中國科技期刊的學術質量折射出管理政策需要改善——基于中國SCI期刊群學術影響力年間變動的統計學分析*

賈志云

（中國科學院動物研究所 北京 100101）

中國科技期刊的學術質量是科技界廣為關注的問題，人們經常用期刊影響因子的“提升”或“降低”來說明某個期刊變“好”了，或變“差”了。通過對比2000年和2004年接受NSFC資助的14種期刊和未受資助的24種期刊的平均影響因子和平均被引頻次的年增長率，任勝利發現，就期刊的平均影響因子和平均被引頻次的年增長率而言，連續得到國家自然科學基金（NSFC）資助的期刊（13%，32%）明顯低于未得到資助的期刊（32%，79%），并認為接受經費資助的科技期刊的學術影響力并沒有得到提升[1]。2010年，中國科學技術協會分析了2004—2008年間中國科學技術協會的期刊在JCR中的期刊數量以及影響因子，認為這些期刊的“國際影響力持續增強”[2]。然而，在說明期刊學術質量變化的時候，不應忽略期刊所在領域的期刊影響因子的整體變化趨勢。例如，與前一年相比，某期刊的影響因子提升了0.3，而該期刊所在領域的期刊影響因子卻平均提升了0.6，盡管該期刊影響因子絕對值增加了，但是該期刊在該領域中的相對排位并不會提前。因此，如果某期刊影響因子的增幅小于所在領域期刊平均影響因子的增幅，那么這種提升不能說明該期刊的學術質量或學術影響力的提升。也就是說，在提及學術影響力的變化時，使用影響因子的絕對值不合理，使用其相對值更為客觀。此外，對較大時間尺度和較大取樣范圍的數據進行統計學分析，更有助于了解中國科技期刊學術影響力的變化過程。

2009年，筆者曾提出，如果使用影響因子進行績效考核，建議將期刊影響因子進行標準化處理，標準化后的數值代表了期刊在特定領域內的相對位置[3]，即學術影響力（本文將此標準化后的數值稱為“學術影響力指數”）。與影響因子相比，學術影響力指數能夠更客觀地代表期刊的學術質量，本文將使用此指數來分析期刊學術影響力的變化。

1 研究方法

目前，世界上只有中美兩國的數據庫發布期刊的影響因子，中國數據庫影響因子的計算方法來源于美國ISI且與SCI數據庫計算方法完全相同。筆者認為，SCI數據庫的學科分類原則是 “同類相聚”、“同質相比”，其結構更科學，即該數據庫發布的影響因子更為可信。因此，本文采用SCI數據庫的數據。該數據庫中收錄的中國（大陸）期刊足以代表中國期刊的學術水平，因此，本文的取樣范圍為SCI數據庫收錄的中國 （大陸）期刊。

被SCI收錄的中國期刊目錄 （表1）來源于任勝利博客1http://www.sciencenet.cn/m/user_content.aspx?id=239579，ISSN號查自 Journal Citation Reports(R)2http://admin-apps.isiknowledge.com/JCR/JCR?SID=V2IlMjomDPl61L41O8l。其中 J Syst Evol,Chinese Phys B,Chinese Phys C以及Particuology在JCR 2008中有名稱無數據，J Zhejiang Univ-SC A,J Zhejiang Univ-SC B在JCR中既無名稱，同時用ISSN號檢索也無顯示，因此，本文的分析不包括這6種期刊。

本研究中所涉及的期刊影響因子的絕對值、期刊所屬領域所有期刊的影響因子（用于計算該領域期刊影響因子的平均值）取自Journal Citation Reports(R)，時間跨度為2002—2008年，這是該數據庫網頁上提供的全部數據。

2008年和2007年JCR中還提供了5年影響因子的絕對值，由于中國SCI期刊群2年影響因子與5年影響因子無差異（2008年數據，數據非正態分布，Wilcoxon Signed Ranks Test，Z=-0.04,P=0.968）， 故本文只研究基于2年影響因子的學術影響力指數的變動情況。

學術影響力指數是將目標期刊的影響因子除以該領域期刊影響因子的平均值[3]所得數據，該數據代表了期刊的學術影響力。

數據處理使用了SPSS Ver.15.0進行統計學分析；使用One-Way ANOVA分析2002—2008年間影響因子和學術影響力的年間差異（數據進行了對數轉換以確保數據的正態分布）。差異顯著性標準為P=0.05，文中數據表示為平均值±標準差（期刊數量）。

2 結果

中國SCI期刊所屬領域名稱等見表1。

2002—2008年期間，中國SCI期刊群影響因子有顯著的年間差異（One-Way ANOVA；F6,468=4.426，P ＜ 0.001）；各期刊所屬研究領域的平均影響因子也存在年間差異 （One-Way ANOVA；F6,466=3.246， P=0.004）；二者皆呈現遞增的態勢，且中國SCI期刊群影響因子與所屬研究領域的平均影響因子呈正相關的關系 （Spearman's rho，r=0.438,n=477,P ＜ 0.001）。

學術影響力指數無年間差異（自然對數轉換數據，One-Way ANOVA，F6,470=0.701,P=0.649），見表 2。

3 討論

本研究系統、清楚地展示了中國科技期刊在2002—2008年間學術水平的變化過程。雖然影響因子呈現遞增的態勢，但是由于這種增加與所屬領域期刊的平均影響因子正相關，因此屬于“水漲船高”式的增加，這類增加不能說明自身學術影響力的變化。不過，學術影響力指數沒有年間變化，表明中國科技期刊在國際學術圈內的地位沒有變化，即學術影響力沒有變化。相比而言，Faculty of 1000（該數據庫僅收錄生物醫學領域排名前2%的文獻，2001—2008年間收錄了中國高校和科研機構發表的530篇論文）中，2004年僅收錄27篇中國作者的論文，而2008年所收錄的中國作者的論文數量增加了4倍[4]，表明自2001年以后，中國科學家高質量論文數量有了很大程度的增加；此外，在過去10年中，中國科學家在主要國際學術雜志上發表的研究論文已經增加到了原來的3倍3Nature調查公布中國科學家論文數量.ttp://www.biotechworld.cn/news/display/article/17241。這些數據表明，中國科學家的科研質量有了很大的提升。因此，目前中國科技期刊的水平不能代表中國的科研水平，即科技期刊的發展落后于學科發展。

表1 我國SCI期刊名錄及所屬領域

42 CHINESE SCI BULL 1001-6538 MULTIDISCIPLINARY SCIENCES 43COMMUN COMPUT PHYS 1815-2406 PHYSICS,MATHEMATICAL 44 EPISODES 0705-3797 GEOSCIENCES,MULTIDISCIPLINARY 45 FUNGAL DIVERS 1560-2745 MYCOLOGY 46 HIGH ENERG PHYS NUC 0254-3052 PHYSICS,NUCLEAR 47 INSECT SCI 1672-9609 ENTOMOLOGY 48 J CENT SOUTH UNIV T 1005-9784 METALLURGY&ETALLURGICAL ENGINEERING 49 J CHINA UNIV GEOSCI 1002-0705 GEOSCIENCES,MULTIDISCIPLINARY 50 J COMPUT MATH 0254-9409 MATHEMATICS,APPLIED 51 J COMPUT SCI TECHNOL 1000-9000 COMPUTER SCIENCE,HARDWARE&ARCHITECTURE 52 J ENVIRON SCI-CHINA 1001-0742 ENVIRONMENTAL SCIENCES 53J GENET GENOMICS 1673-8527 BIOCHEMISTRY&MOLECULAR BIOLOGY 54 J INORG MATER 1000-324X MATERIALS SCIENCE,CERAMICS 55 J INTEGR PLANT BIOL 1672-9072 BIOCHEMISTRY&MOLECULAR BIOLOGY(2005-2003:Acta Bot Sin)56 J IRON STEEL RES INT 1006-706X METALLURGY&ETALLURGICAL ENGINEERING 57 J MATER SCI TECHNOL 1005-0302 MATERIALS SCIENCE,MULTIDISCIPLINARY 58 J RARE EARTH 1002-0721 CHEMISTRY,APPLIED 59 J UNIV SCI TECHNOL B 1005-8850 MATERIALS SCIENCE,MULTIDISCIPLINARY 60 J WUHAN UNIV TECHNOL 1000-2413 MATERIALS SCIENCE,MULTIDISCIPLINARY 61 PEDOSPHERE 1002-0160 SOIL SCIENCE 62 PLASMA SCI TECHNOL 1009-0630 PHYSICS,FLUIDS&PLASMAS 63PROG BIOCHEM BIOPHYS 1000-3282 BIOCHEMISTRY&MOLECULAR BIOLOGY 64 PROG CHEM 1005-281X CHEMISTRY,MULTIDISCIPLINARY 65 PROG NAT SCI 1002-0071 MULTIDISCIPLINARY SCIENCES 66 RARE METAL MAT ENG 1002-185X MATERIALS SCIENCE,MULTIDISCIPLINARY 67 RARE METALS 1001-0521 MATERIALS SCIENCE,MULTIDISCIPLINARY 68 SCI CHINA SER A 1006-9283 MATHEMATICS,APPLIED 69 SCI CHINA SER B 1006-9291 CHEMISTRY,MULTIDISCIPLINARY 70 SCI CHINA SER C 1006-9305 BIOLOGY 71 SCI CHINA SER D 1006-9313 GEOSCIENCES,MULTIDISCIPLINARY 72 SCI CHINA SER E 1006-9321 ENGINEERING,MULTIDISCIPLINARY 73 SCI CHINA SER F 1009-2757 COMPUTER SCIENCE,INFORMATION SYSTEMS 74 SCI CHINA SER G 1672-1799 PHYSICS,MULTIDISCIPLINARY 75T NONFERR METAL SOC 1003-6326 METALLURGY&METALLURGICAL ENGINEERING 76TRANSPORTMETRICA 1812-8602 TRANSPORTATION SCIENCE&TECHNOLOGY 77WORLD J GASTROENTERO 1007-9327 GASTROENTEROLOGY&HEPATOLOGY

表2 中國SCI期刊群學術影響力及其所屬領域期刊影響因子的年間差異

科技期刊的發展水平是衡量一個國家科技發展和創新水平的重要標志之一4路甬祥：加快科技期刊改革助力創新型國家建設.http://news.xinhuanet.com/newscenter/2008-03/21/content_7834655.htm，而目前中國科技期刊水平的提升滯后于科研水平，與該衡量標志相悖，折射出中國有關管理政策需要改善。

（1）建議出臺相關政策以引導科研人員投稿給中國期刊。目前，科研人員的績效考核依賴于在JCR高影響因子期刊上發表的論文，這直接導致了中國科學家高端論文流向國際期刊。然而，由于科研經費來源于國內納稅人，因此，在使用這些科研經費的同時，中國科學家有義務發展中國的期刊事業，從而使中國科技期刊展示出國家的科技發展水平和創新水平。因此，建議在劃撥科研經費和課題驗收時，可仿照對《中國科學》和《科學通報》的傾斜政策5路甬祥：科技期刊已成為制約我國科技創新“軟肋”。http://www.dangjiancn.com/lunwen/lunwen.do?method=tocontent&fileId=63016&fileType=726，積極鼓勵科學家將一定比例的論文發表在國內學術期刊；

（2）建議采取措施，鼓勵學科代表性期刊加大國際化力度，通過刊登國際優質稿件提升自身的學術影響力，待晉升為國際重要期刊時，自然能吸引中國科學家的高端研究成果，從而展示中國的科研水平；

（3）建議進行期刊改造。目前中國學術期刊最大的問題是重復出版6清華大學新聞網.國內科技期刊為何拿不到優秀論文.http://news.tsinghua.edu.cn/new/news.php?id=21477，并且有些期刊所覆蓋的領域泛而不專，而國際期刊的發展趨勢是期刊專門化，越專的期刊，越容易吸引到高水平的稿件。建議對學科老化而又有替代性期刊的刊物在高起點上進行改造，凝練辦刊方向，從而在迎合科學發展需求的同時，提升自身的學術影響力；

（4）建議重新審視中科院期刊編輯的定位。編輯的素質以及學術水平對期刊的學術質量影響很大，根據編輯的工作性質進行分類管理，從理念上和行動上高度重視中科院期刊學術編輯隊伍的建設；

（5）建議用學科導向替代資助期刊時的SCI導向，確定資助對象時應考慮到中國科學發展的學科布局。目前，國家自然科學基金委員會、中國科學技術協會和中科院在資助期刊時，都很強調SCI（收錄與否和影響因子的高低），那些未被SCI收錄的學科代表性期刊被邊緣化了。本研究提示，接受經費資助的期刊，其學術影響力并沒有提升。如果基金資助的導向調整為學科導向，目前受資助的SCI期刊（很多SCI期刊為學科代表性期刊）利益不受損害，同時又可惠及更大范圍的學科代表性期刊，為改善這些期刊的辦刊條件和持續發展提供更好的條件。目前，科技期刊的“低谷”已經成為中國科技創新體系中的“軟肋”之一，也影響了中國的科技進步和國際影響力5*。要走出低谷，迫切需要改善有關管理政策。

1 任勝利.有關精品科技期刊發展戰略的思考.編輯學報,2005,17(6):393-395.

2 中國科學技術協會.中國科協學術期刊質量建設.中國科協科技期刊發展報告.北京:中國科學技術出版社,2010,32.

3 賈志云.期刊影響因子學科差異、領域差異以及績效考核.中國科學院院刊,2009,24(5):525-529.

4 Franklin B.China rapidly catching up in research impact.Science,2009,12(18).http://thomsonreuters.com/content/scientific/articles/china_rapidly_catchingup