關(guān)于工程索賠的探討

摘要:為了順利地進行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù)，同時必須謹(jǐn)慎地選擇證實損失的最佳方法，并根據(jù)合同規(guī)定，及時提出索賠要求。

關(guān)鍵詞:建筑工程 索賠 探討

0 引言

在建筑工程市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費用損失。施工企業(yè)在實際施工項目管理過程中，往往出現(xiàn)如下觀念上的誤區(qū):當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有認(rèn)真對待索賠;項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作認(rèn)識不到位，沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握;主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由;只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性，沒有及時做最終索賠報告;很多項目管理成員認(rèn)為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的反索賠。

為了順利地進行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù)，同時必須謹(jǐn)慎地選擇證實損失的最佳方法，并根據(jù)合同規(guī)定，及時提出索賠要求。若超過索賠期限，遭遇損失方將無權(quán)提出索賠要求。因此，施工企業(yè)在施工過程的項目管理中應(yīng)認(rèn)識到如下幾點。

1 索賠的基礎(chǔ)

1.1 根據(jù)招投標(biāo)文件，充分了解工程和自身條件，盡可能細(xì)致考慮工程將來可能出現(xiàn)的各種因素進行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織設(shè)計。

1.2 認(rèn)真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格進行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。

2 索賠原則

2.1 必須以合同為依據(jù)。施工企業(yè)必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據(jù)來提出索賠要求。

2.2 及時提交索賠意向書。根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書應(yīng)包含索賠項目(分部分項目工程名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附詳細(xì)的計算資料和證明。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。這樣，監(jiān)理工程師通過意向書就可以對整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2.3 必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應(yīng)附該項目現(xiàn)場監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計算資料及相關(guān)的證明材料。

3 索賠的具體操作步驟

3.1 當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)(一般規(guī)定的時限為28天)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。索賠項目種類及起止日期計算方法:

3.1.1 延期發(fā)出圖紙引起的索賠:當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，建筑業(yè)企業(yè)有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向建筑業(yè)企業(yè)進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應(yīng)施工機械進場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費[機械臺班停滯費=(機械折舊費+經(jīng)常維修費)×50%]用索賠。

3.1.2 惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠:分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠;該類索賠計算方法:在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

3.1.3 工程變更導(dǎo)致的索賠:分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等;計算方法:建筑業(yè)企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

3.1.4 以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠:由于在工程投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法:在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

3.1.5 由外部環(huán)境而引起的索賠:屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

3.1.6 監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠:以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

3.1.7 其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

3.2 同期記錄

3.2.1 索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。

3.2.2 同期記錄的內(nèi)容有:事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3.2.3 詳細(xì)情況報告:在索賠事件的進行過程中(每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定)，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。

3.2.4 最終索賠報告:①當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。②最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:a施工單位的正規(guī)性文件。b索賠申請表:填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與建筑業(yè)企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對建筑業(yè)企業(yè)施工進度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及建筑業(yè)企業(yè)在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，建筑業(yè)企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對建筑業(yè)企業(yè)有利的索賠項目不進行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達(dá)的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件;c批復(fù)的索賠意向書;d編制說明:索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述;e附件:與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括建筑業(yè)企業(yè)發(fā)出的與工期和用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。

綜上所述，工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是建筑業(yè)企業(yè)贏取利潤的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實維護自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。