繼承、創(chuàng)新與局限——新民主主義社會論與馬克思主義關系考析

劉晶芳

在毛澤東思想的寶庫中,新民主主義社會論占有重要地位。它回答了在中國這個半殖民地半封建經(jīng)濟落后國家,共產(chǎn)黨領導人民取得民主革命勝利后,建立什么樣的社會和國家,怎樣為向社會主義過渡創(chuàng)造條件的問題,成功地指導了新中國的建立和新中國成立初期的新民主主義建設。今天,深入研究新民主主義社會論,弄清楚它怎樣繼承和發(fā)展了馬克思主義,認清其存在的局限,不僅可以從中體會毛澤東把馬克思主義中國化的立場、觀點、方法,而且對我們更好地理解社會主義初級階段理論、正確把握中國社會的發(fā)展方向,具有重要的現(xiàn)實意義。

一

新民主主義社會論是以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人把馬克思列寧主義與中國實際相結合的獨特創(chuàng)造,并得到了學術界普遍認可。但是它到底是以馬克思列寧主義的哪些理論為指導而創(chuàng)立的,又似乎并不那么明確。因此要正確認識新民主主義社會論,就有必要對馬列主義中的相關理論在中國的傳播,以及中國共產(chǎn)黨人對這些理論接受和運用的歷史,進行梳理。

毛澤東等中國共產(chǎn)黨人對馬克思主義關于落后國家非資本主義發(fā)展道路的理論,有一個了解和接受的過程。據(jù)現(xiàn)有的關于馬克思主義在中國傳播史的資料,可知馬克思恩格斯關于跨越資本主義卡夫丁峽谷的理論在新民主主義社會理論形成時并沒有傳入中國①馬克思恩格斯闡述“跨越論”的著作傳入中國比較晚。據(jù)中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局馬恩室編的《馬克思恩格斯著作在中國的傳播》一書收入的馬克思恩格斯著作中譯本 (文)第一版書目記載,最早的中譯本是登載在《經(jīng)濟周報》1954年第 2期上的王士章譯《馬克思致〈祖國紀事〉編輯部的信》(1877、10—11),其次是登載在《史學譯叢》1955年第 3期上的張廣達譯、何許校的馬克思：《答維·查蘇里奇的信和草稿》(1881、2月底—3月初)。馬克思、恩格斯：《〈共產(chǎn)黨宣言〉1882年俄文版序言》、恩格斯：《致尼·弗·丹尼爾遜的信》(1893年2月 24日)和《“論俄國的社會問題”跋》(1894年 1月上半月)的中譯文則分別出自中央編譯局譯、人民出版社出版的《馬克思恩格斯全集》第 19卷 (1963年版)、38卷 (1972年版)、22卷 (1965年版)。因此,客觀地說,當年毛澤東在延安創(chuàng)造新民主主義社會論時,應當是不知道馬克思恩格斯的“跨越論”的。。傳入中國并對毛澤東創(chuàng)造新理論產(chǎn)生指導作用的,是列寧關于落后國家無產(chǎn)階級對待資產(chǎn)階級民主革命的理論和策略以及新經(jīng)濟政策思想。

中國共產(chǎn)黨建立之初,由于對中國國情缺乏正確的認識,對馬克思主義了解不多,在對中國社會發(fā)展道路的選擇上存在很大的誤區(qū)。早期馬克思主義者普遍接受了《共產(chǎn)黨宣言》中闡述的 “兩個必然”,即以資本主義必然滅亡、社會主義必然勝利為核心的社會主義革命理論。同時,受第一次世界大戰(zhàn)后資本主義破敗、蘇俄社會主義革命勝利的影響,普遍把資本主義看做是萬惡之源,看做是人類誤入的歧途,更加堅信只有社會主義能夠救中國,主張立即在中國進行社會主義革命。這種選擇通過1920年開始的社會主義論戰(zhàn)得以強化。在論戰(zhàn)中,反對實行社會主義的張東蓀、梁啟超,認為實行社會主義要有一定的物質(zhì)條件作前提,中國并不具備實行社會主義的條件。他們認為中國的貧困,并不是資本主義造成的,中國的資產(chǎn)階級 “方在發(fā)端”,資本主義經(jīng)濟 “方在萌芽”,資本主義 “利大于弊”,不應該消滅,而應該發(fā)展。他們的上述認識是符合實際的,但由此得出反對進行反帝反封建的社會革命和政治革命、主張發(fā)展資本主義解決中國問題的結論,則是錯誤的。早期共產(chǎn)黨人在論戰(zhàn)中駁斥了張東蓀、梁啟超的實業(yè)救國論,主張革命救國是正確的。因為不用革命手段推翻反動統(tǒng)治,就不可能解決任何問題。但是把資本主義完全看做壞東西,看做是人類誤入的一條“錯路”,進行道義上的聲討,并在中共一大綱領中確定直接進行消滅資本主義的社會主義革命,則是脫離實際的空想。

中共在實踐中很快感到立即實行社會主義革命行不通,于是在二大上接受列寧和共產(chǎn)國際的指導,確定革命分兩步進行,第一步先進行反帝反封建的民主革命,第二步再進行推翻資產(chǎn)階級的社會主義革命；但當時對兩個革命的關系還不能正確認識,對民主革命的前途有兩種看法。一種看法認為,中國革命既然是資產(chǎn)階級民主革命,革命的結局自然是資產(chǎn)階級取得政權,“民主革命成功了,無產(chǎn)階級不過得著一些自由和權利,還是不能完全解放”②《中共中央文件選集》第 1冊,中共中央黨校出版社,1989年,第 114～115頁。。無產(chǎn)階級要經(jīng)歷一個資產(chǎn)階級統(tǒng)治的長時期,待自己的力量壯大后,才能進行社會主義革命。還有一種看法認為,如果無產(chǎn)階級的力量在民主革命中發(fā)展得很大,民主革命勝利后就能立即實行社會主義革命。這兩種認識,前一種來自馬克思恩格斯的資產(chǎn)階級民主革命理論和歐美資產(chǎn)階級革命模式。這種“二次革命論”對中共在國共合作中處理與資產(chǎn)階級關系上的消極影響是顯見的。后一種則照搬了俄國革命的經(jīng)驗。在民主革命后緊接著進行社會主義革命,也是不符合中國實際的。

在 1924至 1927年的大革命中,中共對中國革命前途的認識取得初步進展。在這一時期的探索中,列寧關于無產(chǎn)階級領導權和非資本主義前途的思想,新經(jīng)濟政策的理論和實踐,對中國共產(chǎn)黨人產(chǎn)生了深刻的影響。陳獨秀、毛澤東、瞿秋白、彭述之、鄧中夏等,對國民革命成功后建立的政權性質(zhì)和社會發(fā)展趨勢,進行了初步探討。在政權性質(zhì)上,普遍認識到革命勝利后,既不應當是無產(chǎn)階級專政,也不應當是資產(chǎn)階級一階級獨掌政權。瞿秋白提出應建立真正平民共和國。毛澤東將其表述為“建設一個革命民眾合作統(tǒng)治的國家”①毛澤東：《國民黨右派分離的原因及其對于革命前途的影響》,《政治周報》第 4期,1926年 1月 10日。；在經(jīng)濟上肯定了發(fā)展資本主義的必要性。陳獨秀明確提出“我們不是烏托邦的社會主義者,決不幻想不經(jīng)過資本主義,而可以由半封建的社會一跳便到社會主義的社會”。“國民革命成功后,我國的經(jīng)濟制度,自然是家庭的手工業(yè)與農(nóng)業(yè)、小生產(chǎn)制、私人資本主義的大生產(chǎn)制、國家資本主義等,四種并行”,其中主要“采用國家資本主義以過渡到非資本主義的國家工業(yè),即是行向社會主義的社會”。②陳獨秀：《我們現(xiàn)在為什么爭斗》、《答沈濱祈、朱近赤 (國民革命之歸趨)》；《向?qū)А返?171、193期, 1926年 9月 25日、1927年 4月 6日。上述思想雖然并不完全準確,也因為大革命失敗而沒能實踐,但它在中共對民主革命的前途,即民主革命勝利后建立什么樣的社會和國家、怎樣建設這個國家的探索中仍有重要的價值。

新經(jīng)濟政策在中共創(chuàng)建和大革命時期就已傳入中國,而列寧的落后國家無產(chǎn)階級對待資產(chǎn)階級民主革命的理論和策略,則是在土地革命戰(zhàn)爭時期才傳入中國的。對毛澤東創(chuàng)造新民主主義社會論產(chǎn)生重大影響的《社會民主黨在民主革命中的兩種策略》,最早的中譯本是1929年由上海中外研究學會出版、陳文瑞翻譯的,當時書名為《社會民主派在民主革命中的兩個策略》。《共產(chǎn)主義運動中的 “左派”幼稚病》最早的是 1927年由上海浦江書店出版、吳涼翻譯的中譯本,當時書名為《“左派”幼稚病》。毛澤東最早看到這兩本書,是 1932年 4月③據(jù)彭德懷和吳黎平的回憶,1932年 4月,紅軍打下福建漳州,沒收了一批軍事、政治、科學方面的書,包括一些馬列著作,送到總政治部。其中有恩格斯的《反杜林論》、列寧的《兩個策略》和《“左派”幼稚病》。。毛澤東得到這些著作后,如獲至寶,反復認真閱讀,吸收對中國革命有益的思想。他不僅自己用心攻讀,還鄭重地把列寧的這兩本著作推薦給彭德懷。據(jù)彭德懷回憶,1933年“接到毛主席寄給我的一本《兩個策略》,上面用鉛筆寫著(大意)：此書要在大革命時期讀著,就不會犯錯誤”。后來又收到了毛澤東寄來的《“左派”幼稚病》,并說：“你看了以前送的那一本書 (指《兩個策略》——筆者注)叫做知其一而不知其二；你看了《“左派”幼稚病》才會知道‘左’與右同樣有危害性。”④《彭德懷自述》,人民出版社,1981年,第 183頁。從彭德懷的回憶中,我們雖然看不到毛澤東讀這兩本著作關注的具體內(nèi)容,但可以看出毛澤東是非常看重這兩本著作對中國革命的價值的。從博古 1933年 4月 15日發(fā)表的《論目前階段上蘇維埃政權的經(jīng)濟政策》中,也可以看出《兩個策略》中利用私人資本主義的思想,對中國共產(chǎn)黨人思考在建立了政權后如何對待資本主義,產(chǎn)生了積極的影響。

1935年 10月紅軍結束長征到陜北,找到了落腳點,開始了政治路線和策略的轉變。在指導實現(xiàn)策略轉變和進行抗日戰(zhàn)爭、根據(jù)地建設的實踐中,毛澤東刻苦攻讀馬克思主義著作,其中特別重視列寧的這兩本著作。他非常注意吸收列寧在其中的革命階段論與不斷革命論辯證統(tǒng)一的思想,以及民主革命向社會主義革命轉變的思想。特別是《兩個策略》中包含的對資本主義在落后國家社會發(fā)展中的作用的認識,被毛澤東接受,成為新民主主義社會論中讓資本主義廣大發(fā)展、利用資本主義創(chuàng)造向社會主義轉變的條件的思想來源。

除了反復讀這兩本著作,毛澤東還花大量時間讀《辯證法唯物論教程》和《辯證唯物論與歷史唯物論》等蘇聯(lián)哲學教科書,邊讀邊對照思考中國革命的現(xiàn)實問題,力圖運用唯物辯證的世界觀、方法論來分析總結中國革命的經(jīng)驗教訓和探索中國社會的發(fā)展規(guī)律。從毛澤東讀哲學著作所作的批注中,可以看出他對列寧的新經(jīng)濟政策中利用資本主義和多種經(jīng)濟成分發(fā)展生產(chǎn)力的觀點,蘇聯(lián)過渡時期主要矛盾是社會主義與資本主義的矛盾,社會主義和資本主義因素互相聯(lián)系、互相滲透的觀點,在主要矛盾中社會主義作為矛盾的主要方面起決定作用等觀點給予特殊關注。

在通過讀馬列著作和哲學教科書、了解馬克思主義關于落后國家社會發(fā)展道路的同時,毛澤東還開始系統(tǒng)總結建黨以來領導中國新民主主義革命和根據(jù)地建設的歷史經(jīng)驗,特別是了解和吸收 20世紀 30年代前期社會性質(zhì)論戰(zhàn)的成果,對中國半殖民地半封建的特殊國情有了真切的認識。把馬克思主義的原理與中國的實際相結合,開始了對中國革命前途和轉變認識上的飛躍。從 1936年秋到 1940年 1月,毛澤東的下述言論,反映了他創(chuàng)新新民主主義社會論的歷史軌跡。

1936年秋,毛澤東在同美國記者斯諾的談話中,從中國極端落后的國情出發(fā),再次強調(diào)了當前的目標不能是社會主義,更不能是共產(chǎn)主義。他明確說“即使實現(xiàn)了民主共和國,我們也不能立即實行社會主義。在中國,實現(xiàn)社會主義,大概不會像蘇聯(lián)那樣快,因為中國是一個半殖民地半封建的國家,有著較長的和更困苦的路要走”①《毛澤東年譜 (1893—1949)》上卷,中央文獻出版社,1993年,第 559頁。。

1937年 5月,毛澤東在為全國黨代表會議作的結論中,首次提出要實行不流血的轉變。他明確地說在民主共和國口號下面,“從資產(chǎn)階級占優(yōu)勢到無產(chǎn)階級占優(yōu)勢,這是一個斗爭的長過程,……不流血的轉變是我們所希望的,我們應該力爭這一著”②《毛澤東選集》第 1卷,人民出版社,1991年,第276頁。。

1938年 5月,毛澤東在會見國民黨人士施方白時,向其介紹了中國革命的兩步走戰(zhàn)略,指出目前階段是完成民族民主革命,建立新的民主共和國,“中國將來是要實現(xiàn)社會主義的,但不一定要經(jīng)過如同西方各國那樣的資本主義發(fā)展階段,也不一定需要如同十月革命那樣的流血革命,中國可能和平地走到社會主義。”③《毛澤東年譜 (1893—1949)》中卷,中央文獻出版社,1993年,第 68頁。

1938年 7月,毛澤東在接見世界學聯(lián)代表團時,對新的民主共和國的藍圖作了初步描繪,指出“這樣的國家,還不是社會主義的國家,這樣的政府,也不是蘇維埃政府,乃是實行徹底的民主制度與不破壞私有財產(chǎn)原則下的國家與政府”④《毛澤東文集》第 2卷,中央文獻出版社,1993年,第134頁。。

1939年 4月,毛澤東在《五四運動》一文中,首次提出中國將走由封建社會到民主主義社會再到社會主義社會的發(fā)展道路,明確民主主義社會制度是一個“在中國歷史上所沒有過的社會制度”,是由封建社會到社會主義社會的“歷史必由之路”⑤《毛澤東選集》第 2卷,人民出版社,1991年,第559頁。。

在反復實踐認識的基礎上,毛澤東在 1939年 12月和 1940年 1月發(fā)表的《中國革命和中國共產(chǎn)黨》和《新民主主義論》兩篇文章中,系統(tǒng)地闡述了革命勝利后建立什么樣的社會和國家,怎樣建設這個國家,創(chuàng)造從新民主主義社會向社會主義社會轉變的條件問題,形成了新民主主義社會論。毛澤東對新民主主義社會產(chǎn)生的歷史必然性及其歷史地位、新民主主義社會的性質(zhì)、內(nèi)涵作了系統(tǒng)闡述,指出它是既不同于半殖民地半封建社會,又不同于歐美式資本主義社會,也不同于社會主義社會的獨特的社會形態(tài)。它是新式資產(chǎn)階級民主主義性質(zhì)的社會。新民主主義社會論的提出,對中國共產(chǎn)黨人尋找符合中國實際,有利于中國社會健康發(fā)展的新道路,具有重大的理論意義和現(xiàn)實意義。

新民主主義社會論提出后,以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人的理論探索并沒有停止,而是在系統(tǒng)學習馬克思主義理論,不斷認識中國國情,深刻總結黨的歷史經(jīng)驗和抗日根據(jù)地建設的新鮮經(jīng)驗的基礎上,進一步深化。

1944年 8月,博古在同約翰·謝偉斯談話中,談到中國不可能一躍而進入社會主義,因為“中國目前的基本情況仍舊是半封建主義。首要的重大步驟就是要擺脫它。所以不可能立即跨進社會主義。因為既沒有政治基礎,也沒有經(jīng)濟基礎。……中國現(xiàn)在的衰弱就是資本主義不發(fā)達。”“我們至少比世界其余大多數(shù)國家落后 200年。我們要在世界上大多數(shù)國家都到達那個狀態(tài)(指社會主義)以后,才可能有希望到達社會主義。”“我們可以確信,它將多于 30年或 40年,而且可能要 100多年。”①〔美〕約瑟夫.W.埃謝里克編著、羅清等譯：《在中國失掉的機會》,國際文化出版公司,1989年,第267、264～265頁。這是中共黨內(nèi)對新民主主義社會存續(xù)時間最長的一種估計。

1945年 3月 13日,毛澤東在同謝偉斯談話中,再次談到過渡要有條件。毛澤東認為,民主革命勝利后還不能很快過渡。因為“不管是農(nóng)民還是全體中國人民,都沒有為實現(xiàn)社會主義而作好準備。在未來的很長時間內(nèi),他們不會準備好的。必須經(jīng)歷漫長的、民主管理的私人企業(yè)時期。侈談立即進入社會主義是 ‘反革命的思想’,因為它不現(xiàn)實,而想實行它總會自招失敗”。②〔美〕約瑟夫.W.埃謝里克編著、羅清等譯：《在中國失掉的機會》,第328頁。毛澤東在談話中雖然沒有對新民主主義社會的長期性給出一個具體的時間表,但也認為將是長期的。

到 1945年中共七大,毛澤東對資本主義的認識達到了最高點。毛澤東在為大會起草的《論聯(lián)合政府》的書面報告和在大會上作的口頭政治報告中,著重批評了黨內(nèi)長期存在的主張直接由封建經(jīng)濟發(fā)展到社會主義經(jīng)濟而不經(jīng)過發(fā)展資本主義階段的民粹主義思想,指出“只有經(jīng)過民主主義,才能達到社會主義,這是馬克思主義的天經(jīng)地義”。針對黨內(nèi)一些同志急于要消滅資本主義,毛澤東充分肯定了在新民主主義社會中資本主義存在的必要性。他贊同列寧在《兩個策略》中講的 “資產(chǎn)階級民主革命,與其說對資產(chǎn)階級有利,不如說對無產(chǎn)階級更有利”的話,認為對比俄國經(jīng)濟還要落后的中國來說,“廣泛地發(fā)展資本主義,是只有好處,沒有壞處的”。“拿資本主義的某種發(fā)展去代替外國帝國主義和本國封建主義的壓迫,不但是一個進步,而且是一個不可避免的過程。它不但有利于資產(chǎn)階級,同時也有利于無產(chǎn)階級,或者說更有利于無產(chǎn)階級。……我們的資本主義是太少了”。毛澤東在報告中對實現(xiàn)轉變必備的條件進一步作了明確的說明,強調(diào)“沒有一個新民主主義的聯(lián)合統(tǒng)一的國家,沒有新民主主義的國家經(jīng)濟的發(fā)展,沒有私人資本主義經(jīng)濟和合作社經(jīng)濟的發(fā)展,沒有民族的科學的大眾的文化即新民主主義文化的發(fā)展,沒有幾萬萬人民的個性的解放和個性的發(fā)展,……要想在殖民地半殖民地半封建的廢墟上建立起社會主義社會來,那只是完全的空想”。毛澤東不僅闡述了新民主主義社會的經(jīng)濟制度,而且論述了新民主主義的政治制度,他說：“中國的歷史將形成中國現(xiàn)階段的制度,在一個長時期中,將產(chǎn)生一個對于我們是完全必要和完全合理同時又區(qū)別于俄國制度的特殊形態(tài),即幾個民主階級聯(lián)盟的新民主主義的國家形態(tài)和政權形態(tài)。”③參見《毛澤東在七大的報告和講話集》(中央文獻出版社,1995年)第 126、54～55、57頁。毛澤東《論聯(lián)合政府》的報告在《解放日報》公開發(fā)表時,甚至提出：“中國應該讓資本主義有一個廣大的發(fā)展”④毛澤東：《論聯(lián)合政府》,《解放日報》1945年5月2日。。綜合政治經(jīng)濟文化各方面,可以看出毛澤東所言的新民主主義社會,不是一個權宜之計,而是把它作為一個社會形態(tài)來看的,并肯定了它將長期存在。

綜上所述,可以看出新民主主義社會理論來源于馬克思列寧主義中落后國家在民主革命勝利后向社會主義過渡中必須利用資本主義的思想,毛澤東等中國共產(chǎn)黨人以其為指導,密切結合中國實際,創(chuàng)造了新民主主義社會理論。

二

新民主主義社會論是以馬克思列寧主義關于落后國家社會發(fā)展道路的理論為指導的,但并不是機械地照搬他們的理論,而是在繼承的基礎上,發(fā)展了落后國家社會發(fā)展道路的學說。其最大的創(chuàng)新是在歷史唯物主義的人類社會發(fā)展的五種形態(tài)之外,提出了一種新的社會形態(tài),找到了中國這樣的落后國家由前資本主義社會過渡到社會主義社會的途徑。

歷史唯物主義的一個重要觀點,是認為人類社會發(fā)展要經(jīng)歷五種社會形態(tài)的更替。按照這個普遍規(guī)律,馬克思主義經(jīng)典作家認為當時資本主義國家的共產(chǎn)黨要進行的就是消滅資本主義,實現(xiàn)社會主義的革命。前資本主義國家的共產(chǎn)黨首先要參加資產(chǎn)階級民主革命,然后再進行社會主義革命。但是他們也看到了各國歷史發(fā)展的差異性,探討了落后國家民主革命后的非資本主義前途問題。1877年,馬克思在《給〈祖國紀事〉雜志編輯部的信》中,強調(diào)他在《資本論》中對資本主義形成和發(fā)展道路的概括,只限于西歐各國,并不是一切民族,不管它們所處的歷史環(huán)境如何,都注定要走這條道路。1881年馬克思在《給維·伊·查蘇利奇的復信》中,提出了一種新的設想,認為“從理論上說,俄國 ‘農(nóng)村公社’可以通過發(fā)展它的基礎即土地公有制和消滅它也包含著的私有制原則來保存自己；它能夠成為現(xiàn)代社會所趨向的那種經(jīng)濟制度的直接出發(fā)點,不必自殺就可以獲得新的生命；它能夠不經(jīng)歷資本主義制度 (這個制度單純從它可能延續(xù)的時間來看,在社會生活中是微不足道的),而占有資本主義生產(chǎn)使人類豐富起來的那些成果”①《馬克思恩格斯選集》第 3卷,人民出版社,1995年,第 767頁。。因為主客觀條件不具備 (俄國資本主義的發(fā)展使公社衰敗直至解體；西方國家無產(chǎn)階級革命無一成功),俄國公社不通過卡夫丁峽谷的設想沒有實現(xiàn)。恩格斯晚年不再提落后國家跨越資本主義的卡夫丁峽谷,但并沒有排除歷史發(fā)展的多樣性。他仍然指出,在西歐資本主義國家無產(chǎn)階級取得革命勝利,建立了公有制后,不僅俄國,而且一切處于資本主義以前的發(fā)展階段,包括那些剛剛踏上資本主義道路,仍然保存了氏族制度和氏族制度殘余的國家,都可以“大大縮短自己向社會主義發(fā)展的進程”②《馬克思恩格斯全集》第 22卷,第 502～503頁。,避免大部分資本主義制度帶來的苦難。這一思想,對落后國家的共產(chǎn)黨,特別是中國共產(chǎn)黨領導的資產(chǎn)階級民主革命實現(xiàn)非資本主義前途,探索適合本國國情的社會發(fā)展道路,無疑具有重要指導意義。但是也應當看到,馬克思恩格斯并沒有對落后國家如何避免資本主義制度帶來的苦難,縮短向社會主義的進程提出具體的設想。

列寧在領導資產(chǎn)階級民主革命中,對資本主義和社會主義的關系作了辯證的思考。他在堅持俄國革命的非資本主義前途的同時,批評了俄國的民粹主義者和無政府主義者主張的“俄國可以避免資本主義發(fā)展,可以不經(jīng)過在資本主義的基礎上和范圍內(nèi)進行階級斗爭的道路,而經(jīng)過其他道路來跳出或跳過這個資本主義”的觀點,充分肯定了資本主義在俄國社會發(fā)展中的作用,指出“除了使資本主義向前發(fā)展以外,妄想在任何其他方面替工人階級尋找出路,都是反動的。在像俄國這樣一些國家里,工人階級與其說是苦于資本主義,不如說是苦于資本主義發(fā)展得不夠。因此,資本主義的最廣泛、最自由、最迅速的發(fā)展,同工人階級有絕對的利害關系。消滅一切妨礙資本主義廣泛、自由和迅速發(fā)展的舊時代的殘余,對工人階級是絕對有利的”。“資產(chǎn)階級革命進行得愈充分,愈堅決,愈徹底,無產(chǎn)階級為爭取社會主義而同資產(chǎn)階級進行的斗爭就愈有保證。”③《列寧選集》第1卷,人民出版社,1995年,第556頁。

十月革命勝利后,在蘇俄社會發(fā)展道路的選擇上,列寧曾按照馬克思恩格斯的剝奪剝奪者的理論,著手建立社會主義經(jīng)濟制度,包括沒收資本家的工礦企業(yè)歸國有,建立社會主義全民所有制經(jīng)濟,廢除地主土地所有制,實行土地國有化,廢除自由貿(mào)易,實行由國家壟斷生產(chǎn)和分配的制度,實行了戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策。經(jīng)過幾年的實踐,列寧認識到上述政策不符合實際,大大超越了生產(chǎn)力發(fā)展水平,不僅不能促進,反而破壞了生產(chǎn)力的發(fā)展。鑒于社會主義必須建立在強大的物質(zhì)技術基礎上,無法在極端落后的物質(zhì)基礎上直接過渡到社會主義,列寧果斷放棄了戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策,改行新經(jīng)濟政策,從純粹的公有制經(jīng)濟退回到實行多種經(jīng)濟成分并存的經(jīng)濟制度,利用資本主義發(fā)展生產(chǎn)力,向社會主義迂回過渡。新經(jīng)濟政策的實質(zhì)是如何對待資本主義。列寧針對當時俄共黨內(nèi)一些人懼怕資本主義的發(fā)展,簡單地認為“資本主義是禍害,社會主義是幸福”的錯誤認識,闡述了對資本主義的新見解。他指出：“同社會主義比較,資本主義是禍害。但同中世紀制度、同小生產(chǎn)、同小生產(chǎn)者渙散性引起的官僚主義比較,資本主義則是幸福。既然我們還不能實現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會主義的直接過渡,所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義,在一定程度上是不可避免的,所以我們應該利用資本主義 (特別是要把它納入國家資本主義的軌道)作為小生產(chǎn)和社會主義之間的中間環(huán)節(jié),作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式。”①《列寧選集》第 4卷,人民出版社,1995年,第 510頁。列寧關于落后國家在爭取非資本主義前途的過程中,必須利用資本主義的思想,及在這一思想指導下制訂和實施的新經(jīng)濟政策,對中國共產(chǎn)黨選擇社會發(fā)展道路具有重要的指導意義。

對處在比俄國落后的資本主義發(fā)展初期階段或資本主義以前階段的東方國家,究竟走何種社會發(fā)展道路的問題,列寧曾作過一些探討,認為民主革命后建立的蘇維埃只能是農(nóng)民蘇維埃,這些落后國家不能直接走向社會主義社會,只有在取得革命勝利的先進國家的幫助下,東方落后國家也有可能突破它目前的發(fā)展階段,即由資本主義初期發(fā)展階段或資本主義以前的階段走向社會主義社會。但是列寧的思想并沒有停留在已有的結論和經(jīng)驗上。他指出,人類社會的發(fā)展是有規(guī)律可循的,即不同社會形態(tài)的依次更替。但對每個國家來說,又不是一成不變的。一個國家發(fā)展的具體道路,是由它所處的社會歷史環(huán)境決定的。“世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律,不僅絲毫不排斥個別發(fā)展階段在發(fā)展的形式或順序上表現(xiàn)出特殊性,反而是以此為前提的。……這些特殊性當然符合世界發(fā)展的總的路線,但卻使俄國革命有別于以前西歐各國的革命,而且這些特殊性到了東方國家又會產(chǎn)生某些局部的新東西”。他甚至斷言：“在東方那些人口無比眾多,社會情況無比復雜的國家里,今后的革命無疑會比俄國革命帶有更多的特殊性。”②《列寧選集》第 4卷,第 776、778頁。他的這些辯證思考對中國共產(chǎn)黨探索中國社會發(fā)展道路是十分有益的。但是,對中國這個經(jīng)濟十分落后的半殖民地半封建國家在民主革命勝利后,究竟怎樣走向社會主義？列寧也并沒有給出現(xiàn)成的答案。

綜上所述,馬克思恩格斯關于五種社會形態(tài)依次更替的理論揭示了人類社會發(fā)展的一般規(guī)律,是人類社會演進的常態(tài)。列寧領導的俄國革命走了一條獨特的道路,即在資產(chǎn)階級民主革命勝利后,緊接著進行社會主義革命,建立無產(chǎn)階級專政的國家,然后實行新經(jīng)濟政策,利用資本主義創(chuàng)造建立社會主義社會的物質(zhì)條件。這并沒有使俄國出現(xiàn)一個資產(chǎn)階級專政的資本主義社會。但是,由于舊俄國已經(jīng)是經(jīng)濟上資本主義生產(chǎn)方式占主導、資本主義有了較長時間的發(fā)展,政治上實行封建制度的不發(fā)達的資本主義國家,而俄國的新經(jīng)濟政策又是在社會主義制度下實施的；因此從總體上俄國依然是按五種社會形態(tài)演進的。

毛澤東描繪的新民主主義社會在馬克思主義經(jīng)典著作中是沒有的。它從概念到內(nèi)容都是全新的。其新發(fā)展集中表現(xiàn)在：

第一,以新民主主義社會為中間站,解決了兩個革命和兩個社會的銜接問題,發(fā)展了馬克思主義的不斷革命論和革命轉變論。馬克思主義的不斷革命論,主張面臨資產(chǎn)階級民主革命任務國家的無產(chǎn)階級,首先要參加民主革命,為推翻封建主義 (帝國主義和封建主義)而奮斗；民主革命勝利后還要繼續(xù)革命,即進行反對資產(chǎn)階級的社會主義革命,為實現(xiàn)社會主義共產(chǎn)主義而奮斗。這是為歐洲的民主革命設計的,是不斷革命,即二次革命的模式。不斷革命的思想較易理解和接受。但如何處理兩個革命的關系？民主革命后是否立即進行社會主義革命？怎樣實行革命的轉變和社會的轉變等問題并沒有解決。列寧領導的俄國革命形式上也是二次革命。不過在第一次革命中無產(chǎn)階級的地位、作用和結局上,與馬克思恩格斯的二次革命不同,社會主義革命緊跟著民主革命成功了。毛澤東新民主主義理論在兩個革命關系的處理上與馬克思、恩格斯、列寧的方案及俄國革命模式均不同。即在民主革命勝利后建立新民主主義的社會和國家,以新民主主義社會作為連接民主革命和社會主義革命、前資本主義社會與社會主義社會之間的中間站,從而找到了殖民地半殖民地國家不經(jīng)過資本主義階段、走新式社會發(fā)展道路的具體途徑。

第二,創(chuàng)造了新式民主主義國家的政權形態(tài)。毛澤東在新民主主義社會的政治架構上,設計了與英美等國資產(chǎn)階級專政和俄國的無產(chǎn)階級專政不同的國體,實行無產(chǎn)階級領導的,工農(nóng)聯(lián)盟為基礎的,各革命階級聯(lián)合專政。其政權的代表性更為廣泛,代表了中國最大多數(shù)人的利益。同時,在國家的基本制度上采用的民主集中制的人民代表會議制度、政治協(xié)商和多黨合作制度,以及民族區(qū)域自治制度,都帶有鮮明的中國特色,為落后國家的民主政治建設提供了新的方案。

第三,創(chuàng)造了新式民主主義國家的經(jīng)濟形態(tài)。在新民主主義社會的經(jīng)濟構成上,既不是完全的資本主義私有制,也不是社會主義公有制。而是從中國極其落后的經(jīng)濟狀況出發(fā),選擇了與生產(chǎn)力水平相適應的五種經(jīng)濟成分并存的混合經(jīng)濟。其中,社會主義性質(zhì)的國營經(jīng)濟雖然比重不大,但占主導地位,代表社會發(fā)展的方向。合作社經(jīng)濟是半社會主義性質(zhì)的,應當提倡和鼓勵。個體和私營經(jīng)濟是資本主義性質(zhì)的,是新民主主義經(jīng)濟的主體,特別是私營經(jīng)濟是先進生產(chǎn)力的載體,是資本主義生產(chǎn)關系的主要代表,必須使之得到廣大的發(fā)展,充分利用資本主義發(fā)展生產(chǎn)力,創(chuàng)造向社會主義過渡的條件。

第四,創(chuàng)造了新式民主主義國家的文化形態(tài)。在新民主主義社會的文化構成上,既不是資本主義的文化,也不是社會主義的文化,而是帶有中國特色的民族的、科學的、大眾的文化。

由特殊的新式民主主義的政治、經(jīng)濟和文化,構成了一個全新的社會形態(tài)。

毛澤東等中國共產(chǎn)黨人以列寧的思想為指導,從中國特殊的半殖民地半封建的國情出發(fā),突破了由封建社會到資本主義社會,再由資本主義社會到社會主義社會的一般發(fā)展道路,第一次提出了新民主主義社會形態(tài)的概念,創(chuàng)造出了一條由半殖民地半封建社會到新民主主義社會,再由新民主主義社會到社會主義社會的新的社會發(fā)展道路。新民主主義社會符合中國社會發(fā)展的特殊規(guī)律,對中國的社會發(fā)展具有重要意義。新民主主義社會理論突破了馬克思“五種社會形態(tài)”論,對馬克思主義社會發(fā)展理論的豐富和創(chuàng)新是明顯的。如下所示：

馬克思主義五種社會形態(tài)論：

原始社會 →奴隸社會 →封建社會 →資本主義社會 →社會主義社會

毛澤東新民主主義社會論：

原始社會 →奴隸社會 →封建社會 →半封建半殖民地社會→新民主主義社會 →社會主義社會

新民主主義社會論具有重大的理論價值和實踐意義。它使中國共產(chǎn)黨能夠在正確理論指導下,團結各階級階層人民,利用資本主義發(fā)展生產(chǎn)力,創(chuàng)造向社會主義過渡的條件。中國共產(chǎn)黨正是在這個理論的指導下,成功地完成了民主革命,建立了新民主主義的社會和國家,并在最短的時間里完成了新民主主義革命的遺留任務,鞏固了新生的人民政權,恢復了國民經(jīng)濟,清除了舊社會的污泥濁水,建立了健康的社會風尚,為向社會主義轉變創(chuàng)造了條件。民主革命時期各根據(jù)地的建設和新中國成立后短暫的新民主主義建設的實踐,證明它符合中國實際,有利于中國社會的健康發(fā)展。

三

新民主主義社會論是中國化的馬克思主義——毛澤東思想中最具創(chuàng)新價值的內(nèi)容。但是令人困惑的是,為什么這樣一個符合中國實際的理論只實行了幾年,很快就放棄了？應當說其中原因是相當復雜的。既有工業(yè)化戰(zhàn)略和計劃經(jīng)濟體制的要求,也有來自國際共運內(nèi)部特別是蘇聯(lián)的壓力等,但是理論本身存在的局限性,是導致這一理論被過早放棄的重要原因。

1996年石仲泉撰文指出新民主主義社會論存在四點罅漏：一是關于兩個革命階段轉變時間的銜接的模糊性,即新民主主義革命結束以后,是立即開始社會主義革命,還是經(jīng)過一段新民主主義社會之后再進行社會主義革命？直到七屆二中全會都沒有作出明確回答。二是主要矛盾與中心任務的二元論,即既把經(jīng)濟建設作為黨的中心任務和工作重點,又把工人階級和資產(chǎn)階級的矛盾看做社會的主要矛盾,造成了理論和實踐的脫節(jié)和矛盾。三是新民主主義社會性質(zhì)認識的不確定性,毛澤東曾認為新民主主義社會是新資本主義,但后來又批評這一說法。四是新民主主義社會形態(tài)的短暫性,即沒有指出新民主主義社會的較長時期的過渡性特點。①參見石仲泉：《毛澤東的艱辛開拓》(中共黨史出版社,1996年)第 164～167頁。上述四點是最早對新民主主義社會論本身存在的問題作的較全面的分析,起到了開闊思路、推進研究深入的作用,但仍有深入探討的必要。

筆者贊同其中的第二、三點,即主要矛盾和中心任務的二元論和對新民主主義社會性質(zhì)認識的不確定性,但不完全贊同第一、四兩點。

關于第一點,毛澤東對新民主主義革命結束以后,是立即開始社會主義革命,還是經(jīng)過一段新民主主義社會建設之后再進行社會主義革命,并不是直到七屆二中全會都沒有作出明確的回答。早在 1937年 5月全國黨代表會議上,毛澤東就曾批評了“左”傾教條主義的一省數(shù)省首先勝利就是社會主義革命開始的觀點。后來在七大報告中說得更清楚,嚴厲批評了企圖不經(jīng)過資本主義的廣泛發(fā)展,直接由封建經(jīng)濟發(fā)展到社會主義經(jīng)濟的民粹主義思想,強調(diào)要經(jīng)過新民主主義到社會主義,而且認為這是馬克思主義的天經(jīng)地義。也就是說,毛澤東曾經(jīng)明確地說過不能在民主革命結束后立即開始社會主義革命。他創(chuàng)造出新民主主義社會理論,就是要找到一個連接兩個革命的中間站。通過新民主主義建設,利用資本主義發(fā)展生產(chǎn)力,創(chuàng)造向社會主義過渡的物質(zhì)條件,具備了條件再過渡。問題出在對經(jīng)濟發(fā)展到什么程度就算有了向社會主義過渡的條件,沒有說清楚。沒有對過渡條件的明確規(guī)定,在實踐上就容易出現(xiàn)急于過渡的偏差。

至于第四點,問題也不在沒有指出新民主主義社會的較長時期的過渡性特點。毛澤東本人對新民主主義社會的過渡性的理解,應當說是有變化的。有人認為毛澤東從未把新民主主義社會看做一個社會形態(tài),筆者覺得不是這樣。毛澤東在其相關著述中,曾多次使用過 “社會形態(tài)”或“社會制度”的概念。例如,1939年4月,在《五四運動》一文中,他就曾稱新民主主義制度為“在中國歷史上所沒有過的社會制度”,并將這種社會制度視為介于封建社會與社會主義社會之間的一種基本的社會制度。1940年 1月,他在《新民主主義論》中又進一步講到,中國革命必須分兩步走,第一步,改變這個殖民地半殖民地半封建的社會形態(tài),使之變成一個獨立的民主主義的社會。第二步,使革命向前發(fā)展,建立一個社會主義的社會。1944年 10月 30日,他在《解放區(qū)文化統(tǒng)一戰(zhàn)線方針》的講演中,又更明確地講到,我們的文化的性質(zhì),“它應該是新民主主義的文化,……這種文化的政治經(jīng)濟基礎,就是民選政府,就是減租減息,就是以各種規(guī)模的工廠與各種形式的合作社為領導的個體經(jīng)濟。新民主主義的文化一方面是這種社會形態(tài)的反映,一方面又推動這個社會形態(tài)的繼續(xù)前進。”②《群眾》第 10卷第 2期,1945年 2月 10日。1945年 4月,在《論聯(lián)合政府》的報告中,他也一再講到了“我們主張的新民主主義制度”,講到了中國的“整個新民主主義制度期間”。當時在他看來,新民主主義社會,并不是一個短暫的過渡時期,而是一個長期的、穩(wěn)定的、基本的社會形態(tài)或社會制度。多長呢？毛澤東 1944年在同美國記者斯坦因的談話中,曾預測 “很有可能中國到達社會主義及共產(chǎn)主義階段還落在你們西歐國家的后面,西歐經(jīng)濟已經(jīng)高度發(fā)展了”。③許云楨編譯：《毛澤東印象記》,東北書店,1948年,第23頁。另據(jù)安娜·露易斯·斯特朗回憶,1946年她訪問延安時,毛澤東在同她的談話中談到會允許私人企業(yè)存在多久的問題時,曾肯定地說“它將長時期存在。他在一個地方說‘幾十年’；在另一地方說,因為中國比較落后,中國的私人資本主義將會比今日歐洲的私人資本主義存在得更為長久”①〔美〕安娜·露易斯·斯特朗著、劉維寧譯：《中國人征服中國》,北京出版社,1984年,第 147頁。。但是后來毛澤東變了。他過于強調(diào)新民主主義社會的過渡性,忽視了作為一個社會形態(tài)應當具有的穩(wěn)定性。從 1948年九月會議提出新中國成立后主要矛盾是工人階級和資產(chǎn)階級的矛盾后,雖然還明確提出要把五種經(jīng)濟成分并存作為新社會的經(jīng)濟基礎,但講發(fā)展資本主義已沒有七大強調(diào)得那么重,而講限制多了。過渡時期總路線提出后,毛澤東明確說從中華人民共和國成立到所有制改造完成是過渡時期,實際上否定了新民主主義社會作為一個社會形態(tài)的作用。究其理論根源,毛澤東思想深處還是受了五種社會形態(tài)更替思想的束縛,認為資本主義社會之后是社會主義社會。新民主主義社會既然不屬于資本主義社會,又不是社會主義社會,所以它必然是過渡性的,是短暫的。

此外,還應當看到毛澤東對馬克思主義若干基本理論的理解有片面性。

首先,在對生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系的矛盾運動規(guī)律的認識上有片面性,認為生產(chǎn)力是最活躍的,生產(chǎn)關系則總是由相適應到滯后,只有不斷地變革生產(chǎn)關系,打破舊的生產(chǎn)關系對生產(chǎn)力的束縛,建立新的生產(chǎn)關系,才能促進生產(chǎn)力的發(fā)展。強調(diào)生產(chǎn)力是最活躍的因素沒錯,但一個新的生產(chǎn)關系建立后,在一個較長的時間里與生產(chǎn)力是基本適應的。不應該動輒進行生產(chǎn)關系的革命,企圖用這種革命來促進生產(chǎn)力的發(fā)展。因為生產(chǎn)關系的革命必然伴隨著劇烈的社會動蕩,是不得已而為之的。不到它真正束縛了生產(chǎn)力的發(fā)展,成為桎梏,不打破不行時,不應當輕易改變。另外,不僅是落后的生產(chǎn)關系不適應生產(chǎn)力,超出生產(chǎn)力水平的所謂先進的生產(chǎn)關系同樣會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展,甚至會破壞生產(chǎn)力。這已經(jīng)被我國社會主義建設時期的歷史所證明。

其次,對《共產(chǎn)黨宣言》中的 “兩個必然”深信不疑,漠視了 “兩個絕不會”,對資本主義的認識充滿矛盾。毛澤東一方面承認資本主義在中國還有用,為了發(fā)展落后的生產(chǎn)力,有利用的必要；另一方面,在骨子里是把它當做萬惡之源,而沒真正看做是一定歷史時期長期存在的形式。當它適合生產(chǎn)力發(fā)展的要求,有利于生產(chǎn)力發(fā)展的時候,它就是好東西,但主觀上總是希望能早一天消滅就早一天消滅。

第三,對與新民主主義建設有關的國情缺乏了解,缺乏經(jīng)濟建設的經(jīng)驗,沒有深刻認識中國經(jīng)濟的極端落后性,以及發(fā)展生產(chǎn)力、改變這種落后性的極端艱難性。中國共產(chǎn)黨長期是革命黨,處在馬上打天下的階段,主要任務是領導人民奪取政權。經(jīng)過兩次勝利兩次失敗,對與革命有關的國情有了清醒的認識,對應該打擊誰、依靠誰,團結誰,由誰來領導等,都很清楚。但對與建設有關的國情了解相當少。如對中國經(jīng)濟落后性的認識,在毛澤東的著作中就很少具體的描繪。他曾提到過的為全黨公認的也就是“現(xiàn)代工業(yè)占 10％”這樣比較籠統(tǒng)的概括。至于搞建設則沒經(jīng)驗。毛澤東在七大報告中承認：“從 1921年中國共產(chǎn)黨誕生,到1942年陜甘寧邊區(qū)開高干會,我們還沒有學會搞經(jīng)濟工作。”1942年搞大生產(chǎn)運動,積累了一些建設經(jīng)驗,但也是有很多局限的。那時根據(jù)地的經(jīng)濟基本是小農(nóng)經(jīng)濟,很少資本主義經(jīng)濟,基本沒有現(xiàn)代工業(yè)。不了解資本主義的好處,沒有真切地感到它對發(fā)展生產(chǎn)力的重要性,也不了解經(jīng)濟的極端落后性和發(fā)展經(jīng)濟的極端艱難性,犯了經(jīng)驗主義錯誤,以為奪取政權不難,蔣介石 800萬軍隊,只用三年就消滅了,只要發(fā)動群眾搞建設,改變中國一窮二白的面貌也不難。認為有共產(chǎn)黨的領導,有人民的擁護,發(fā)起一個沖鋒,就可以進入社會主義。