民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的思考

李　波

[摘要]提高自主創(chuàng)新能力是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，也是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，提高民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力對(duì)提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力起到了至關(guān)重要的作用。面對(duì)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新中出現(xiàn)的一些問(wèn)題，要把自主創(chuàng)新的“國(guó)家意志”變?yōu)槊駹I(yíng)企業(yè)的“自主行為”，使民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更加貼近市場(chǎng)，增強(qiáng)適應(yīng)市場(chǎng)變化的能力。

[關(guān)鍵詞]民營(yíng)企業(yè)；自主創(chuàng)新；建議

[中圖分類號(hào)]F271

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1672-2426(2009)06-0040-02

一、當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新存在的主要問(wèn)題

1、創(chuàng)新動(dòng)力不足，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)意創(chuàng)新。雖然已有越來(lái)越多的企業(yè)脫穎而出，走在了自主創(chuàng)新的前列，但是，從總體上來(lái)看，創(chuàng)新動(dòng)力依然不足。我國(guó)大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)屬小型、微型企業(yè)，大中型企業(yè)比例很低，維持生存是企業(yè)的第一任務(wù)。還有不少企業(yè)受現(xiàn)實(shí)利益誘惑，經(jīng)營(yíng)追求“短平快”，而創(chuàng)新投入大、風(fēng)險(xiǎn)大、周期長(zhǎng)，多數(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)普遍較弱。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局資料表明：截至2005年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬(wàn)分之三。99％的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專利，60％的企業(yè)沒(méi)有自己的商標(biāo)。私營(yíng)企業(yè)申請(qǐng)的專利中發(fā)明專利只占13％；而發(fā)明專利中，多數(shù)又是近幾年才申請(qǐng)的。

2、人才和技術(shù)的缺乏，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)力創(chuàng)新。人才、技術(shù)和資金是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)與條件，近年來(lái)雖然越來(lái)越多的民營(yíng)企業(yè)逐步樹立起了自主創(chuàng)新的意識(shí)，但大都苦于人才、技術(shù)、資金等條件的嚴(yán)重缺乏，心有余而力不足，沒(méi)有能力進(jìn)行創(chuàng)新。目前，民營(yíng)企業(yè)主及其雇員的學(xué)歷普遍較低，大多數(shù)是高中及高中以下文化程度。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)1413家民營(yíng)企業(yè)的調(diào)查表明：企業(yè)從業(yè)人員大專以上文化程度的人數(shù)只占17.86％，民企總經(jīng)理大學(xué)本科以上學(xué)歷的僅占1/3。實(shí)際上，這也是造成民營(yíng)企業(yè)在自主創(chuàng)新技術(shù)人才、自主創(chuàng)新管理人才和自主創(chuàng)新技能人才三方面缺乏的重要原因。同時(shí)，由于多數(shù)民營(yíng)企業(yè)在薪酬、選拔、培訓(xùn)等人力資源制度方面的缺乏，也給技術(shù)人員造成對(duì)企業(yè)未來(lái)“不穩(wěn)定”的預(yù)期，難以保證技術(shù)研究隊(duì)伍的穩(wěn)定性，容易造成技術(shù)人員的流失，造成研究項(xiàng)目的失敗和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外流。一些民營(yíng)企業(yè)中已經(jīng)出現(xiàn)了“挖人才——流失——再挖人才”的惡性循環(huán)，未能形成一支穩(wěn)定、持續(xù)的自主創(chuàng)新人才隊(duì)伍。

3、資金匱乏，導(dǎo)致企業(yè)難以創(chuàng)新。民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新的兩個(gè)最重要環(huán)節(jié)就是技術(shù)研發(fā)和科研成果的產(chǎn)業(yè)化，而這兩個(gè)環(huán)節(jié)都需要資金的高投入，大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)新中都會(huì)遭遇融資瓶頸。當(dāng)前，政府科技投入體制還傾向于將資金投入高等院校和科研院所，很少投入企業(yè)，而投入民營(yíng)企業(yè)的則更少。我國(guó)民營(yíng)高技術(shù)企業(yè)也很難通過(guò)外源融資渠道獲得融資，由于民營(yíng)企業(yè)資信差、尋保難、抵押難，從銀行獲取貸款相當(dāng)困難。另一方面，在民營(yíng)企業(yè)費(fèi)盡周折取得了一些成果之后，按照現(xiàn)行稅制，民營(yíng)企業(yè)在繳納增值稅、個(gè)人所得稅等方面，往往又要多繳不少錢。一頭是少給甚至不給資金，一頭是多征多收稅費(fèi)，這種既不公平也不合理的狀況，極大地挫傷了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，捆住了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的手腳。

4、風(fēng)險(xiǎn)太大，導(dǎo)致企業(yè)不敢創(chuàng)新。一方面，對(duì)很多冒險(xiǎn)投入巨資研發(fā)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法獲得有效保護(hù)，進(jìn)一步加大了企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。那些研發(fā)成本高昂的企業(yè)，無(wú)力與大量成本低廉的仿冒者競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)。產(chǎn)品從實(shí)驗(yàn)開發(fā)走向市場(chǎng)的過(guò)程中，既需要充足的科技信息、市場(chǎng)信息作支撐，同時(shí)還需要對(duì)技術(shù)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估、咨詢、風(fēng)險(xiǎn)投資，需要各種中介機(jī)構(gòu)來(lái)共同完成。而我國(guó)社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)體系的缺失，一方面造成科研機(jī)構(gòu)與高校大量的科技資源的閑置，另一方面又使大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)苦于沒(méi)有適用的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目與技術(shù)開發(fā)人才，客觀上形成了產(chǎn)學(xué)研之間、企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與市場(chǎng)之間相互聯(lián)動(dòng)的阻礙，加大了民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和難度。

二、推進(jìn)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的對(duì)策建議

1、培育市場(chǎng)環(huán)境、激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。用盡可能小的成本獲取盡可能大的利潤(rùn)，是企業(yè)的本質(zhì)特征。沒(méi)有市場(chǎng)力量的驅(qū)動(dòng)，即使是政府號(hào)召、輿論推動(dòng)，企業(yè)也不會(huì)甘冒失敗的風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)投資去創(chuàng)新。因此，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力來(lái)自于市場(chǎng)，創(chuàng)新的價(jià)值也只能通過(guò)市場(chǎng)得到實(shí)現(xiàn)。目前，我國(guó)的科學(xué)技術(shù)相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家還比較落后，國(guó)產(chǎn)高科技產(chǎn)品在質(zhì)量、性能上與進(jìn)口產(chǎn)品還存在一定的差距，培育市場(chǎng)更顯得尤為重要。此外，公平而充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)自主創(chuàng)新的不竭動(dòng)力。改革開放以來(lái)，雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已在中國(guó)建立起來(lái)了，但是還很不完善，一個(gè)公平而充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境還遠(yuǎn)未形成。很多地方政府通過(guò)控制土地批租、進(jìn)行行政壟斷、實(shí)行地區(qū)保護(hù)甚至干預(yù)司法，掌握了大量創(chuàng)新資源配置權(quán)，扭曲了創(chuàng)新資源配置機(jī)制的效率，從根本上妨礙和抑制了企業(yè)自主創(chuàng)新，影響了國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)。打破包括行政性壟斷在內(nèi)的各種壟斷，營(yíng)造公平而充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，已經(jīng)成為推進(jìn)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的一個(gè)突出問(wèn)題。因此，要進(jìn)一步清理限制非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律法規(guī)和政策，消除民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新和發(fā)展的體制和政策障礙，切實(shí)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、財(cái)政支持、稅收優(yōu)惠、技改立項(xiàng)、用地用電、銀行信貸、金融和資本市場(chǎng)融資、外經(jīng)外貿(mào)等方面給予民營(yíng)企業(yè)以公平的國(guó)民待遇，在技術(shù)改造、科技進(jìn)步、人才引進(jìn)、新產(chǎn)品申報(bào)與試制、技術(shù)人員職稱評(píng)定和資質(zhì)評(píng)估等方面，與其他企業(yè)一視同仁，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，有效推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新。

2、加強(qiáng)人力資源管理，培育企業(yè)自主創(chuàng)新人才。一是確立人力資源管理在民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，形成重視人才、尊重人才、合理使用人才、促使人才自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的環(huán)境。二是建立適合企業(yè)自主創(chuàng)新的人才支撐體系和政策環(huán)境。包括建立全方位的人才吸納機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)有序的人才流動(dòng)機(jī)制、各盡其能的人才資源優(yōu)化配置機(jī)制、科學(xué)公正的人才評(píng)價(jià)機(jī)制和配套完善的人才服務(wù)機(jī)制等等。三是形成有利于員工發(fā)揮自主創(chuàng)新能力的工作環(huán)境，營(yíng)造良好的工作氛圍，積極推動(dòng)知識(shí)共享，鼓勵(lì)跨部門、跨學(xué)科合作研究，開發(fā)創(chuàng)新思維。四是建立有利于自主創(chuàng)新的人力資源管理體制機(jī)制，包括實(shí)行科學(xué)有效的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)員工積極參與創(chuàng)新。五是加強(qiáng)人才定期和不定期培訓(xùn)。六是根據(jù)創(chuàng)新型員工具有的較強(qiáng)獲取知識(shí)、信息能力和開發(fā)新技術(shù)能力較強(qiáng)的特點(diǎn)，對(duì)員工實(shí)行分散分層管理，激勵(lì)企業(yè)員工的創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性。

3、建立良好的投資環(huán)境，拓寬創(chuàng)業(yè)融資渠道。解決民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的資金瓶頸，必須建立一套鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的金融財(cái)稅體制。要鼓勵(lì)銀行增加對(duì)民營(yíng)企業(yè)信貸的比例，在成本核算標(biāo)準(zhǔn)、利率、稅率上采取政策，支持銀行完

善對(duì)民營(yíng)企業(yè)的信貸服務(wù)；推動(dòng)社會(huì)建立民營(yíng)企業(yè)信用的標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)、公示等方面的制度；鼓勵(lì)社會(huì)資金參與信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)建設(shè)；建立健全擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資本金補(bǔ)充和多層次風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，逐步解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作為貸款擔(dān)保抵押品的問(wèn)題；設(shè)立科技銀行或面向中小企業(yè)的政策性銀行；加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，建立健全促進(jìn)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的法規(guī)政策，加速建立科技產(chǎn)業(yè)化的多層次資本市場(chǎng)體系；建立健全技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，為科技風(fēng)險(xiǎn)投資公司提供支持，對(duì)國(guó)家重大科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目給予優(yōu)惠貸款；完善自主創(chuàng)新的投資法律體系等，為更多的科技企業(yè)融資創(chuàng)造條件。

4、發(fā)展民營(yíng)企業(yè)自有品牌，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。民營(yíng)企業(yè)要走上品牌運(yùn)營(yíng)和提高自主創(chuàng)新能力的發(fā)展軌道。努力在價(jià)值鏈的高端尋求高利潤(rùn)。當(dāng)今社會(huì)已進(jìn)入全方位競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，價(jià)值鏈中創(chuàng)新活動(dòng)(研發(fā))和品牌(營(yíng)銷)兩個(gè)高端分配了產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)的絕大部分，成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但我國(guó)民營(yíng)企業(yè)大多處在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中附加價(jià)值比較低的制造環(huán)節(jié)，產(chǎn)品與服務(wù)過(guò)于同質(zhì)化，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)激烈，利潤(rùn)空間狹小。因此，廣大民營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)逐步走上品牌運(yùn)營(yíng)和提高自主創(chuàng)新能力的發(fā)展軌道，把自主創(chuàng)新與自主品牌緊密相連，把自主品牌作為企業(yè)重要的資產(chǎn)來(lái)經(jīng)營(yíng)，在品牌經(jīng)營(yíng)中不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新的能力，創(chuàng)造和掌握更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中逐步占據(jù)主動(dòng)地位。在培育自主品牌的同時(shí)，我們還必須加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。要形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門與工商、文化、公安、法院等部門齊抓共管的局面，進(jìn)一步加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的查處和打擊力度。改進(jìn)和完善保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，如適當(dāng)降低專利申請(qǐng)費(fèi)用和專利年費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，縮短侵權(quán)訴訟的周期，降低被保護(hù)者的成本。完善專利信息平臺(tái)和專利預(yù)警、服務(wù)系統(tǒng)，加強(qiáng)專利信息檢索服務(wù)。建立健全專利指標(biāo)評(píng)價(jià)體系和專利統(tǒng)計(jì)制度，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)專業(yè)化、國(guó)際化。

5、發(fā)揮創(chuàng)新主體作用，探索產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有效途徑。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)了解市場(chǎng)、注重效益，具有把科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的先天優(yōu)勢(shì)，理應(yīng)作為自主創(chuàng)新的主體。近年來(lái)，我國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，企業(yè)所占比例已逐年增多，然而民營(yíng)企業(yè)所獲得的經(jīng)費(fèi)卻是增加無(wú)幾。從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，僅僅依靠企業(yè)自身的力量來(lái)開展自主創(chuàng)新具有一定的局限性。一方面，如果離開科研部門的指導(dǎo)與合作，周期長(zhǎng)、難度大的高科技項(xiàng)目的創(chuàng)新就會(huì)因?yàn)槭ジ咝吕碚摵图舛思夹g(shù)的支撐而難以完成：另一方面，科研部門如果離開企業(yè)的支持，就會(huì)形成少數(shù)科研人員的孤軍奮戰(zhàn)，使研究工作失去有力的經(jīng)濟(jì)支持和市場(chǎng)檢驗(yàn)，難以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，達(dá)不到科技創(chuàng)新的最終目的。因此，根據(jù)目前的情況，最科學(xué)、最切實(shí)有效的辦法是，以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向，形成企業(yè)與科研院所共同組成的、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系。

6、充分發(fā)揮行業(yè)商會(huì)、協(xié)會(huì)在推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新中的作用。我們要充分發(fā)揮各級(jí)各類行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)在為企業(yè)搭建技術(shù)服務(wù)平臺(tái)、推廣新產(chǎn)品新技術(shù)、提出與建立產(chǎn)品技術(shù)的行業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)、保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)行業(yè)秩序等方面的作用。政府要結(jié)合機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變，加快推進(jìn)行業(yè)商會(huì)、協(xié)會(huì)管理制度的改革與發(fā)展，充分發(fā)揮其為企業(yè)提供包括各類技術(shù)服務(wù)在內(nèi)的商會(huì)服務(wù)的重要作用。

責(zé)任編輯王安慶