，企業家社會網絡的拓展及信任資本的積累促進了區域創新網絡的建立。區域創新網絡的優勢在于，其正式的經濟合作網絡，如供應商網絡、合作研發協議等，為傳播編碼化知識提供了一個有效途徑，其非正式的關系網絡為傳播默會知識提供了一個不可替代的渠道。從供應商到制造商、客戶、外部研發機構、支持機構等，每個環節都可以成為創新的節點，促進新知識在產業合作鏈條上的傳播。

但是，這一階段集群也存在進一步發展的隱患。同類企業的不斷加入，使集群區域變得日益擁擠，集群網絡密度的提高將加劇企業間對要素和市場的競爭，過度依賴鄰近企業的知識溢出可能會遏制企業的創新行為，導致產品和市場同質化，企業之間陷入成本和價格的惡性競爭，最終集群還未進入成熟階段就提前衰退了。這種過度競爭導致集群成長的逆轉現象在我國不少處于成長初期的集群中普遍存在。

（三）集群成熟階段分岔的嵌入性

集群進入成熟階段，整體結構趨于穩定，深深扎根于本地的社會環境。但是這一階段的集群是危險的，集群可能因路徑依賴和鎖定而變成一個封閉的地方生產系統。而經濟活動的全球化使產業活動的分離和整合日益在更大的空間尺度上演，這一階段集群面臨進一步升級的問題。

首先，過厚的“制度黏性”不利于集群的創新。集群規范的形成使集群企業形成了一種思維定勢，模仿勝于創新，從而使集群企業對市場、技術變化的敏感度大大降低，延誤了集群創新和調整所需的知識流入與傳播，集群發展難以有質的飛躍。

其次，封閉和鎖定不利于集群的發展。集群內高密度的同類企業的相互模仿造成集群產出市場和投入要素市場的堵塞，出現聚集不經濟。與此同時，跨國公司在全球范圍內配置生產要素，集群的封閉將使集群逐漸被邊緣化直至被淘汰。

因此，太靠近、太排外、太僵化的本地網絡是危險的，集群必須打破本地網絡的鎖定，參與跨國公司主導的全球生產和流通活動。一方面，集群成員要主動加入跨國公司主導的全球生產網絡，成為“新馬歇爾節點”。通過建立“全球管道”，使默會知識和編碼知識一樣在全球遠距離傳播，而不是局限于本地環境的“自播”，更多的信息注入本地網絡，本地自播也更加活躍。另一方面，集群成員要積極拓展集群的異地網絡關系，為本地集群網絡尋找異地結點以建立自己的區域價值鏈，以在全球價值鏈的某些環節取得主動權，以便進入全球價值鏈的高端環節。

經濟全球化最突出的特征是非本地化，集群由于升級或轉型的需要可能部分甚至整體遷移出發源地。對于集群發源地來說，集群成員跨地域的活動仍然帶有發源地的社會烙印，仍然與發源地的公司或機構保持著密切的聯系。對于集群遷入地來說，這種“外來”集群雖然有助于本地集群的形成，但由于集群社會嵌入性的差異，本地集群往往只能徘徊在外來集群的邊緣，一旦外來集群再次遷移，將形成集群空洞。

結論

集群發源地文化、制度、網絡等社會因素決定了集群發展不同階段的分岔，進而決定了集群演化的不同軌跡。因此，對于集群的理解和政策導向應立足于決定集群演化軌跡的嵌入性因素。

首先，集群嵌入性決定了集群本質上具有自發性。集群胚胎的發育和成長取決于企業家的創新精神、敢于冒險的區域進取文化及催生某個產業發展的歷史積淀。因此，政府在制定集群政策時必須以現有的或新興的集群為前提。與此同時，政府在集群戰略的制定和實施中應把主動權交給企業，企業始終是集群發展的主體。

其次，政府在集群發展過程中的適時適度介入是必要的。集群雖然處于市場經濟條件下，但始終受到文化、制度、習俗等社會因素的制約，而且市場的自組織調節也有失靈的時候。保守文化下集群的形成與發展需要政府對主流輿論進行引導，從區域、社會層面創建具有企業家精神特征的區域創新環境。集群的發展和升級不僅需要政府為集群發展營造良好的國內環境，幫助集群選擇跨國公司，而且需要政府積極組織和參與同國際經濟行為主體的對話，為集群發展營造良好的國際環境。同時，政府在引導外來集群本地化的過程中，應始終著眼于本地集群自身能力的增強，以本地化應對全球化。

參考文獻：

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