基于國有企業競爭力的合資策略與政策建議

摘要:發展合資企業是國有企業獲取資本、知識和技術等多種資源的重要手段。國有企業發展合資企業要改變單一重視利用外商資本的做法,要從提高企業的競爭力出發,加大企業重組的力度,提高參與合資的資源質量,實施“引知”、“學知”的戰略,各級政府要改變對外商資本的優惠政策,實施有利于外資知識技術溢出擴散政策,有利于國有企業消化吸收知識技術的政策。

關鍵詞:合資企業;國有企業;外資知識技術

中圖分類號:F420文獻標識碼:A

文章編號:1674-1145(2009)21-0019-03

一、發展合資企業對國有企業培育競爭力的作用

(一)合資企業是國有企業獲取資源的重要手段

根據企業資源理論,一些核心資源具有不可模仿性、不完全流動性、不完全可替代性。顯然由于資源的交易成本較高,那么國有企業獲取這些資源的途徑之——市場交易被阻斷,例如,知識、技術等資源的交易成本較高,國有企業很難通過市場購買到這些資源。其次,知識技術資源的內部化較為困難。由于一些資源根植于所生長的環境,資源具有不可流動牲,資源一旦離開所在的壞境,其價值就會降低甚至喪失。因此內部化也不是國有企業獲取這些資源的重要手段。剩下的途徑只有內部積累,國有企業由于能力的局限通過企業內部開發和積累這些資源也較為困難,花費的時間也會很長。因此,發展合資企業是國有企業利用跨國公司一些重要資源,培育企業競爭力的重要途徑之一。

(二)合資可以促進國有企業組織結構合理化

企業組織結構對企業競爭力起到重要的作用。企業組織結構合理與否,不僅僅取決于在縱向一體化中最大限度節省市場交易費用,在橫向一體化中最大限度獲取規模經濟效益和范圍經濟效益,而且取決于企業組織結構能否合理利用企業外部資源,學習組織外部知識技術。我國當前國有企業組織結構不夠合理,如企業規模不大、專業化分工不深、低水平的重復建設嚴重等等。因此國有企業在培養企業競爭力過程中一方面要收縮戰線,將資源集中于核心業務,如許多輔助業務、過渡多元化發展的資產等等;另一方面國有企業核心資源較少,資源質量不高,要獲取一些有價值的資源。外資進入中國,由于缺少本地化的知識,當地營銷網絡,或為了節約時間,國有企業的一些資源成為外資兼并收購的對象。相反,國有企業需要利用外資身上的知識、技術、全球營銷網絡等資源,通過建立各種合資企業,改造我國國有企業,促進組織結構扁平化、柔性化,完善現代企業制度,提高國有企業競爭力的重要途徑。因此,對于國有資產在合資過程中是“靚女先嫁”,還是“丑女先嫁”之爭,作者認為不應該以國有資產當前的經濟效益作為標準,應該以資源對企業競爭力作用作為依據,以完善現代企業制度結構為目標,大力發展多種合資企業組織形式。

(三)合資企業是國有企業技術學習、模仿消化的重要場所

合資企業是跨國公司技術轉移的重要形式,同時也是國有企業進行技術學習、模仿重要場所,是提高外商投資技術溢出效應的重要辦法。Bruce Kogut認為,跨國公司之所以存在,就是因為它是進行跨國公司技術轉移的一種及其有效的方式和方法,其中最有效的方式之一就是創立合資企業。合資企業給國有企業提供了一個知識技術學習平臺。知識和技術一般分為可明晰知識(articulated knowledge)和默會知識(tacitness knowledge)。只有明晰知識可通過專利制度進行市場交易,專利書可以將它們表達清楚。而默會知識不能夠包含在文字、設計和圖紙中,它通常隱含在人們的頭腦中,必須通過人員之間的交流實現轉移,如廠商在制造業和銷售領域的經驗、技術人員的長期經驗與特定地方的風俗習慣、市場環境、政治體制等相關的意會知識。因此,通過發展合資企業,在“干中學”,是國有企業獲取國外技術、知識的重要手段。當前,我國國有企業技術整體水平低于跨國公司的情況下,在發展合資企業的時候,除了重視引進外國資金的同時,更應該重視利用合資企業進行技術學習、技術模仿,才能夠逐步提高自主創新能力,提高企業的競爭力。

(四)合資企業是國有企業國際化的重要途徑

在經濟全球化的大背景下,企業競爭力不但表現在國內企業之間的競爭,更表現為企業國際競爭力的較量。提高國有企業的競爭力,必須大力推進國有企業的國際化進程,提高國有企業在國際市場上的競爭力。發展中國家企業在國際化的進程中,為了減少風險,降低成本,一般采用合資企業的形式,而不是獨資企業的組織形式,開展跨國經營。我國國有企業在開展國際經營的過程中,要充分利用跨國公司的資源,通過與跨國公司發展合資企業為跳板,逐步開拓國際經營網絡和全球競爭力。聯想集團購并IBM的計算機制造業務就是我國企業利用跨國公司,發展合資企業,開展國際經營的成功典范。由于IBM具有長期國際經營經驗和全球經營網絡,但是在計算機制造業方面已經不盈利,而聯想集團在計算機制造方面具有一定的競爭優勢,雙方發展合資企業能夠實現雙贏。

(五)合資企業是國有企業獲取規模經濟和范圍經濟的方式之一

規模經濟和范圍經濟是合資企業形成與發展的重要原因之一。我國國有企業在發展過程中遇到了一些資源的瓶頸約束,限制了企業規模的擴大,例如資金的缺乏、國際市場渠道不暢等等。適度合理范圍經濟也是國有企業充分利用核心資源,提高經濟效益方式,因此通過發展合資企業,國有企業能夠擴大生產規模,實現規模經濟,同時發揮關聯效應,實現范圍經濟,提高企業競爭力。因此在規模經濟和范圍經濟的引導下,發展合資企業,發揮合資企業的價值創造作用,仍然是我國國有企業培育競爭力的重要任務,關鍵問題是企業規模的擴張和多樣化發展不是通過計劃手段進行拉郎配,而是要在市場機制的作用下,以企業的利益為中心,通過市場自動調節實現企業規模經濟和范圍經濟。另外,通過引進一定的外資參與國有企業產權多元化的改組,對推動國有企業的現代企業制度建設也非常有作用。

二、基于國有企業競爭力的合資企業策略類型

根據國有企業的特點,國有企業發展合資企業,可以分成下面五類型:

(一)資本獲取型

這類合資企業一般是一些資金密集型重大項目,國有企業對這類產業的技術并不十分缺乏,但由于企業規模大,國有企業缺乏資金。這類企業有大型的基礎設施、鋼鐵產業、石化產業等支柱產業的企業;或者國有企業正在退出的競爭性行業企業,由于國有企業長期經營,具有了一定營銷網絡和一定的品牌價值,外資也希望通過利用國有企業的資源,進入這些產業部門,將國有企業的這些資產與外資的資金充分結合起來,發展合資企業,能夠充分發揮雙方的優勢。

(二)技術知識獲取型

它一般是我國的幼稚產業、尚未成熟的產業或者支柱產業,國有企業技術競爭力與大型跨國公司的差距較大,市場競爭力弱,需要引進和學習跨國公司的技術。國家往往通過一定的政策對外資的股權進行限制,如汽車行業。由于國有企業尚不具備技術開發能力,發展合資企業的重要目的是引進技術、學習技術、吸收消化技術,培育自主研發能力。

(三)優勢增強型

這種類型企業是我國企業具備了在某些領域擁有一定技術優勢,或者擁有本土品牌優勢的企業,或者特意為了進一步擴大生產規模和開展多元化經營,需要利用外資的一些資源,從而提高國有企業的競爭力。國有企業與跨國公司強強聯手,發展合資企業,實現共同發展局面。

(四)資源拋出型

國有企業在進行組織結構或產業結構的調整過程中,需要將一些資產或者生產企業出售,集中力量進行專業化經營。但是這些資源對外資來說是有價值的資源,,因為外資兼并這些資產比綠地投資獲得更好的效果。國有企業出售這些資源的一種方式就是發展合資企業。

(五)國際化開拓型

這種類型的合資企業是我國國有企業擁有一定的競爭優勢,已經形成了較大的規模,并且正在進行開拓國際化經營的企業。同時為了開拓國際市場,進行國際經營,為了減小國際經營的風險,發展合資企業是一種較為理想的開展國際化經營道路。

(六)制度創新型

國有企業發展過程中,引進多種所有制的股權結構,建立多種所有制的法人治理結構是國有企業改革的目標。外資特別是大型跨國公司有著現代企業的制度優勢、管理優勢,國有企業與跨國公司發展合資企業,對國有企業的現代企業制度建設是非常有裨益的。

三、促進國有企業合資策略轉型

(一)轉變發展合資企業觀念,大力實施“引知、學知”戰略

我國在改革開放初期,由于經濟發展水平較低,我國企業發展的資本資源十分稀缺,因此,大力引進外國資本是發展合資企業的主要任務。改革開放以來,我國企業技術水平有了較大的提高,特別是制造業技術水平有一定的競爭力,現代企業制度建設有了很大的進展,國有企業提高國際競爭力的必要性和可行性增加。與此同時,在國內銀行儲蓄額的不斷增加的情況下,國內資金匱乏的狀況有所緩解,而國有企業對外資的技術、知識、人才、管理、國際經營網絡、跨國經營經驗等資源的需求增加。為此,要轉變傳統單一重視引進外國資金的合資戰略,全面引進外資的各種資源,特別在注重引進、消化、吸收外資的知識、技術資源,大力實施“引知、學知”戰略,提高國有企業的競爭力。改變地方政府以招商引資的數量作為政績的發展方式,重視引進外資的質量,改變過去主要靠對外商資本的稅收、土地等優惠政策措施,加快制定對外資技術、人才、品牌等無形資產的鼓勵政策,鼓勵國有企業消化吸收外資的知識技術,促進國有企業競爭力的提高。

(二)重視利用合資企業進行知識技術學習與消化吸收

外資企業身上的許多資源是根植于企業背景的,是不可移動和不可模仿的,國有企業只有利用發展合資企業進行逐步學習和培養。國有企業對外資知識和技術的學習和吸收效果不僅僅取決于參與合資的外資方對技術控制措施與擴散作用,更取決于中方企業的學習能力和學習行為,因此要重視國有企業利用合資企業進行知識技術學習與消化。首先,要加快我國國有企業的產權改革,培育國有企業的市場主體行為,提高國有企業學習、吸收消化外資各種能力的積極性。其次,國家從宏觀上,要制定政策大力鼓勵企業自主創新,消化吸收創新,幫助國有企業提高企業的學習能力,提高利用合資企業的學習效果。加快國家技術創新體系的建設,為國家企業的技術吸收消化的基礎。鼓勵國有企業以各種形式同外資進行基礎理論研究、應用研究,大力推進技術創新行為。再次,從企業內部上,建議加強國有企業合資過程中學習組織建設,明確學習任務,提高學習效果。加強我國合資企業中中方管理人員的管理和培訓,提高中方管理人員學習外方技術、知識和管理水平。既要重視通過董事會、經理會對合資企業的控制,也要重視中方人員對合資企業的技術部門、財務部門和其他重要部門的控制與學習,促進合資企業的知識轉移和擴散。

(三)正確定位國有企業的競爭優勢,發展合資企業

我國政府早在十五屆四中全會就提出:“從戰略上調整國有經濟布局,要堅持有進有退,有所為有所不為的原則?！睘榱苏{整和完善我國社會經濟的所有制結構,充分提高國有資本的運營效率,國有經濟應該有所進、有所退。許多學者認為,國有企業要從一般競爭性領域退出。誠然,在涉及安全、壟斷和支柱產業中,企業的社會目標較多,政府要通過政策適度限制外資的過度進入,保持國有資產在這些行業中的控制地位。而在一般競爭性領域中,國有企業的確分布過于分散,影響了企業競爭力的提高。但是這種以產業作為分類依據過于籠統,應該以企業資源是否有利于形成企業國際競爭力作為國有資產進入和退出的標準。作者認為,我國競爭性領域中的許多企業是發展合資企業,打造企業國際競爭優勢的重要領域。其原因是,從企業的價值鏈上看,在競爭性行業中,例如許多勞動密集型和資本密集型的制造業,國有企業具有建立企業競爭力成本優勢、差異化優勢和目標集聚優勢等競爭優勢,同時發達國家將大量的制造業環節轉移到發展中國家,不可能重新建立起這些產業,相反,在技術密集型的價值鏈環節上,國有企業大多并沒有建立競爭優勢基礎,因此在一般競爭性領域上是我國企業培養企業國際競爭力優勢領域。因此在國有企業調整布局中,要以企業的競爭力為目標,適當收縮戰線,明確自身以有的競爭優勢,利用我國企業在多年改革開放過程中形成的一些優勢資源與外資合資,大力發展各種類型的合資企業,在學習中逐漸提高國有企業的競爭力,在實踐中逐步培育和提升企業競爭優勢。

(四)組建國有企業集團,提高國有企業在合資企業中的地位

國有企業由于技術力量不強,資本規模實力不大,在發展合資企業過程中合資企業往往受外資方控制,從而影響了國有企業競爭力的提高。因此,要打破我國國有資產條塊分割、地區分割的局面,各個地方都搞同類合資企業的局面,要發揮我國公有制的優勢,加快企業間的購并聯合,組建跨地區、跨部門的國內企業集團或企業網絡,壯大國內企業的規模,提高國有企業的質量與規模。以國有企業集團參與組建合資企業,提高國有企業參與合資企業的資源質量和數量,提高中方在合資企業中的討價還價的能力,從而保證國有企業在合資企業中的合適控制地位和關鍵控制領域,便于國有企業的進行知識技術學習行為,提高外資知識和技術的溢出效果。切實改變我國利用外資和技術引進過程中的重復合資、重復引進行為,注重以國有企業集團的子公司、分公司與外資組建合資企業,同時加強將知識、技術、信息在整個國有企業集團、國有企業網絡,乃至國有企業整個產業內部進行知識、技術、信息的轉移和傳播,擴大合資的效果。

(五)重視合資企業的內部協調

為了提高國有企業的合資質量,要正確處理合資過程中的中外雙方利益沖突和矛盾,促進中外雙方在雙贏的過程中持續發展,應該重視合資企業的內部協調。首先,要尊重雙方的利益,保證中外雙方對合資企業資源的合理需求,只要在雙方互利的基礎上才能夠保持合資企業穩定發展。其次,合理安排合資企業中外雙方管理層的結構,暢通中外雙方交流、溝通的渠道,加強中外雙方的溝通與協調。再次,促進中外雙方文化融合,發展有中國特色合資企業的文化。聯合外資方實施跨文化培訓,在互相理解和尊重對方的企業文化的前提下,協商制定雙方都能接受的合作經營理念和管理方法,并在企業運營過程中不斷修改完善,發揮中外雙方文化的優勢,促進合資企業文化的形成與發展。要大力推進合資企業文化本土化,為了在我國進行長期的戰略經營,雙方必須揚長避短,創建適合我國國情的中外合資企業文化。

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作者簡介:徐全勇(1969- ),男,湖北咸寧人,中共上海市浦東新區區委黨校經濟研究室主任,副教授,上海社會科學院經濟研究所博士,中國地理學會會員,研究方向:區域經濟學、外商直接投資。