中小企業自主創新面臨的困境及應對

周曉紅

(中共江西省委黨校,江西 南昌 330003)

中小企業自主創新面臨的困境及應對

周曉紅

(中共江西省委黨校,江西 南昌 330003)

中小企業在我國經濟社會發展中無疑發揮著極其重要的作用。但從總體上看,我國中小企業自主創新能力仍顯不足。加速中小企業自主創新,既需要企業長期不懈的努力,也需要政府以及各方面的支持和配合。

中小企業;自主創新;困境;對策

改革開放以來,中小企業成為支撐我國經濟和社會發展的一支舉足輕重的力量。據全國工商聯的調查顯示,我國 99%的企業都是中小企業,我國 GDP的55.6%,工業新增加值的74.7%,社會銷售額的58.9%,稅收的46.2%,出口總額的62.3%,城鎮就業崗位總數的75%都是由中小企業創造的。在自主創新方面,中小企業同樣具有突出表現。改革開放以來,我國65%的發明專利,70%以上的技術創新都是由中小企業實現的。因此,重視和發揮中小企業在自主創新中的生力軍作用,加速中小企業自主創新,這對我國中小企業的成長和我國經濟持續穩定發展具有重要的意義。

一、中小企業自主創新面臨的困境分析

中小企業在我國經濟社會發展中無疑發揮著極其重要的作用。但從總體上看,我國中小企業自主創新能力仍顯不足。大部分中小企業仍采用模仿跟進方式,依靠自主創新實現企業持續發展的中小企業為數不多。

我國中小企業自主創新面臨的困境主要表現以下幾方面:一是創新意識不強。大部分中小企業對于自主創新的作用認識不足。由于創新需要較大投入,而投入難以很快得到相應回報,因此,中小企業更愿意把資金投入周期短、回報率高的項目,以獲得近期的現實的經濟利益。多年來,企業和市場的擴張速度遠遠快于創新周期,使得不少中小企業難以靜下心來搞創新。還有相當多的中小企業有“小富即安”的思想,創新的內在動力不足。

二是創新人才缺乏。從全國來看,從事技術開發的科技人員雖然60%在企業,但絕大多數集中在大企業,在中小企業從事技術創新的人員很少。沒有創新人才,創新只能是紙上談兵。我國大多數中小企業包括科技型企業,缺少高級技術人才和高級技術工人,職工學歷普遍偏低,大多是高中及高中以下的文化程度。同時不少中小企業在薪酬、培訓、選拔等制度方面的缺失,影響了科技人員隊伍的穩定性,容易造成科技人員的流失。中小企業科技人員不足且流失嚴重,導致企業自主創新難以持久。

三是創新基礎薄弱。統計數據顯示,我國大多數中小企業生產技術和裝備水平較為落后,一些中小企業的技術設備還處于上世紀七八十年代的水平。由于企業規模小、資本少、融資難,中小企業技術創新的物質基礎十分薄弱。同時,相當多的中小企業缺少自主知識產權,處于產業鏈的低端,所生產的產品技術含量和附加值低,缺乏競爭力。由于創新能力不足,面對競爭激烈的市場,中小企業利潤偏少,風險較大,在市場競爭中經常處于不利地位。

四是創新資金不足。多年來政府科技投入多向高等院校和政府所屬科研院所傾斜,投入到企業的很少,而投入到中小企業的則更少。中小企業大多由于資信較差,不易從銀行取得貸款,即便獲貸,交易成本也較高。從資本市場直接融資難度更大,機會也很少。大多數中小企業尤其是科技型企業主要依靠自我積累資金發展,只有少數企業依靠銀行貸款,而通過風險投資、民間投資、中小企業發展基金支持的則更是微乎其微。由于缺乏有效的金融支持,中小企業自主創新資金嚴重不

五是創新服務缺失。隨著改革的深入,一些為企業服務的機構處于調整、轉型之中,企業尤其是中小企業的創新工作正面臨著服務鏈環節日益缺失,以致被迫單打獨斗的困境。企業在創新過程中缺少充足的科技信息和市場信息,缺少對技術進行價值評估、咨詢、風險投資等的各種中介機構支持,導致企業創新信息缺乏或被誤導,創新周期較長,創新成本也日益增加。此外,政策支持缺乏系統性,缺乏對共性技術研究的投入和供給,也直接影響中小企業的自主創新。足,由此也影響到中小企業技術成果的產業化,企業持續創新能力難以為繼。

二、加速中小企業自主創新的應對之策

中小企業自主創新是一項復雜的系統工程,涉及到經濟、政治、科技、文化等社會生活的各個領域。加速中小企業自主創新,既需要企業長期不懈地努力,也需要政府以及各方面的支持和配合。

1.增強中小企業自主創新的內在動力和能力

從這次金融危機中企業受到的影響程度可以看出,從事加工制造低端環節的“車間型”企業受到沖擊最大,其次是研發創新能力弱、缺乏自主品牌和營銷網絡的制造業企業,具有自主品牌、研發能力和初步建立起營銷網絡的營銷型企業受到的沖擊相對較小。因此,迫切需要增強中小企業自主創新的內在動力和能力。

中小企業要把提升自主創新能力擺在更加突出的位置,把創新作為自己的立身之本和自覺行動,增強主體意識,發揮主體作用,擺脫創業時期的“機會經營”模式,克服“小富即安”和無所作為的思想。浙江省提出的“千方百計提升品牌,千方百計保持市場,千方百計自主創新,千方百計改善管理”的“新四千精神”,值得學習和倡導。國際經驗表明,研發投入占銷售額比例達到5%的企業才有競爭力,比例為2%的企業只能維持生存,比例在1%以下的企業是難以持續的。我國大部分中小企業還達不到1%的水平。因此,中小企業要有緊迫感,努力增加對自主創新的投入,促進越來越多的“中國制造”升級為“中國創造”。尤其是在國際金融危機迎面撲來時,企業要順應大勢,著眼長遠,視調整為機遇,變壓力為動力,冷靜思考,果斷決策,積極轉變發展方式,著力轉型創新,在經營方向調整、產業結構優化、產品升級換代等環節上狠下功夫,增強自主創新能力,為企業的未來發展創造條件。

在熊彼特的理論中,創新是指生產要素的重新組合。其形式包括五種:創造一種新產品;發明一種新的生產方法;開辟一個新市場;找到一種原料的新來源;采用一種新的企業組織形式。[1]73-74可見,創新的實質就是對技術、資金和人才等各種要素進行優化配置。但自主創新絕不是閉門造車,既要強調自主,也要引進吸收,還要以開放的態度進行合作創新。因為現代科技的綜合性與復雜性,決定了企業不能靠單打獨斗、自主封閉搞創新,中小企業更是如此。雖然中小企業是自主創新的重要主體,但其自身并不擁有所需要的各種創新資源,必須借助企業之外的各種資源為自己所用。通過對企業內外的技術、資金、管理、市場等資源進行重新組合,實現資源互補和合作創新,能有效地降低研發風險和創新成本,提高創新效益。為此,中小企業要建立能夠協調各種創新資源,也能協調管理和實施有關創新諸環節的組織網絡。

創新的起點在于學習,創新的能力來自學習。無論個人還是組織,都只有不斷地學習,才能掌握新知識,彌補自身的不足,從而提升創新能力。事實上學習能力是購買不到、復制不了的,競爭對手可以獲得某個組織的勞動力、資本、專利乃至人才,但它無法購買、復制該組織的學習能力。而學習型企業的競爭優勢就在于它具有比競爭對手更強的學習能力,從而具有較強的創新能力。[2]因此,中小企業必須在企業內部創造一種學習的氛圍,做到全員學習,全過程學習,持續學習。在此基礎上,鼓勵創新與冒險,寬容失敗并有制度保證。另一方面,學習能力的提升是開放的交流的合作的過程。中小企業要善于向先進企業學習,取長補短,從而在發展中少走彎路,減少自主創新的風險成本。但學習要結合本企業的實際,在學習基礎上創新,而不能采取“拿來主義”的態度,否則就會水土不服。

中小企業要通過制度創新,建立健全有利于自主創新的制度與激勵機制,包括科學決策機制、經營管理機制、資本運作機制、人才激勵機制。創新制度建設尤其要尊重人才,尊重個性,尊重人的創造力,不能以追求共性為由搞一言堂。民營企業要改變家族管理中的“任人唯親”現象,大力引進、使用和儲備人才,建立有利于創新的人才管理制度。有條件的民營企業要適時進行股份制改造,建立多元化的產權結構。中小企業還要致力于提高經營管理水平,以管理創新推動技術創新,進一步嚴格企業內部管理,扎實有效地推進企業管理現代化、規范化和制度化,向管理要質量,向管理要效益,向管理要創新能力。

2.實施激勵中小企業自主創新的政策和制度

邁克爾·波特指出,為什么有些國家的研發活力充沛,有些則不然?問題就在于,一個國家如何給企業提供比競爭對手更快速的創新和進步的產業環境。[3]19企業家都有創新的本能,但他們的創新能力卻可能因過高的稅收、過多的干預、過繁雜的規則、過低的行政效率,而被引導到尋租或其他非生產性活動上去。企業研發投入的增長最終依賴的是公平的法規和制度,包括“有效的法律制度,強有力的競爭立法,以及支持安全而可靠的金融體系的規章制度”[4]149等,公平競爭的制度性障礙一旦被去除,創新就必然成為企業競爭的重要武器。從某種意義上說,沒有政府的推動,中小企業的自主創新是難以持續的。政府的職責在于制度建設、制定政策和改善環境,以此激發中小企業自主創新的積極性。

首先,要加大財稅資金扶持力度。通過財政引導、稅收優惠和產權激勵等舉措,鼓勵中小企業增加技術創新投入,形成具有自主知識產權的專利。加大對企業自主創新的政策支持力度,以法律的形式規定對中小企業技術創新實施減免稅政策,并制訂一整套具體的實施細則,以確保每項政策都能發揮其應有的效用。政府要發揮公共財政資金的導向作用,推動形成以特色產業或優勢企業的產品品牌為龍頭,以中小企業專業化合作和協同創新為特色的產業、產品配套鏈;鼓勵中小企業運用新技術、新工藝、新產品,提高技術水平、降低消耗、提高資源利用率;鼓勵中小企業自主創新、合作創新和引進消化吸收再創新;政府的創新資金應更多地向中小企業傾斜,以使更多企業得到支持;允許企業特別是具有發展前景的中小企業,按其銷售收入的一定比例提取科技開發基金,以彌補創新可能造成的損失。

其次,要實施金融政策支持。解決制約中小企業自主創新的資金瓶頸問題,需要建立健全創新投資機制,進行中小企業投資公司試點,促進風險投資機構發展;引導各類金融機構支持中小企業的創新與產業化,支持符合條件的中小企業到境外上市,推進創業板市場建設,鼓勵中小企業走進創業板市場,拓寬直接融資渠道:促進各金融機構之間的合作,開展對中小企業的金融產品創新,完善金融服務;積極推進多層次的信用擔保體系建設,鼓勵開展針對中小企業技術創新的多層次融資信用擔保,加快建立有關中小企業信用的標準、評級、檔案、公示等方面的制度;建立企業、銀行和政府之間合理的融資風險分擔機制,降低銀行對中小企業融資的門檻,推動金融機構加大對中小企業融資的支持力度。為使中小企業融資得到有效保證,還需制定支持中小企業發展的金融法規體系,以規范中小企業、金融機構、政府、中介組織等各方面的權利和義務、融資辦法和保障措施等。

第三,要健全創新支持服務體系。大力培育各類技術中介服務組織,促進各類技術服務機構發展,為中小企業提供技術咨詢、成果轉化等方面的服務;建立健全以滿足中小企業技術創新需求為目標,以中小企業技術創新服務機構為主體,各類社會服務機構廣泛參加、協同配合的中小企業技術創新支持服務體系。科技中介服務機構應從官方組織向半官方和民間發展,以為中小企業提供高質量、高效率的技術中介服務。通過政府推動與市場調節相結合,培育一批發展規模化、服務專業化、運行規范化的中介服務機構,造就一支具有較高專業素質中介服務隊伍;支持有條件的大企業和企業集團的技術開發機構向中小企業開放,改變中小企業自主創新“單打獨斗”的局面,降低中小企業創新過程中的風險;建立共性技術研究與應用研究聯動的政策支持體系,加大對共性技術的投入和供給,通過政府采購促進共性技術的轉移和擴散等,以推進中小企業自主創新。各級政府及有關部門要大力推進中小企業公共技術創新服務體系建設,為中小企業提供技術服務。

第四,要完善政府采購政策。中小企業發展之初,其新產品市場容量有限,開拓不易,政策優惠效應較弱。而政府采購可為中小企業新產品創造市場需求和降低創新的市場風險,這對中小企業自主創新更具有促進作用。因此,要把具有自主知識產權的產品納入政府采購優先目錄,并規定一定比例的采購份額,有關使用政府資金的采購活動和重大項目建設,都要優先采購具有自主知識產權的產品。通過政府采購的示范作用,影響公眾認識和行為,提高中小企業自主品牌的知名度和影響力。

最后,要推動建立創新戰略聯盟。政府通過引導和協調企業、高等院校、科研機構的創新活動,推進創新戰略聯盟的建立和發展,可使中小企業參與大企業及其他機構的分工協作,獲得大企業、高等院校和科研機構技術擴散的效果。鼓勵中小企業與大企業和科研院所結成創新戰略聯盟,既可克服中小企業在自主創新方面的劣勢,也有助于彌補高等院校和科研院所在成果轉化上的不足,從而實現資源共享和優勢互補,節約創新時間,分散創新風險。

[1]熊彼特.經濟發展理論[M].北京:商務印書館, 2000.

[2]彼得,圣吉.第五項修煉[M].上海三聯書店, 1994.

[3]邁克爾·波特.國家競爭優勢[M].北京:華夏出版社,2002.

[4]約瑟夫·斯蒂格里茨.經濟學(上冊)[M].北京:中國人民大學出版社,2000.

責任編輯:浩 宇

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F276.3

A

1004-1605(2010)02-0045-03

周曉紅(1962-),女,浙江金華人,中共江西省委黨校教授,主要研究方向為企業管理、創新及品牌理論。