技術標準設定背景下高技術企業R&D能力的構成研究

摘要：技術標準是高技術產業內競爭的制高點。技術標準設定是企業競爭極其重要的戰略工具。圍繞技術標準設定背景下高技術企業RD能力的構成，首先通過分析技術標準設定對企業RD能力的要求，提出了技術標準設定背景下RD能力三個主要要素，然后指出傳統RD能力與技術標準設定要求之間的差距。最后分別考察了RD能力三個主要要素在技術標準設定中的作用。研究結果有助于指導高技術企業實施合理的RD管理和策略，從而成功完成技術標準設定活動。

關鍵詞：技術標準設定；RD能力構成；高技術企業

中田分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1003-7217(2010)02-0093-06

一、引言

技術標準是公認組織在形成共識及核實批準后制定的文件，旨在對活動或其結果規定共同的和重復使用的規則、導則或特性，從而在給定的條件下達到最佳秩序的目的。因此，技術標準設定是為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對實際的或潛在的問題制定共同的和重復使用的規則的活動。長期以來，技術標準只是作為一種技術管制和技術聯系的工具，或者是實施技術連接和技術規范的工具。但隨著近年來信息技術領域內技術的迅疾發展，國際上技術標準和知識產權的融合發展趨勢不斷增強，技術標準既是公共物品又為技術標準發明者提供市場壟斷機會的獨特兩面性，改變了企業傳統上僅通過市場化戰略和技術戰略控制市場的模式。同時，不同于大多數傳統產業內技術標準僅僅作為技術規范的參考體系或者僅用于技術間的相互比較和相互連接，技術標準的網絡外部性和產生的遞增效應，使得在網絡外部性顯著的高技術產業中，技術標準已經上升為產業內競爭的制高點，技術標準設定成為企業競爭極其重要的戰略工具。“得標準者得天下”，標準之爭的游戲規則已激發國內外大批高技術企業投入到技術標準的研制開發和推廣活動中。

企業RD能力是企業搜尋、獲取和利用現有的知識從而產生新知識、技術和產品的能力。RD能力是獲得核心技術和必要專利的源泉，是技術標準設定的技術基礎，RD能力的高低直接關乎標準設定的成敗。但是長期以來，RD能力的發展并不是以技術標準設定為導向，當今眾多高技術企業的RD能力與技術標準設定要求之間存在較大的差距。本文擬通過分析技術標準設定背景下高技術企業RD能力的構成，指出技術標準設定對RD能力的要求，提出技術標準設定戰略指導下的RD能力關鍵要素新框架，明確RD能力在標準設定中的作用，為提升高技術企業的RD能力和RD管理水平，成功完成技術標準設定活動提供理論和實踐依據。本研究對于長期缺席于國際標準秩序制定而處于競爭不平等地位的發展中國家的高技術企業具有重要的指導意義。

二、技術標準設定對RD能力的要求分析

(一)技術標準設定對RD能力的要求

技術標準設定是從技術標準開發到技術標準被市場接受的過程。Krechmer(1999)指出，知識產權是技術標準設定戰略的關鍵，進一步而言，對技術標準體系中自主知識產權的核心技術和必要專利的擁有是標準設定的重點。眾所周知，知識產權來源于企業的RD活動，因此，標準設定與企業RD活動緊密相關，它作為內生要素塑造技術開發，是企業RD的延伸，是網絡外部性凸顯的技術領域內技術創新活動的一個重要組成部分。從較長的時期來看，企業技術創新是否成功的關鍵在于能否將技術創新成果轉換成技術標準，或者是一旦技術標準體系建立后，市場能否采用此標準。大多數企業的核心活動已經由技術創新變為創造技術標準。因此，標準設定對企業RD能力提出了高要求，對RD產生重要影響。在標準設定環境下，企業目標不僅僅是創造有競爭力的暢銷產品與科技成果，它更強調技術范式的突破、技術標準的應用與推廣以及技術標準體系中開發核心技術與必要專利能力的培育。具體而言，技術標準設定對RD能力的要求包括以下三個方面：

(1)RD戰略能力。技術標準的創造涉及技術范式的再造和更替，決定企業日后的技術軌道和競爭位置，并涉及巨大的資源投入，因此，高技術企業必須擁有對RD進行周全的戰略規劃的能力。

(2)內部RD能力。能夠形成企業的核心競爭力的技術來源于企業自身的RD能力，擁有自主知識產權的核心技術和必要專利對企業形成核心競爭優勢極其重要，企業對技術標準的控制權與國際競爭中的話語權及所開發的技術標準的專利份量密切相關。同時，多開發出用以專利交叉許可的技術，也有利于企業與擁有其他基礎或關鍵性專利技術的企業進行談判，減少企業對專利費的支付。因此，參與標準設定的高技術企業必須重點發展內部RD能力。

(3)外部協作RD能力。當前技術標準已不再可能為單個企業所主宰，由技術標準引發的系統創新需要互補企業和競爭對手之間的協作，特別是與產業鏈上的企業形成協作關系。而且，標準設定涉及多個利益相關主體的興趣，標準設定過程的參與是企業、技術使用者、消費者和其他利益相關者之間開放式創新的一種特定形式，同時考慮到技術標準開發中的高風險和高成本，參與標準設定的高技術企業需加強發展外部協作RD能力。

以上三個主要能力要素，其所涉及的內容如表1所示。

(二)高技術企業傳統的RD能力與技術標準設定要求之間的差距

傳統的企業RD能力圍繞市場戰略和技術戰略的實施而建構，目的在于創造新產品及其過程與服務，激發技術創新潛力，建立企業競爭優勢。傳統的RD能力主要表現為：(1)在市場戰略指導下，根據市場需求，研究、開發、模仿和改進高技術產品的能力；(2)在技術戰略指導下，按照RD過程中的不同作用和功能，發展科學研究能力、工藝創新能力、技術和/或功能上的產品創新應用能力及美學設計能力。

由上可知，市場戰略和技術戰略指導下的高技術企業并沒有考慮技術標準要素和技術標準開發特性，RD能力的構成未能反映技術標準設定戰略對企業RD活動的要求。當技術標準設定戰略興起，傳統的RD能力結構缺陷明顯：一是因未考慮利用技術標準創造新市場或開拓新市場，所以，尚未在RD戰略方面強調技術兼容性策略、必要專利等技術標準設定所必然面對的重要問題；二是未明確內部RD的任務分配和活動重點，未突出復雜技術的開發、核心或關鍵知識的產生及其自主知識產權的獲取；三是未明確外部協作RD的任務分配和活動重點，未突出與系統創新相關的各個利益相關者的協同及管理。

傳統的RD能力構成除上述不足外，當前許多文獻指出，相當多發展中國家的高技術企業對內部RD能力與外部協作RD能力兩者之間的選擇充滿迷惑。在引入外資和西方先進的技術與管理經驗過程中，雖然在技術轉移中贏得了經濟發展，但是長期忽視對企業內部RD能力的培育，加之技術積累起點晚，大量的企業面臨“中空”的局面，對國外領先企業過度依賴。因此，傳統的RD能力與標準設定對企業RD提出的要求差距較大，不足以支撐企業參與標準設定。

三、RD能力在技術標準設定中的作用

(一)RD戰略能力

制定戰略的過程就是將企業的內部資源與外部環境中的機遇和風險有機組合來達到目標的過程。Schilling(2005)在著作《技術創新的戰略管理》中指出，眾多研究表明在技術創新中獲得成功的企業擁有明晰界定的創新戰略和管理過程。技術標準設定過程就是一個技術創新過程，高技術企業標準開發成功與否直接取決于早期的RD戰略能力。標準開發中的RD戰略包括對技術發展方向的定義、用戶需求和標準需求的識別、安排和確定標準化各個事宜的優先順序、定義標準的具體內容和范圍等。許多闡述標準生命周期的文獻如Cargill(1995)、Koller等(2003)，對標準設定初期的內容進行了不同的描述，這些內容其實均是RD戰略所涵括的具體內容，體現了各個學者對標準設定初期階段中RD戰略能力的重視。

1 RD戰略能力與企業標準設定中的戰略方向。在標準開發初期，高技術企業首先要評估自身當前的技術和市場位置，定義標準設定的戰略發展方向。標準設定的戰略方向主要涉及兩個方面：一是技術標準開發的兼容性選擇，二是未來所開發的專利選擇。

技術的發展呈現路徑依賴性，企業歷史上的技術演進路線影響企業對新的技術開發項目選擇。打破現有的慣例，朝激進式的新理念或不同于企業已廣泛接受的理念邁進需要付出高昂的代價。因為，在技術軌道轉換時也會發生額外的成本，妨礙組織變革，加重不確定性程度，從而增加經濟風險。同時，企業對未來市場競爭位置的預期和態度與技術標準開發的兼容性選擇直接相關。有關與競爭對手和當前主流技術及舊有技術或新興技術的兼容性等等議題在高技術企業制定具體技術開發戰略方案中將首當其沖。不同的技術兼容性選擇導致企業開發RD活動的激進性程度差異化，決定企業對RD資源的分配及其投入力度。

專利選擇是一個基于知己知彼策略的知識產權戰略制定過程，識別值得開發及何種類型的專利技術是專利選擇的重點。專利選擇不僅與企業本身所擁有的技術實力、目標技術發展前景、市場發展前景相關，更重要的是需要通過專利信息的管理與利用，在了解了競爭對手的技術情報與技術發展動態后做出決定。如果專利選擇錯誤將直接導致標準開發項目的流產、RD投資損失以及訴訟費用增支等一系列不良后果。

2 RD戰略能力與企業RD投入。內部RD和外部協作RD是整體RD的兩個基本要素，不同的RD投入決定RD目標的選擇及努力。標準開發包括標準體系的基礎性技術開發及基于這些技術的應用性技術開發。考慮到任何一種開發中都不免受到高技術高風險的影響，僅依靠某一種投入并不可行。而且，雖然交易成本理論指出，協作RD可以替代內部RD投資，但是更多的實證研究表明，內部RD和外部協作RD存在互補性。因此，企業需要將稀缺性RD資源進行戰略配置，以滿足技術標準開發要求，并建立和維持標準設定中的技術優勢。

從最大化企業利潤的角度，RD戰略能力體現在考慮內部RD和外部協作RD的特點，對這兩種投入方式進行選擇，決策RD投入組合中兩種投入的最佳投入水平，防止企業對RD過多或過少的支出，實現RD投入的最優化。Narula(2001)指出，對內部和外部協作RD的戰略選擇主要由以下幾個因素決定：(1)企業擁有的競爭力的類型和分布；(2)個體技術的演進和技術從一個新技術成長到成熟技術時展現的變動的技術特點；(3)與競爭環境相關的戰略和經濟問題。

(二)內部RD能力

1 內部RD與復雜技術開發。作為整體RD的兩個基本要素之一，內部RD(in－house RD)是指在企業內部的實驗室中開展的RD活動。內部RD主要是完成技術復雜的研究項目，它是激進式創新的主要源泉，但也可以獨立成功完成激進式創新和漸進式創新。許多文獻指出，研究項目越復雜及與特定企業相關性越強，公司內部各種職能部門之間的互動和信息交換的需要就越強烈，而這些信息交換要求在企業內部更容易被滿足。原因在于：第一，企業內部對自產商品和生產過程的技術細節更加了解；第二，企業不愿意將自己的私有信息傳遞到外界，因為外部企業可能借用此信息開發研究項目。

標準開發是一項極其復雜的項目，標準體系中的核心技術主要依賴于企業的內部RD。Rosenberg(1990)指出為了監控和評價在其他地方開展的研究，基礎研究不可或缺，內部RD能力支持企業完成基礎研究。

此外，標準開發代表產業系統創新，標準整體框架的構建不僅需要企業集成其他同行的技術，而且對產業外知識也具有較大的依賴性。雖然，企業內部的知識訣竅積累已不能完全滿足復雜技術開發的需求，但是外部知識獲取戰略的邊際收益隨內部RD能力的提高而增加。內部RD不僅顯而易見產生創新，而且也發展了企業識別、消化和開發來自于外部環境知識的能力——即企業的“吸收”能力。吸收能力不僅增強企業模仿新過程或產品創新的能力，而且促進企業開發外部的具有半成品特性的知識的能力，如基礎研究成果，為復雜性應用研究打下基礎。

2 內部RD與基礎專利和必要專利。專利權是企業談判兼容性和界面標準時的中心議題，是企業談判的重要砝碼，尤其作為技術實施中必不可少的必要專利是對外許可可觀收益的源泉。近年來，必要專利在技術標準中所占據的重要性在信息技術(IT)領域尤為凸顯。因為，技術標準包含了技術標準設定不能跨越的基礎性技術，擁有這些專利技術的企業并不愿意無償將這些技術貢獻給技術標準。因此，必要專利權必然將激勵企業提高RD投資的專用性，在內部大力培育內部RD能力，以實現獨立的專利稅收集。而經評估機構認可的必要專利一般都是基礎專利，因此，Scotchmer(1996)直接表明，基礎技術的專利是支持內部RD動機的基本要素。

專利密集度代表企業擁有的知識存儲，RD實力強大的企業的專利密集度高，說明它們的知識存儲價值大。但是這些企業的專利保護并不常常充分有效，因為企業除了在專利文件中暴露了相關技術知識，或標準設定過程中與其他企業討論時，額外的信息也會泄露給潛在的競爭者。因此，專利密集度強的企業對加入標準設定協作并不十分感興趣。特別是對于大型的企業，它們擁有大量的市場份額，期望基于自己數量龐大的基礎專利和必要專利以及廣泛成熟的專利組合來建立事實標準，因為依靠內部RD實施專利策略可以幫助它們在相當長的時期內保衛自身的領先優勢，并對標準建立進行再投資。所以，大型企業更倚重通過內部RD能力的提升，憑借競爭者難以涉及的核心技術和專利組合來鞏固主導地位。

3 內部RD與模塊化RD。模塊是系統的構成要素，用模塊可以組成新系統(系統創新)乃至復雜的大系統。內部RD能力在技術標準模塊化RD中的作用可以從兩個方面來分析。第一，從高技術企業自身層面上而言，參與技術標準的開發是一項高風險的活動，模塊化是企業開展RD的穩健途徑。尤其對于標準產業化階段的產品開發，產品RD的平臺化就是運用模塊化思想，依托“通用結構”(基本技術核心)，針對每一個獨特、細分的市場和客戶，利用變型或派生的方式，開發出不同型式(功能)產品的高效開發策略。其中“通用結構”的設計和構成是企業內部RD的結果。第二，技術標準體系是由技術標準框架技術和各個基于技術標準框架技術的應用型技術組成。標準框架技術的RD涉及系統創新，定義日后各模塊間界面規則、界定模塊協同運作的互通性標準。而各個基于標準框架技術的應用型技術涉及組件創新，組件創新在標準框架下的技術模塊化上開展。技術標準建立后，模塊之間將協同或展開競爭。無論是涉及系統創新的技術框架的搭建，還是各個模塊上涉及組件創新的RD活動，內部RD能力是實現這些活動的保證。

綜上所述，內部RD能力是企業具體開展技術標準開發活動的最核心也是最基本的能力。為了達到標準設定目標，提升內部RD能力非常重要。

(三)外部協作RD能力

標準開發中作為RD的另一基本要素外部協作RD(extemal cooperative RD)，是企業與外界各個主體以彼此之間的知識與技術共享為基礎，以共同提高技術標準開發的速度與質量為目標形成的技術創新模式。尤其對于兼容性技術標準的開發和實施，這類標準不僅技術上定義了網絡中不同組件間協同工作的方法，最重要的是它代表復雜社會一技術系統的未來建議，是組織間網絡的形態。按照Graham etal(1995)的觀點，標準設定過程也代表嘗試將各種利益、商業實踐和有興趣開發及使用標準化的系統的人群的期望統一起來。因此，標準設定不僅提供了可以使用的解決方案，而且它清晰闡述和聯合了各方期望和利益。在標準設定中，外部協作RD能力有助于高技術企業協同專利技術貢獻、分擔技術標準設定風險、利用順軌創新效應和消除技術/產品使用者顧慮。

1 外部協作RD與協同專利技術貢獻。技術標準實際上是專利的組合，是一個專利池或專利包(patent pool)，技術的高綜合性和集成性使單個企業依靠自身能力實現重大技術的所有突破越來越難，某一企業完全壟斷一項產品全部制造技術的可能性也越來越低，更多的現實是幾個大企業共同擁有制造一項產品的核心技術。高技術企業通過激發或促進技術標準開發協作的形成，擁有核心技術的企業將自己的專利技術共同貢獻出來，進行專利聯營，將能獲取高于單項專利技術帶來的壟斷利潤。

2 外部協作RD與分擔技術標準開發風險。在標準的技術開發階段，多個單位在技術創新全過程或某些環節共同投入、共同參與，這有利于縮短創新周期，共同分享技術成果，提高RD成功率，降低開發成本，從而降低創新風險。良好的外部協作RD能力有利于管理協作關系的形成與維持，透明的協作制度的建立與公平的協作利益分配將營造信任的協作關系，增大協作各方對技術標準開發項目的投入和加強項目成功的信心。

3 外部協作RD與利用順軌創新效應。所謂順軌創新就是順沿著由產業的主導技術范式所限定的技術軌道進行技術創新，使企業的技術創新呈現連續性、衍生性和有序性，否則技術將被套牢。設定技術標準不僅僅是對一個或幾個生產技術設立必須要符合要求的門坎以及能達到此標準的實施技術，重要的是它建立了一個制約企業技術軌道的產品技術設計范式。只有創造順軌創新效應的企業才有益于推動技術標準的建立和壯大。

具備外部協作RD能力的高技術企業更加重視協作的必要性，認識到基于技術標準的協作是一個理解、把握技術范式和技術軌道的平臺，如果加入到協作中，就能及早明確核心技術體系的設計范圍，及時調整或開辟正確的技術軌道，使之符合技術范式，有計劃地系統進行研究和開發，使各種資源的配置和應用趨于甚至達到最優，實現順軌創新，最終加快技術標準的擴散。通常，那些缺乏協作能力的企業，因為不能參與到技術標準協作，從而缺乏預測技術發展主流趨勢的條件，無力主動推進產品的技術范式構建來開展順軌創新，不利于高效發揮企業為實施技術標準所投入的專用性資產的作用，導致在標準設定中貢獻微小。

4 外部協作RD與消除技術/產品使用者顧慮。經濟學家Hai Varian指出“技術標準能減少消費者面臨的技術風險，從而加速技術的普及。”技術標準協作成立的目的之一就是統一技術標準，刺激市場增長，消除消費者顧慮，扭轉消費者觀望態度，引導消費者購買，從而協作企業獲得盈利。像在LAN的發展早期，潛在買家延遲技術投資，一度導致該領域內技術發展的停滯。

因此，企業不僅要與各產品的生產商進行協作，還要協同技術/產品的使用者。讓標準的使用者加人到標準開發中，一是可以減少使用者對技術被套牢的擔心；二是有利于企業充分了解使用者的需求，在標準設定初期便考慮和體現使用者的特殊需要，加快使用者對標準的接受；三是協助使用者追求內外部硬件和軟件之間無縫隙協調運轉，避免不兼容產品導致的巨額成本發生。

四、緒語

當前，為爭奪國際競爭的話語權，沖破國外企業在技術標準上的壟斷，國內高技術企業開始積極投身于技術標準設定。雖然技術標準設定正掀起熱潮，但是，我國高技術企業在標準設定的技術開發中仍面臨如下困境：(1)技術落后，企業自主RD能力相對較弱，擁有自主知識產權的核心技術和必要專利的數目較少。(2)與國際企業相比，我國高技術企業所擁有的基礎專利比重較小。(3)我國企業技術標準開發起步晚。當前我國企業正在一些技術領域大力開展標準設定活動，但這些技術領域中已經有相當一部分存在國際標準，有的標準在國際市場上已占據了舉足輕重的地位。

為了擺脫這些困境，從低水平的RD能力上升到高水平的RD能力，從傳統戰略下的RD能力轉變到技術標準設定戰略下的RD能力，我國高技術企業必須掌握技術標準設定背景下RD活動的新特征和規律，圍繞RD戰略能力、內部RD能力和外部協作RD能力，實施具體的RD能力提升措施。

為了最終實現高技術企業RD能力的提升，未來的研究應進一步考察RD能力上述三個主要要素的提升機理。同時由于技術標準設定過程呈現動態性特征，技術標準設定的動態演進對RD能力影響的探討亦將受到越來越廣泛的關注。