淺談中國制度變遷與經濟增長

郭樹山

摘要：新制度經濟學對中國保持經濟持續增長的制度安排有著重要的借鑒意義。本文主要分析比較了關于中國經濟增長與制度變遷相關性的各種理論學說觀點，對正確認識今天中國改革發展的根本原因及今后改革發展趨向具有重要參考意義。

關鍵詞：制度變遷經濟增長

1973年發表的經濟史學著作《西方世界的興起》改變了以往人們在技術革新中尋找經濟增長原因的傳統，開創了用制度變遷解釋經濟增長的先河。1979年以中國共產黨第十一屆三中全會為起點標志，中國30年前開始的改革開放帶來了經濟持續快速增長的“奇跡”，也被證明與制度變遷之間存在正相關的關系。

一、變遷理論與經濟增長模型

經濟增長是經濟學研究的一個永恒的主題。眾多的經濟增長理論對增長的因素及其作用的認定不盡相同。概括起來主要有以下幾大類：(1)生產要素的數量；(2)人力資本；(3)技術；(4)經濟組織；(5)制度。將制度視為內生變量，去研究制度變遷與經濟增長的互動關系，西方制度經濟學，特別是新制度經濟學(The New Insti－tutional Economics)，將制度視為研究的重要變量，打開了在新古典經濟學中塵封了許久的制度“黑箱”。下面就以諾斯的制度變遷理論來探討經濟增長與制度變遷的關系。

諾斯認為制度變遷的動力是相對價格的變化和追求制度創新的收益。在一個動態經濟系統中，已有的制度安排決定了現有的成本——收益結構，從而決定了經濟增長的收入流以及速度。當某種外在性的變化傳導到經濟系統中，從而引起相對價格的變化，將改變現有的收益——成本結構。但這種變化引起的潛在收入流，在現有的制度安排下是不可能實現的。只有進行制度的變遷與創新，通過新的制度才能把潛在的收入流轉變為現實的收入流。當技術變遷被看作是相對價格變化誘致時，就不能認為技術變遷是外生于經濟系統的，相反是經濟增長的內生性誘致因素。因此研究經濟增長就不能把技術變遷簡單地看作外生過程。必須研究技術與制度的互動，才能真正找到經濟增長的決定性因素。

二、我國改革過程中制度變遷的實踐

1、家庭聯產承包責任制的制度分析

在家庭聯產承包責任制這個制度創新過程中，制度變遷是一個小群體為了獲取現有制度的外部利潤而自發組織起來并經過一致同意而進行的。他們對這種制度變遷的預期收益比較大，在這種預期收益激勵下，制度創新就應運而生了，并被推廣到全國。

由此可見，這種制度變遷是源于群體的誘致性制度變遷，發展于國家的強制性制度變遷，群體對獲利機會的理性選擇促成了誘致性制度變遷，國家為推動社會經濟發展，提高社會總產出，以強制實施來補充基層的誘致性制度變遷，達到國家與社會在制度變遷中的互動，以較小的制度創新成本獲取較大的制度創新收益。

2、設立經濟特區的制度分析

20世紀80年代，中央決定在深圳、珠海等地設立經濟特區，試行市場經濟體制，這是由政府主導進行的一次制度變遷試驗，在經濟特區進行的制度變遷，政府給予了很多的扶持，國家在經濟特區進行制度變遷的過程中，投有設定太多的框框來限制。經濟特區在制度變遷過程中，實施制度創新的主體是特區政府，特區政府采用的制度變遷路徑是：一是自主進行制度創新，二是借鑒西方發達國家中比較規范的市場經濟模式、同時國家對特區制度的變遷時刻關注著，不斷進行評估和總結。

3、國有企業改革的制度變遷分析

國企改革是國家做出的重大制度變遷舉措，國企改革是完全由政府主導的、強制實施的制度變遷。建立“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的現代企業制度是一種從上到下、從內到外的整體性強制性制度變遷，政府一直主導著企業制度變遷的路徑、方式，變遷策略的選擇也都是由政府一手操縱，一手安排。政府是變遷的主體，制度變遷的方式和路徑不是由企業自主選擇，而是由體改部門和財政部門決定后強迫企業接受，企業沒有選擇的空間和權利。

三、制度變遷解釋中國經濟增長的理論發展與不足

解釋中國經濟增長的理論學說有以下幾種：

1、漸進式改革與經濟增長

始于20世紀70年代末的中國的經濟改革以經濟增長和國民的富裕為目標，逐漸市場制度在雙軌經濟體制中的作用已經超過了計劃經濟。90年代初新制度經濟學開始在我國盛行，學術界出現了用制度變遷理論解釋中國經濟增長的模型，在認同“改革就是制度變遷”的基礎上，一批經濟學家對“漸進式改革”進行了探討。

2、政府與經濟增長

對于中國制度變遷的推動力量，一般認為具有“政府主導型”特征。這意味著要理解中國的改革過程，必須首先理解政府的行為。楊瑞龍針對中國的制度變遷由政府主導這一特點，提出了“以供給為主導型制度變遷方式”的理論假說。

3、產權、企業與經濟增長

盛洪最早看到市場規則在國有企業擴展，他看到國營企業內計劃義務和權利的貨幣化、產權化對于改變政企關系、有效配置資源、增加激勵的重要性。田國強則探討了激勵機制(制度)變化對企業效率的影響。該理論框架從產權界定與資源有效配置的關系出發，認為在公有制條件下也可以設計出一套激勵機制(制度)來有效地配置資源。林毅夫則引入“自生能力”的概念，認為解釋傳統計劃經濟體系向市場經濟體系轉型的成功有賴于企業自生能力的成功解決。

四、總結與分析

綜觀30年來改革的歷程，制度創新貫穿了整個中國經濟發展的始終，并對經濟增長起著加速推動的作用。可以說,1978年以來中國經濟的波動實際上是一種“制度波動”其實質是制度創新的邊際收益由遞增到遞減而最后為零的過程。制度變遷成為中國改革30年經濟增長的最動態原因。

然而，制度因素不可能一直是經濟增長的原動力，一旦制度變革的結果使生產關系已基本適應生產力的要求，也即制度已達到新的均衡時，起重要作用的將不再是制度，而是技術(生產力)。對目前的中國而言，制度不均衡仍然存在，中國的經濟體制改革仍將深入場券進行下去，因而制度仍將是中國經濟增長的源泉之一；然而，又由于中國的制度創新已達到一定階段，制度創新的效率遞增趨勢已經減緩甚至有可能出現效率不變或遞減的狀況，我們又必須加強對知識的重視程度，使知識和制度成為中國經濟下一步騰飛的兩大發動機。

參考文獻：

[1]L.E.戴維斯，D.C.諾斯，制度變遷的理論：概念與原因[A]，制度創新的理論：描述、類推與說明[A]，財產權利與制度變遷[C]，上海：上海人民出版社，1994，

[2]李建標，經濟制度變遷的基本邏輯與制度安排的可設計性，經濟評論，2001(2)

[3]張紅芳，制度變遷與經濟增長，延安大學學報，2000(3)

[4]何恒遠，結構調整、制度變遷與經濟增長三者互動關系研究，山東經濟,2001(5)