中國煙草工業企業的自主創新模式探討

曾 鍇

（湘潭大學社會主義經濟理論研究中心，湖南 湘潭 411105）

中國煙草工業企業在國民經濟中占據重要地位，但煙草工業企業自身存在的不可持續性和競爭力不足的問題，而煙草工業企業企業自主創新是企業解決這一難題的唯一途徑。近年來，國內學者對煙草工業企業創新模式與創新活動之間的關系做了不少有價值的研究。王蓮花等[1]論述了卷煙企業技術創新能力的內涵，并從技術創新意識能力、研究開發能力、技術進步能力、生產能力、投入能力、營銷能力、財務能力和產品效果能力等8個方面提出評價技術創新能力的指標體系。鄭偉等[2]認為重點卷煙工業企業在打造核心競爭力的過程中，必須充分了解自己企業的核心技術是通過集中人力、物力、財力對專用技術和關鍵技術進行研究、攻關、開發和改造，形成獨具特色的具有自主知識產權的核心技術，并在此基礎上才能形成具有廣泛市場競爭力的產品。呂忠信[3]提出要大力推進科技進步和管理創新，切實轉變煙草經濟增長方式。林木西等[4]認為卷煙企業都應從降低焦油含量、降低危害方面開展新技術、新工藝的研究，開發中式卷煙，提高企業的科技水平和創新能力。陳俊松[5]從企業“一體化”的角度敘述了技術的創新進步，為卷煙企業“一體化”整合提供強有力的技術支撐。田蔚[6]從探討企業進行自主創新的重要性入手，提出了自主創新是煙草行業可持續發展的前提。但是這些研究都未能從煙草工業企業的自主創新模式的視角來研究，本文從自主創新理論入手探討我國煙草工業企業自主創新模式的構建、運行，并提出相應的政策建議。

1 我國煙草工業企業自主創新的必要性

1.1 煙草工業企業自身可持續發展的需要

煙草行業可持續發展是指為實現煙草工商企業經濟效益的不斷攀升，著力將科技進步、環境質量標準、資源節約等因素納入經濟發展規劃，實現煙草企業的持續發展。行業可持續發展主要來自自主創新，自主創新的關鍵是創新的自主性，通過自主開發新技術、新產品，從而提升企業的核心競爭力。如果企業未能掌握核心技術，核心競爭力就無從談起。所以可持續發展的必然選擇就是進行自主創新。

越來越多的企業把競爭戰略的選擇建立在擁有和發揮自主創新核心專長的基礎之上，因為只有核心專長才能產生可保持的競爭優勢。而技術創新能力被認為是核心專長中最重要的來源和內容。技術創新能力具有難于模仿和學習的特點，因為這種能力實際上是多種知識和技能的綜合，而且與企業的組織和文化有密切的關系。

1.2 提高煙草企業國際競爭力的需要

煙草商品的質量程度直接影響到消費者的身體健康，煙草企業必須通過科技創新降低危害才能確保煙草企業的持續發展。國際上《煙草控制框架公約》正式生效，它對煙草價格、增加稅收、限制廣告、行業標簽、非法交易及被動吸煙等都確立了國際標準。

同時，從總體上看，經濟發達國家的卷煙工業規模和生產量隨著其國內市場需求的減少而有所縮小。而發展中國家，尤其是處在經濟轉軌過程中和低收入的發展中國家，隨著其經濟的發展、卷煙消費需求的增加和對外開放的擴大，其卷煙工業規模和生產量也在不斷擴大和增加。另一方面，隨著全球經濟一體化和世界反吸煙運動的日益高漲，發達國家的煙草工業面臨著煙草訴訟的困擾、生產成本居高不下、煙草工業的國際競爭力受到嚴重的影響。同時，也為我國煙草工業的發展提供了發展空間和機遇。

1.3 煙草企業自主創新優于政府保護性政策的需要

煙草專賣依據《煙草專賣法》第2條的規定享有國家壟斷的地位，國家壟斷不具備一般壟斷的區域性、部分性和暫時性3個特點，它體現的是一種政府規制的行政性、保護性壟斷，煙草專賣經營的壟斷地位，這種保護性壟斷不一定能促進企業自主創新的發展，同時也有可能起反作用。因此，這也是我國煙草工業企業不能適應外部市場規律、抵御國際競爭壓力弱的成因之一。

2 中國煙草工業企業自主創新模式的內容

2.1 中國煙草工業企業自主創新的模式介紹

中國煙草工業企業自主創新的模式分為3個大類：原始創新模式、集成創新模式、引進消化再創新模式，我國煙草工業企業的生產對于以上3種創新模式都有相應的應用，并具有一定的效果。筆者認為中國煙草工業企業自主創新模式的構成應是多元化（以上3種自主創新模式交叉應用）的創新模式相結合的自主創新模式。

2.1.1 原始創新模式 原始創新是指企業主要依靠自身的資源和能力，攻破前人未攻破的技術難關，并在此基礎上完成其他創新環節，實現技術的商品化并獲得利潤的創新活動。在3種自主技術創新形式中，原始創新是最重要的一種創新形式。企業實施原始創新的重要條件是企業應當具有較強的技術積累和研發能力。技術積累是企業從事技術活動過程中所獲得的知識積累和技術能力遞進。例如紅河煙草在2007年共啟動13個企業急需、基礎較好的技術、產品和工程作為重大專項，目前已有4個科技項目通過鑒定和驗收，其中“三級配方煙葉配伍特性研究”項目在煙葉配伍特性的研究和應用方面處于國內領先水平；“造紙法再造煙葉在紅河產品中的開發及應用研究”項目中部分研究內容具有創新性，綜合技術在國內同類領域也處于先進水平；“紅河卷煙降焦工程研究與應用”項目具有創新性，綜合技術集成應用達到國內先進水平。

2.1.2 集成創新模式 集成創新是指企業把各種創新要素（戰略，知識，技術，組織等）優化組合，以最合理的結構形式結合在一起，形成具有功能倍增性和適應進化性的有機整體，從而提供新產品、新工藝、新的生產方式或新的服務方式的創新活動。集成創新的概念起源于Iansit所提出的技術集成和Best所提出的系統集成，Iansiti所定義的技術集成指“以創造技術可供資源和技術應用關聯環境之間的匹配為目標的調查、評估和提煉的活動集合”。Best所稱的系統集成則是指“一種在技術和組織層次上發揮作用的生產和組織的基本原則”。創新管理能力可以理解為企業發現創新機遇，正確評估創新機遇，組織實施技術創新的能力。創新管理能力由三方面來表征，即企業的創新戰略、創新機制和創新速度。

2.1.3 引進消化吸收再創新模式 對于技術落后的企業來說，引進消化再創新是實施技術追趕和技術跨越的重要途徑。引進消化再創新的基本過程包括引進構思、技術引進、消化吸收和再創新4個階段。煙草制絲工藝正是在這種不斷創新中改進而前進的，從80年代改革開放開始，不斷引進消化吸收國外的先進設備和技術，制絲工藝也在隨之不斷創新，如切片回潮、隧道式回潮（HT）、順流（逆流式）烘絲以及膨化塔梗絲膨脹和STS+FBD梗絲膨脹和管道式葉絲膨脹（DCC+HXD）。

2.2 中國煙草工業企業自主創新模式的內容

2.2.1 充分利用有利的軟環境，促進煙草工業企業發展 軟環境是由政府政策、管理體制、創新導向文化等因素構成的，影響自主創新的模型發展的前提方向，為企業的自主創新提供了寬松的發展空間。政府政策就是重要的影響因素之一，2003年，國家局發布了《中國卷煙科技發展綱要》，明確提出中國卷煙科技發展的方向是：以市場為導向，保持和發展中國卷煙的特色，大力發展中式卷煙。這為煙草行業、煙草科技工作者指明了科研攻關的目標，為推進科技創新規定了詳細的措施。2006年2月國家發布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006～2020年)》和《關于實施科技發展綱要若干配套政策的通知》，《綱要》列示了建立多元化、多渠道的科技投入體系、加強科技基礎條件平臺建設、建立科技基礎條件平臺的共享機制。所有現行政策和將要發布的措施必將對自主創新產生巨大的推動力。建立適用于創新機制發展的文化氛圍，既鼓勵創新，寬容失誤，杜絕腐敗，崇尚自主創新等的科技創新文化。

2.2.2 挖掘資源豐富的硬環境，提升自主創新能力硬環境包括科研成果創新環境和科技成果轉化環境，二者相互依存，缺一不可。①科研成果創新環境主要包括供給充足的創新啟動資金，足夠的科技創新型人才和科技創新型企業家，科研場所和設備配置，功能健全的科技信息網絡等。②科技成果轉化環境主要包括發達的資本市場尤其是證券市場，企業家充足，擁有一大批風險投資家和功能健全的技術轉移機構。③一支具有創新性的科技隊伍是企業進行自主創新的根本保證，而科研隊伍的研發水平直接關系到企業的自主創新能否實現。因此，煙草工業企業企業必須著眼煙草工業和煙機工業的長遠發展，通過加大基礎能力和人才隊伍建設的規劃和投入力度，提高基礎能力和人才隊伍建設，努力造就一大批達到國際前沿水準的優秀人才隊伍。

2.2.3 以我為主，加大開放，借鑒國外煙草企業的經驗求發展 近些年來，煙草行業在不斷借鑒國外優秀煙草企業的經驗，加強國際科技交流與合作，積極引進國外先進技術，加快行業科技升級和經濟發展方面取得了很大的成績。可以說，若不引進國外優秀煙草企業的經驗，就沒有現在行業搞科技創新的基礎和條件。但是，也必須認識到，沒有科技創新，一味地引進，只會永遠的跟蹤模仿，從而產生較大的依賴性。科技創新不等于關門創新，不等于全面排斥與否定外部科學理論與技術成果，而是強調以我為主，拿來我用，充分利用國內、國外兩種資源進行創新，最終自主開發出具有中國特色的核心技術或名牌產品。

3 提高我國煙草工業企業自主創新能力的措施

3.1 加強與跨國煙草公司的合作與交流，提高行業的R&D水平

制訂和完善國際間技術合作政策，盡快爭取與國際大型煙草公司建立合作伙伴關系，加快產品開發技術的引進，對涉及我國煙草行業發展的關鍵技術和中間產品可以走中外合作共同研究開發的道路。在繼續進口關鍵設備的基礎上，努力提高我國煙草設備的自主R&D水平，形成自主知識產權。加強與國際煙草界的全面合作，通過技術引進、R&D合作、選派人員出國培訓進修等多種形式，全面提高我國煙草行業的整體R&D水平、能力。

3.2 加大科技和教育經費的投入，切實加快各類高級人才的培養

針對的中國煙草產業研究經費不足的問題，卷煙生產企業要提高科研開發經費和人才培養經費的投入，在政策上應允許企業把科技開發經費列為企業的正常開支，盡快提升企業的R&D實力、技術創新能力和人員素質。同時完善煙草產業的融資機制，加大從金融機構方面湊集科研經費的力度，從而彌補煙草產業科研經費短缺現象。同時政府還應出臺加快各類高級人才的培養和引進的政策，重視高級技術、管理、貿易和市場開發人才的培養，尤其要重視精通國際貿易和WTO規則的高級經營和管理人才的培養和引進，并可以考慮先從國外引進一些高級人才，充實到全國各煙草集團公司和重點卷煙廠，盡快提高全行業的營銷能力和市場開拓水平，為保持國產卷煙市場、擴大煙草出口和實現國際化發展戰略打下堅實的人才基礎，進而彌補煙草產業技術研究人員短缺的問題。

3.3 加快技術創新體系建設，完善產品質量技術監督體系

要盡快提高技術創新體系建設的質量，形成長、中、短期研究開發，基礎研究與推廣應用，現在與未來科研工作既層次分明、重點突出而又相互銜接的完整的科研開發和技術創新體系，使新產品、新技術的開發能夠滿足當前和未來的市場需求。盡快完善產品質量技術監督體系建設，使我國質量監督檢測工作適應加入世貿組織的要求，促進“兩煙”產品質量和競爭能力的提高。

3.4 加強營銷變革和創新，提高企業的市場營銷能力

提高市場營銷能力是幫助企業掌控市場、留住顧客、實現可持續發展的一個重要途徑。要提高我國煙草企業的市場營銷能力，一方面要深入到消費者中，展開STP營銷（市場細分(Segmentation)、目標市場(Targeting)、定位(Positioning)），提供獨具特色的低焦新產品；另一方面需要完善卷煙批發網絡系統，加快卷煙流通的現代化建設。

[1] 王蓮花.卷煙企業技術創新能力評價方法的研究[J].河南農業大學學報，2001，（9）：290-294.

[2] 鄭 偉.構建卷煙工業企業核心競爭力的研究[J].工業工程與管理，2004，1.32-35.

[3] 呂忠信.煙草行業落實科學發展觀的理論與現實思考[J].中國煙草學報，2005，2.3-7.

[4] 林木西，張婷婷.我國煙草業企業規制路徑選擇[J].經濟縱橫，2007，（3）:290-294.

[5] 陳俊松.對紅塔集團進一步推進一體化整合的思考[J].經濟問題探索，2008，（1）:2-4.

[6] 田 蔚.自主創新：煙草行業可持續發展的前提[J].河北省社會主義學院學報，2009，（1）：94-96.