鐵路科研企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理淺談

毛 靜，劉 勇

(1.鐵科院(北京)工程咨詢有限公司，北京 100081;2.中國(guó)鐵道科學(xué)研究院 鐵道建筑研究所，北京 100081)

鐵路科研企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理淺談

毛 靜，劉 勇

(1.鐵科院(北京)工程咨詢有限公司，北京 100081;2.中國(guó)鐵道科學(xué)研究院 鐵道建筑研究所，北京 100081)

介紹了國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，分析了鐵路科研企業(yè)在實(shí)施自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程中存在的問題，提出了解決問題的措施，鐵路科研企業(yè)只有保護(hù)好自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力，為自身企業(yè)可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

鐵路 科研企業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 管理

在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形財(cái)產(chǎn)權(quán)和重要的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)資源，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中起到越來越重要的作用，是企業(yè)參與市場(chǎng)角逐，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量已成為衡量國(guó)家和企業(yè)綜合實(shí)力及可持續(xù)發(fā)展的重要標(biāo)志，企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多少，直接關(guān)系到企業(yè)發(fā)展的興衰，知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)已成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的最高形式。在鐵路跨越式發(fā)展的形勢(shì)下，鐵路企業(yè)如何保護(hù)好自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)自身利益將成為鐵路企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)永恒主題，也是鐵路企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的一項(xiàng)長(zhǎng)期重要的工作。

1 國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

1.1 國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題已提升到國(guó)家大政方針和發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀高度。許多國(guó)家，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家已把加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為其在科技、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域奪取和保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略措施。

2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍在不斷擴(kuò)大，權(quán)利內(nèi)容不斷深化。現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍已從傳統(tǒng)的專利、商標(biāo)、版權(quán)擴(kuò)展到包括計(jì)算機(jī)軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)秘密、生物技術(shù)等在內(nèi)的多元對(duì)象。

3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批的時(shí)間加快，保護(hù)的期限延長(zhǎng)，對(duì)侵權(quán)的處罰力度加大。

4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬權(quán)下放。越來越多的國(guó)家意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題直接影響到科技成果的轉(zhuǎn)化效率。

5)標(biāo)準(zhǔn)與專利捆綁在一起構(gòu)成技術(shù)壁壘。技術(shù)壁壘因其合理性和復(fù)雜性而更具有隱蔽性，已成為各國(guó)廣泛利用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)武器之一，而技術(shù)壁壘最為有效的表現(xiàn)形式就是標(biāo)準(zhǔn)壁壘和標(biāo)準(zhǔn)壟斷了。

6)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正在變?yōu)橐环N經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。近年來，發(fā)達(dá)國(guó)家越來越多地將這種手段用于市場(chǎng)擴(kuò)張和壟斷，如許多跨國(guó)公司在本土完成產(chǎn)品的創(chuàng)新階段和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，并采取法律手段加以世界范圍的市場(chǎng)保護(hù)，普及階段則轉(zhuǎn)移到國(guó)外生產(chǎn)并收取許可證使用費(fèi)，高附加值的完善開發(fā)工作繼續(xù)留在國(guó)內(nèi)，也就是所謂的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”。

7)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略的多樣化。跨國(guó)公司先在出口的目的國(guó)搶注專利，獲得相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，即占領(lǐng)地盤;采用技術(shù)、專利和標(biāo)準(zhǔn)三結(jié)合;建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈和侵權(quán)現(xiàn)象的多樣化與嚴(yán)重化，僅靠權(quán)利人單個(gè)的力量維權(quán)已難以奏效，聯(lián)合相關(guān)權(quán)利人組成行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會(huì)、聯(lián)盟，以團(tuán)體的力量來維護(hù)自己的合法權(quán)益，已是一些發(fā)達(dá)國(guó)家的通行做法。

1.2 我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的起點(diǎn)高，直接與國(guó)際水準(zhǔn)接軌，并積極參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)活動(dòng)，基本實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以司法審判為基礎(chǔ)，以行政管理為補(bǔ)充，開辟了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海關(guān)邊境保護(hù)途徑，建立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭，調(diào)整了關(guān)于國(guó)家資助項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題的政策，成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，現(xiàn)在，全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)有了明顯提高。

2 鐵路科研企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性

1)鐵路大發(fā)展形勢(shì)要求。鐵路跨越式發(fā)展的形勢(shì)下，高速鐵路、客運(yùn)專線建設(shè)速度加快，我國(guó)鐵路科研企業(yè)是新技術(shù)、新產(chǎn)品誕生基地，必須對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)。

2)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的要求。2008年科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合印發(fā)的《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》，規(guī)定專利是評(píng)定高新技術(shù)企業(yè)的硬性指標(biāo)，專利的數(shù)量體現(xiàn)了科研企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量，沒有專利的科研企業(yè)將不能通過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，就不能享受國(guó)家相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。

3)鐵路科研企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的要求。擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是鐵路科研企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展的必要條件，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多少也是鐵路科研企業(yè)技術(shù)實(shí)力的體現(xiàn)，沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，也就稱不上科研企業(yè)。

4)新技術(shù)、新產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的要求。隨著國(guó)際間的合作與交流不斷增多，我國(guó)鐵路科研企業(yè)的新技術(shù)、新產(chǎn)品勢(shì)必會(huì)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，如果沒有對(duì)這些技術(shù)、產(chǎn)品實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，會(huì)引起國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。所以，鐵路科研企業(yè)對(duì)于出口的技術(shù)與產(chǎn)品不僅要在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，更要在國(guó)外申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

3 鐵路科研企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題

雖然我國(guó)鐵路企業(yè)建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系和制度，采取了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的辦法和措施，但是由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化時(shí)間比較短，鐵路企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展比較緩慢，起步也比較晚，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家相比，還存在著許多問題和不完善的地方。

3.1 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱

有些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不太了解也不夠重視，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響不大，重視程度不夠。

3.2 缺乏高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才

目前，我國(guó)鐵路企業(yè)的高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才十分匱乏，涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才更是少之又少。隨著鐵路市場(chǎng)與國(guó)際接軌，需要大量有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和管理人才。近年來，我國(guó)鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才雖然比以前有所增加，但是整體水平偏低，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才過于偏重知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)理論的學(xué)習(xí)，實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)欠缺，實(shí)務(wù)技能不足，加之對(duì)外實(shí)踐交流有限，涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)更是缺乏。許多企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，不知道如何處理與解決。

3.3 不重視專利指標(biāo)

有些企業(yè)在評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目成果時(shí)，只注重發(fā)表論文的數(shù)量，把通過上級(jí)單位的評(píng)審作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，而沒有專利申請(qǐng)這項(xiàng)指標(biāo)，甚至對(duì)已取得技術(shù)成果不采取任何保密措施。

3.4 專利申請(qǐng)不及時(shí)

有些企業(yè)科研成果研究出來后，不是先去申請(qǐng)專利，尋求法律保護(hù)，而是先進(jìn)行成果評(píng)審、鑒定、發(fā)表論文、公開成果，造成新穎性的喪失，失去了申請(qǐng)專利的時(shí)機(jī)，技術(shù)成果一旦公開，馬上就有多個(gè)生產(chǎn)廠家生產(chǎn)類似產(chǎn)品投放市場(chǎng)，導(dǎo)致項(xiàng)目開發(fā)企業(yè)的效益得不到保證。

3.5 發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量較少

發(fā)明專利與實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的審批程序和周期不同。發(fā)明專利要經(jīng)過受理、初步審查、早期公開，實(shí)質(zhì)審查、授權(quán)公告階段。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)只經(jīng)受理、初步審查和授權(quán)公告3個(gè)階段。因此，發(fā)明專利審批周期一般需3～5年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的審批周期一般為半年到1年。由于申請(qǐng)發(fā)明專利難度大，而且審批周期長(zhǎng)，這是許多企業(yè)寧可申請(qǐng)實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利，也不愿意申請(qǐng)發(fā)明專利的重要原因。有的企業(yè)的技術(shù)成果符合發(fā)明專利申請(qǐng)的條件，但是為了能提前取得專利授權(quán)，而去申請(qǐng)實(shí)用新型專利。

4 完善鐵路科研企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的措施

4.1 健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和管理制度

企業(yè)應(yīng)完善與健全自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系與制度，更好地為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。成立以企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組，設(shè)立專門的工作機(jī)構(gòu)，配備專職人員，全面負(fù)責(zé)本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，加強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制，統(tǒng)籌管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、登記、注冊(cè)、繳費(fèi)、維權(quán)等事務(wù);建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理制度，如《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》、《專利管理辦法》、《商業(yè)秘密管理辦法》等，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，建立有效的約束機(jī)制，與企業(yè)員工簽訂勞動(dòng)合同的同時(shí)簽訂保密協(xié)議，以更好地維護(hù)企業(yè)的權(quán)益，避免因技術(shù)秘密的泄露給企業(yè)造成巨大損失。

4.2 加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)

將知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)納入本企業(yè)的年度培訓(xùn)計(jì)劃之中，經(jīng)常組織企業(yè)職工對(duì)《專利法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí)與法規(guī)的學(xué)習(xí)，樹立全企業(yè)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意識(shí)，為本企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供法律依據(jù)。定期組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)班，使企業(yè)員工及時(shí)了解國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)與形式，掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用技能。

4.3 及時(shí)申請(qǐng)專利

企業(yè)應(yīng)在科研項(xiàng)目(尤其是具有產(chǎn)品性質(zhì)的科研項(xiàng)目)發(fā)表論文、評(píng)審與鑒定之前，及時(shí)申請(qǐng)專利。另外，企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)改造過程中，對(duì)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，符合其專利申請(qǐng)條件的技術(shù)或產(chǎn)品，要及時(shí)申請(qǐng)專利，使科研成果獲得法律保護(hù)。同時(shí)要將一些實(shí)施效益高、易被仿制的技術(shù)也要及時(shí)申請(qǐng)專利。對(duì)一些容易被侵權(quán)的技術(shù)，企業(yè)應(yīng)實(shí)施技術(shù)保密措施，如涉及配方和工藝方面的侵權(quán)行為很難發(fā)現(xiàn)，一旦申請(qǐng)專利，就必須將其內(nèi)容公開，就有可能被其他企業(yè)竊用而不被發(fā)現(xiàn)。

4.4 重視發(fā)明專利的申請(qǐng)

發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。發(fā)明專利技術(shù)含量更高，實(shí)用新型技術(shù)含量低，權(quán)利人行使權(quán)利過程中，后者被申請(qǐng)無效的比例大。發(fā)明專利與實(shí)用新型專利在企業(yè)認(rèn)定《國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定》中的作用是不一樣的，企業(yè)至少擁有6個(gè)實(shí)用新型專利，而發(fā)明專利只需有一個(gè)就夠了，而且實(shí)用新型專利的企業(yè)得分也偏低。對(duì)于符合申請(qǐng)發(fā)明專利條件的技術(shù)成果，企業(yè)應(yīng)該積極地去申請(qǐng)發(fā)明專利，而不是實(shí)用新型專利的申請(qǐng)，擁有發(fā)明專利的企業(yè)肯定比只擁有實(shí)用新型專利企業(yè)的技術(shù)實(shí)力雄厚，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)。

4.5 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制

制訂《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，重獎(jiǎng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作做出貢獻(xiàn)的人員，鼓勵(lì)企業(yè)員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，以此推進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

此外，還應(yīng)重視和利用專利文獻(xiàn)，提高企業(yè)自身創(chuàng)新能力，充分利用國(guó)際國(guó)內(nèi)這兩個(gè)信息資源庫，為自身提高創(chuàng)新能力服務(wù)。與了解本行業(yè)、信譽(yù)好的中介代理機(jī)構(gòu)合作，以加快專利申請(qǐng)、授權(quán)的速度。企業(yè)之間相互合作，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，共同研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，共同申報(bào)技術(shù)專利，提升專利的科技含量。

5 結(jié)語

鐵路科研企業(yè)的發(fā)展與壯大，就必須完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理制度，真正做到對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。鐵路企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上應(yīng)該遵循“引進(jìn)、消化、吸收，再創(chuàng)新”的宗旨，引進(jìn)、消化和吸收跨國(guó)公司與國(guó)內(nèi)企業(yè)先進(jìn)的管理理念與模式，在此基礎(chǔ)上再創(chuàng)新，創(chuàng)建一套適合自己企業(yè)的管理體系與模式。鐵路企業(yè)只有保護(hù)好自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，管理好自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的保駕護(hù)航作用，才能真正為企業(yè)建造起一道保障自身可持續(xù)發(fā)展的屏障，才能在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

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[4]科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局.國(guó)科發(fā)火〔2008〕172號(hào)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法[S].北京:科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局，2008.

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D923.4

A

1003-1995(2010)04-0111-03

2009-12-10;

2010-01-20

毛靜(1972— )，女，重慶人，工程師。

(責(zé)任審編 王 紅)