水污染物排放權(quán)交易的國(guó)際研究動(dòng)態(tài)

范定祥 廖進(jìn)中

(湖南大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院,湖南長(zhǎng)沙 410079;湖南工業(yè)大學(xué),湖南株洲 412007)

水污染物排放權(quán)交易的國(guó)際研究動(dòng)態(tài)

范定祥 廖進(jìn)中

(湖南大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院,湖南長(zhǎng)沙 410079;湖南工業(yè)大學(xué),湖南株洲 412007)

排污權(quán)交易是利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)確保環(huán)境質(zhì)量的一種成本效率手段,實(shí)踐中,水污染物的排放權(quán)交易(即水質(zhì)交易)在眾多國(guó)家卻屢陷困境。本文對(duì)該領(lǐng)域理論研究的相關(guān)主題進(jìn)行了梳理和解讀,并集中考察了水質(zhì)交易過(guò)程中的三個(gè)根本性內(nèi)容,即水質(zhì)交易的時(shí)空約束問(wèn)題,水質(zhì)交易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題以及水質(zhì)交易的交易費(fèi)用和政府行為問(wèn)題。我們應(yīng)充分借鑒國(guó)內(nèi)外的上述理論成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),針對(duì)性地完善水質(zhì)交易的各項(xiàng)基礎(chǔ)條件,進(jìn)而逐步將現(xiàn)行的非交易的許可證制度發(fā)展成為可交易的水污染物排放權(quán)制度。

水污染物;排放權(quán)交易;交易時(shí)空;市場(chǎng)結(jié)構(gòu);交易費(fèi)用

一、引言

盡管美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯(Dales,1968)提出的排污權(quán)交易思想最初是源于其將科斯定理應(yīng)用于水污染的控制研究,但歐美國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)卻表明,排污權(quán)交易這一市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償手段主要在SO2、CO2和NOX等大氣污染物的排放控制方面取得了顯著成功,而對(duì)于水污染物排放權(quán)交易,眾多國(guó)家的眾多項(xiàng)目卻遇到了“有場(chǎng)無(wú)市”的困境。①CynthiaMorgan and AnnWolverton,WaterQuality Trading in the United States[R].Working Paper#05-07,June,2005.個(gè)中原因,學(xué)術(shù)界進(jìn)行了廣泛的探討。如Rousseau(2001)歸納和考察了水污染物排放權(quán)交易的相關(guān)影響因素;②Sandra Rousseau,Effluent trading to improve water quality:what do we know today?[J].Tijdschrift voor Economie en Management,2005, vol.L(2),p.229-260.Morgan&Wolverton(2005)對(duì)美國(guó)的71個(gè)水質(zhì)交易項(xiàng)目做出了分類比較分析,發(fā)現(xiàn)只有19個(gè)項(xiàng)目的交易比較活躍;③Marianne Keudel,WaterQuality Trading:Theoretical and PracticalApproaches[C].I WP Discussion PaperNo.2006/1,March,2006.Keudel(2006)將發(fā)達(dá)國(guó)家用于水污染控制的制度形式界定為三大類,即環(huán)境許可證制度、污染補(bǔ)償制度和交易比例制度,并具體討論了其運(yùn)作時(shí)的不同要求;④Katherine HayWallace,Trading Pollution forWaterQuality:Assessing the Effects ofMarket-Based Instruments in Three Basins[R].MAS2 SACHUSETTS I NSTITUTE OF TECHNOLOGY,June 2007.此外,Wal2 lace(2007)基于美國(guó)Long Island Sound等三個(gè)流域的水質(zhì)交易項(xiàng)目的案例研究,提出了開展水質(zhì)交易的基礎(chǔ)條件。上述研究得出的比較一致的意見(jiàn)是,水質(zhì)交易困境與水污染物的種類較多、河流排污位置和污染傳遞的影響更趨復(fù)雜,并且污染源的治污手段和交易形式更加多樣化等直接相關(guān)。

水質(zhì)交易的制度優(yōu)勢(shì)在于強(qiáng)調(diào)水質(zhì)量控制目標(biāo),節(jié)約減排成本,并激勵(lì)減污和技術(shù)創(chuàng)新。但“高昂的搜尋成本、排污者的策略行為以及市場(chǎng)的不完美性都有損于該制度的功效”(Tietenberg,2001)。此外,空間可交換性、執(zhí)法制裁強(qiáng)度、各點(diǎn)源排污指標(biāo)的松緊度(指標(biāo)豐裕時(shí),點(diǎn)源自身努力即可滿足減排任務(wù))等因素也將影響到交易行為的實(shí)施。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的解讀,我們認(rèn)為水質(zhì)交易困境可以歸因于兩個(gè)根本性問(wèn)題:一是不確定性和市場(chǎng)扭曲,二是高交易費(fèi)用。化解上述問(wèn)題的關(guān)鍵在于建立兩大機(jī)制,即約束機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制——通過(guò)完善約束機(jī)制來(lái)消除不確定性和市場(chǎng)扭曲,并依靠激勵(lì)機(jī)制來(lái)降低交易費(fèi)用。其中,與水質(zhì)交易相關(guān)的約束機(jī)制包括法律和制度的建立、多種環(huán)境管理手段的組合應(yīng)用、交易時(shí)空和交易規(guī)則的明確等,而激勵(lì)機(jī)制涉及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的構(gòu)建、政府對(duì)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的投資、對(duì)買賣雙方和各種中介組織的政策激勵(lì)等。限于篇幅,本文將主要考察和總結(jié)其中三個(gè)方面的內(nèi)容:1、水質(zhì)交易的時(shí)空約束問(wèn)題,研究交易的時(shí)間和空間因子如何影響流域內(nèi)水質(zhì)目標(biāo)的確定性;2、水質(zhì)交易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題,討論不同經(jīng)濟(jì)主體和交易形式對(duì)買賣雙方成交情況的影響;3、水質(zhì)交易的交易費(fèi)用及政府行為問(wèn)題,分析交易費(fèi)用的主要影響因素以及在這方面政府應(yīng)介入的力度。

二、水質(zhì)交易的時(shí)空管理問(wèn)題

(一)水資源與水污染的特殊性

研究顯示,水資源不僅是工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所必須的原始投入,而且還能吸納和緩解作為生產(chǎn)“副產(chǎn)品”的廢棄物排放,并為人們提供休閑、健康和美學(xué)等自然服務(wù)。與此相對(duì)應(yīng),水資源價(jià)值包括經(jīng)濟(jì)價(jià)值、生態(tài)環(huán)境價(jià)值和景觀文化價(jià)值三部分。①李雄華:《試論環(huán)境資源權(quán)益交易的市場(chǎng)機(jī)制》,《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2009年第9期。水資源需求主要決定于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度,并受水資源的相對(duì)價(jià)格和氣候變化等因素的影響。Yongxia Cai(2009)指出城市居民水消費(fèi)與月收入、平均和邊際水價(jià)、平均和邊際排污成本、平均最高(最低)日氣溫、降雨量及干燥天數(shù)等相關(guān)。在現(xiàn)代社會(huì),工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和全球化程度也直接影響著水資源的稀缺和水環(huán)境的惡化。如USEPA(1998)的資料顯示,美國(guó)約有40%的水不能滿足水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn),全國(guó)2149個(gè)較大流域約一半遭遇嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題。

水污染物是一種在一定條件下可同化的污染物。Keudel(2006)認(rèn)為,環(huán)境介質(zhì)對(duì)水污染物的同化吸收能力因水量、水溫和流速而異,超過(guò)了該能力,污染物便累積增加;因此,不同季節(jié)(枯水、豐水期)和不同氣候(氣溫、降雨量)的排污危害存在差異。另有研究指出,水污染物也是一種非均勻混合的局部地方性污染物,主要包括COD(化學(xué)需氧量)、TN(總氮)、TP(總磷)、NH3-N(氨氮)和BOD5等。這些污染物在介質(zhì)中的傳播速度很慢,更關(guān)乎當(dāng)?shù)氐拿裆鷨?wèn)題。戴維斯的“環(huán)境奢侈論”表明,某地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平達(dá)到一定程度后,環(huán)境質(zhì)量需求的提高將使消費(fèi)者拒購(gòu)污染產(chǎn)品、銀行拒貸污染企業(yè)、非政府組織反對(duì)污染生產(chǎn),并且產(chǎn)生規(guī)制更嚴(yán)的環(huán)境制度變革,從而使得水污染物相對(duì)于全球性污染物(如CO2)更易得到現(xiàn)實(shí)改善。水污染物大多流向河流這個(gè)流動(dòng)的水體,水的單向流動(dòng)性使上下游區(qū)域污染物的危害程度不對(duì)稱,正是基于水流域的單項(xiàng)外部性,實(shí)踐中水污染問(wèn)題的解決往往采用流域管理和區(qū)域管理相結(jié)合的方法。

(二)交易時(shí)空與水質(zhì)量的不確定性

水質(zhì)交易的時(shí)間和空間的不同選擇將導(dǎo)致水環(huán)境質(zhì)量的不確定性,這是由水資源和水污染的內(nèi)在特性所決定的。有鑒于此,實(shí)踐中,大多用交易比例機(jī)制來(lái)控制非點(diǎn)源排污的不確定性以及排污源在流域不同位置對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的差異性。Morgan&Wolverton(2005)和Xiaobing Zhao(2005)的研究表明,非點(diǎn)源排污權(quán)與點(diǎn)源排污權(quán)的交換比例通常在4:1—2:1之間(競(jìng)爭(zhēng)均衡時(shí),等于兩者的MAC之比);上下游點(diǎn)源間的交易比例范圍常為1:1—1.5:1(取決于其污染傳遞系數(shù))。Ming-Feng Hunga(2005)則基于上下游水污染排污權(quán)交易而建立了一個(gè)交易比例模型。該模型建議由政府事先確定上下游間的污染傳遞系數(shù),之后,各廠商從上游購(gòu)買一單位的排污權(quán),則可按其對(duì)應(yīng)位置獲得相當(dāng)于污染傳遞系數(shù)的實(shí)際排污權(quán)。作者認(rèn)為,在此規(guī)則作用下,市場(chǎng)可自動(dòng)確定上下游不同位置企業(yè)的有效率的交易價(jià)格和數(shù)量。孫衛(wèi)(2009)進(jìn)一步考察了各區(qū)域有污水處理廠參與及對(duì)排污權(quán)征收購(gòu)買稅時(shí)應(yīng)滿足的條件,從而發(fā)展了Hunga(2005)基于交易比例的水污染控制模型。②孫衛(wèi)、袁林潔、唐樹嵐:《流域排污權(quán)交易系統(tǒng)模型研究》,《預(yù)測(cè)》2009年第5期。

另有研究發(fā)現(xiàn),為減輕排污時(shí)間選擇導(dǎo)致的水質(zhì)量的不確定性,流域管理部門往往可以對(duì)排污權(quán)規(guī)定一定的時(shí)效性。Wendong Tao(2000)認(rèn)為排污權(quán)使用期限太短會(huì)妨礙交易,太長(zhǎng)則不利于管理當(dāng)局改善水質(zhì),故通常宜將之定為1—5年。開展水質(zhì)交易時(shí),企業(yè)應(yīng)按交易項(xiàng)目審批時(shí)核定的時(shí)間排污,以適用豐水和枯水期的介質(zhì)稀釋能力。對(duì)于企業(yè)到期未用完的減排信用,政府可通過(guò)參與水質(zhì)交易而將之回購(gòu)。

(三)制度和管理保障

水質(zhì)交易的穩(wěn)定運(yùn)行離不開法律和制度的保駕護(hù)航。Ayres(1995)基于“看不見(jiàn)的手”沒(méi)有“綠色拇指”,認(rèn)為建立有效的制度保障機(jī)制是環(huán)境保護(hù)市場(chǎng)化運(yùn)作的前提。并指出,政府首先應(yīng)對(duì)水污染物排放產(chǎn)權(quán)和減排信用交易進(jìn)行立法確認(rèn),規(guī)定企業(yè)初始排污權(quán)的合法獲取渠道,借此來(lái)影響企業(yè)排污決策的得益矩陣以及行為選擇。①RobertU.Ayres,Economic growth:politically necessary but not environmentally friendly[J].Ecological Economics,15(1995),97-99.例如,美國(guó)進(jìn)行水質(zhì)交易的法律基礎(chǔ)是1972年聯(lián)邦頒布的《清潔水法》和各州制定的水質(zhì)量管理的規(guī)定,《清潔水法》全面陳述了美國(guó)的水質(zhì)保護(hù)政策,規(guī)定了各點(diǎn)源排放的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可證管理方法。之后,美國(guó)EPA和各州組織根據(jù)該法案進(jìn)一步提出了基于水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的水質(zhì)交易制度,從而明確了排污權(quán)交易的批準(zhǔn)、監(jiān)測(cè)和執(zhí)法程序。Wallace的研究還發(fā)現(xiàn),流域相關(guān)當(dāng)事人之間簽訂的共同協(xié)議也可成為轄區(qū)成員主動(dòng)參與減排和信用交易的重要保證。

已有研究反復(fù)表明,無(wú)論是減輕交易時(shí)空引起的污染不對(duì)等性和外部性,還是防止水質(zhì)交易市場(chǎng)的壟斷或企業(yè)策略行為,客觀上都要求成立強(qiáng)有力的流域管理部門。流域管理部門的主要職責(zé)是制定出水質(zhì)交易的制度規(guī)則并對(duì)交易全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。Wendong Tao(2003)等指出,水質(zhì)交易規(guī)則的主要內(nèi)容包括:界定出水質(zhì)交易的明確區(qū)域;確定交易的污染物(不產(chǎn)生熱點(diǎn)和損害第三方,如N、P);制定剛性的逐年趨緊的水質(zhì)目標(biāo)、排污容量和各污染源的初始排污權(quán);規(guī)定參與主體的資質(zhì)和最小交易數(shù)量;對(duì)排污源進(jìn)行排污監(jiān)測(cè)并嚴(yán)格兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲制度。此外,對(duì)每筆已達(dá)成的交易,流域管理機(jī)構(gòu)要對(duì)其交易價(jià)格、交易數(shù)量和交易比例進(jìn)行評(píng)價(jià)和批準(zhǔn),并核實(shí)減排責(zé)任和排放時(shí)間。

三、水質(zhì)交易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題

(一)水質(zhì)交易過(guò)程中涉及的經(jīng)濟(jì)主體

水質(zhì)交易通常針對(duì)特定流域,流域管理方法將水污染物匯至共同河床的點(diǎn)源和非點(diǎn)源納入統(tǒng)一管理體系,客觀上促進(jìn)了流域范圍內(nèi)的各級(jí)地方政府、私人部門和其他利益相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通和合作。Md.Kamar Ali(2002)的研究表明,此法比單純的點(diǎn)源控制方法的達(dá)標(biāo)成本約低25—30%。《美國(guó)水質(zhì)交易技術(shù)指南》將水質(zhì)交易形式劃分為點(diǎn)源與點(diǎn)源間的交易、點(diǎn)源信用交易、多點(diǎn)源交易、點(diǎn)源-非點(diǎn)源交易、非點(diǎn)源信用交易等。其中,點(diǎn)源指通過(guò)固定或可確定的線路排污至河流的工業(yè)企業(yè)和污水處理廠,點(diǎn)源污染包括工業(yè)廢水和城鎮(zhèn)居民生活污水,其排放量可以準(zhǔn)確測(cè)定。非點(diǎn)源污染包括農(nóng)業(yè)耕地上使用過(guò)多化肥和農(nóng)藥導(dǎo)致的殘余物,牲禽糞便以及農(nóng)民生活污水、垃圾和排泄物等。

水質(zhì)交易的已有研究涉及的當(dāng)事人有:1.污染源企業(yè),它是排污和交易的主體。2.污水處理廠,常指污染源企業(yè)以外的運(yùn)營(yíng)商建造的主要針對(duì)城鎮(zhèn)生活污水或小污染源企業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的超標(biāo)廢水進(jìn)行化學(xué)去污處理的企業(yè)。3.農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源,它通過(guò)變革“耕作方式”來(lái)減排,如固化河堤(控制泥土流失)、修建濕地治污工程、減少牲口和改變放牧方式、關(guān)鍵區(qū)域休耕和植被覆蓋、變更地表排污入口、間歇期種植其它植物覆蓋土壤(如玉米-甜菜-大豆輪作)、建造有機(jī)化肥加工廠和沼氣池(處理畜禽糞便)等。李雄華(2009)的研究顯示,非點(diǎn)源的減排成本遠(yuǎn)低于建污水處理廠的減排成本,但面臨的主要問(wèn)題是難于準(zhǔn)確監(jiān)測(cè)和控制。4.第三方中介機(jī)構(gòu),是為買賣雙方提供環(huán)境權(quán)益代理服務(wù)的環(huán)境中介組織或直接參與排放信用買賣的經(jīng)紀(jì)商,包括信用銀行、投資公司、保險(xiǎn)公司、執(zhí)行代理業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人等。5.政府和流域管理機(jī)構(gòu),包括各級(jí)地方政府、跨行政轄區(qū)的流域水質(zhì)管理機(jī)構(gòu)、中央政府的環(huán)境管理部門。6.其他利益相關(guān)者,包括企業(yè)協(xié)會(huì)和流域協(xié)會(huì)、個(gè)人和社區(qū)組織、以及開展生態(tài)環(huán)境質(zhì)量評(píng)估、監(jiān)測(cè)、咨詢、宣傳教育等的非營(yíng)利組織。

(二)水質(zhì)交易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析

水質(zhì)交易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指交易雙方獲取信息和交易權(quán)利的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn),Woodward(2002)通過(guò)實(shí)證分析美國(guó)水質(zhì)交易的大量案例,總結(jié)出了以下四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形式。

雙方協(xié)商:買賣雙方根據(jù)自己獲得的交易信息就減排交易條款進(jìn)行實(shí)際磋商。通常其簽約和實(shí)施成本較高(若當(dāng)事人較少且建立了交往密切的協(xié)會(huì)組織時(shí),則交易費(fèi)用會(huì)降低),但它可以滿足點(diǎn)源與非點(diǎn)源的特定交易,故成為水質(zhì)交易最常用的結(jié)構(gòu)形式。Feng Fang(2003)的研究發(fā)現(xiàn),正是通過(guò)雙方協(xié)商形式,美國(guó)Minnesota流域的麥芽制糖公司和甜菜糖果合作社分別與農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源進(jìn)行了排污信用交易,兩公司每年分別與種植農(nóng)戶簽訂供求合同,并據(jù)合同補(bǔ)償農(nóng)戶的特定減排行為。

點(diǎn)源內(nèi)減排抵消機(jī)制:污染源企業(yè)通過(guò)采用設(shè)備升級(jí)改造、另處投資建污水處理廠、將廢水循環(huán)使用等措施,在點(diǎn)源內(nèi)部其它點(diǎn)實(shí)施減排來(lái)滿足水質(zhì)目標(biāo)。這種減排機(jī)制類似于生產(chǎn)企業(yè)縱向兼并生產(chǎn)鏈中的外部供應(yīng)商,可使企業(yè)在更大范圍內(nèi)自主達(dá)成減排目標(biāo)。

經(jīng)紀(jì)商處交易:由水質(zhì)管理部門授權(quán)并監(jiān)控的經(jīng)紀(jì)商先付費(fèi)向點(diǎn)源或非點(diǎn)源購(gòu)買減排信用,再以統(tǒng)一價(jià)賣給需增加排放的點(diǎn)源。此模式減少了買賣雙方直接進(jìn)行的搜尋和信息成本,但增加了經(jīng)紀(jì)商的籌建和監(jiān)管成本。實(shí)踐中,可吸引點(diǎn)源參股組建信托基金公司,由該基金公司支助某些點(diǎn)源或非點(diǎn)源采取減排行動(dòng)以獲得減排信用。Keudel(2006)的研究顯示,美國(guó)Tar Pamlico流域利用此方式進(jìn)行點(diǎn)源和非點(diǎn)源交易,減少了約30%的N排放。

交易所買賣:其買賣價(jià)格信息公開,交易產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化(非點(diǎn)源不適用,因?yàn)楦鞣屈c(diǎn)源的減排方式不同),單筆信用買賣的交易成本較小。但建立信息傳播和實(shí)施交易的一次性基礎(chǔ)設(shè)施投入較大。故只有點(diǎn)源數(shù)量多且交易規(guī)模較大時(shí)才會(huì)出現(xiàn)并采用此市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。從已有實(shí)踐看,交易所機(jī)制多用于S O2等空氣污染物的排放信用交易。

四、水質(zhì)交易的交易費(fèi)用與政府行為

(一)交易費(fèi)用界定和影響因素

交易費(fèi)用的高低是水污染物排放權(quán)交易能否順利進(jìn)行的關(guān)鍵,它不僅包括搜尋信息、談判和簽約、監(jiān)測(cè)和執(zhí)法的成本,還包括建立一個(gè)新市場(chǎng)的一次性固定成本。Dudek和W iener(1996)認(rèn)為,交易成本涵蓋搜尋成本、協(xié)調(diào)成本、批準(zhǔn)成本、監(jiān)督成本以及實(shí)施和保險(xiǎn)成本,其中,監(jiān)督成本和政策實(shí)施成本應(yīng)由政府部門承擔(dān)。顯然,當(dāng)市場(chǎng)參與者少、交易信息不充分、水質(zhì)管理部門評(píng)價(jià)和批準(zhǔn)交易合同的時(shí)間過(guò)長(zhǎng)(如超過(guò)六個(gè)月)時(shí),則交易費(fèi)用偏高。Wallace(2007)指出,一旦總交易費(fèi)用高于排污企業(yè)間的邊際減排成本差異,水質(zhì)交易活動(dòng)必然停止。可見(jiàn),足夠的點(diǎn)源參與、準(zhǔn)確而充足的交易信息提供以及減少建立新市場(chǎng)的固定成本分擔(dān)是影響交易費(fèi)用高低的三個(gè)重要方面,對(duì)此,政府理應(yīng)有所作為(因?yàn)樗h(huán)境質(zhì)量是關(guān)系到民生的公共產(chǎn)品)。

(二)政府降低交易費(fèi)用的舉措

1.投資污水處理基礎(chǔ)設(shè)施和交易信息系統(tǒng)建設(shè)。由于污水收集需要的管網(wǎng)投資較大,建設(shè)成本和運(yùn)行成本也較高,故污水處理業(yè)務(wù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)明顯。Charles(2007)的研究發(fā)現(xiàn),不僅小企業(yè)往往不愿自行處理污水,甚至小城鎮(zhèn)生活污水處理的投資也難于靠私人自發(fā)完成。鑒于水污染治理具有正外部性,對(duì)于污水回收管網(wǎng)、在線排污監(jiān)測(cè)設(shè)備和實(shí)時(shí)查詢的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),政府一般應(yīng)進(jìn)行部分直接投資、參股或啟用政策性資金進(jìn)行補(bǔ)貼。與此同時(shí),政府也可以針對(duì)土地、房地產(chǎn)和旅游等相關(guān)部門因?yàn)樗h(huán)境改善所帶來(lái)的生態(tài)增值收益征收部分“生態(tài)補(bǔ)償基金”。

2.建立政策激勵(lì)機(jī)制,促使買賣雙方參與交易。高維義(2005)認(rèn)為,針對(duì)賣方不足問(wèn)題,政府可通過(guò)稅收、補(bǔ)貼、融資、技術(shù)轉(zhuǎn)移、環(huán)保研發(fā)扶持、排污權(quán)資產(chǎn)化等經(jīng)濟(jì)手段來(lái)激勵(lì)賣方,并在政策上扶持私人投資建造專業(yè)化的污水處理廠參與水質(zhì)交易。孫衛(wèi)(2009)等認(rèn)為在初始排污權(quán)的分配方面,應(yīng)合理覆蓋工業(yè)點(diǎn)源企業(yè)和城鎮(zhèn)生活污水處理廠,使委托污水處理廠治污的排污單位付費(fèi)或按排放量的一定比例讓渡出自己的排污權(quán)。

3.引導(dǎo)成立各類中介組織并激發(fā)其作用。如前所述,第三方中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)有助于買賣雙方水質(zhì)交易費(fèi)用的降低。Feng Fang(2003)的研究指出,政府應(yīng)多渠道吸引社會(huì)機(jī)構(gòu)(如投資基金公司或經(jīng)紀(jì)商)直接參與排放信用買賣,并鼓勵(lì)各類非營(yíng)利性的中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)化信息服務(wù),如提供水質(zhì)檢測(cè)情況、排污權(quán)擁有者和擁有量等相關(guān)信息、確立交易比例值和排污信用交易的參考價(jià)格等。還應(yīng)支持企業(yè)購(gòu)買環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn),通過(guò)保險(xiǎn)公司對(duì)排污事件的監(jiān)督和理賠,消除賣方的后顧之憂。

另外,還要激發(fā)其他組織,特別是流域協(xié)會(huì)組織,在減排和信用交易中的作用。Wallace(2007)的研究發(fā)現(xiàn),在美國(guó)Tar Pamlico流域的點(diǎn)源和非點(diǎn)源的排污權(quán)交易中,由流域范圍內(nèi)所有點(diǎn)源組成的協(xié)會(huì)組織就發(fā)揮了重要作用。該協(xié)會(huì)將所有成員視為一個(gè)整體來(lái)滿足減排任務(wù),聘請(qǐng)顧問(wèn)成立了咨詢委員會(huì),對(duì)成員單位進(jìn)行最優(yōu)化操作流程改善研究,并建立了信息監(jiān)測(cè)聯(lián)盟,要求成員單位按規(guī)定向水質(zhì)管理部門上報(bào)排放量和上下游水質(zhì)量數(shù)據(jù),當(dāng)該協(xié)會(huì)的排污總量超標(biāo)時(shí),協(xié)會(huì)再向“農(nóng)業(yè)減排項(xiàng)目基金組織”(該組織專門支助污水處理廠或流域內(nèi)農(nóng)場(chǎng)實(shí)施最佳作業(yè)行為)購(gòu)買減排信用。

(三)其它環(huán)境管理手段的輔助使用

為降低水質(zhì)交易過(guò)程中的不確定性引起的交易費(fèi)用,實(shí)踐中還可一定情況下結(jié)合使用織,在選擇階段組織會(huì)更主動(dòng)地區(qū)分個(gè)體。

在具體實(shí)施過(guò)程中,通過(guò)關(guān)鍵事件訪談和涉及倫理道德的案例分析等多種方式來(lái)了解一個(gè)人的價(jià)值觀。此外,已有的價(jià)值觀管理相關(guān)的MBV(Managed By Values)套件就是用于測(cè)量個(gè)體價(jià)值觀與組織價(jià)值觀是否匹配。對(duì)于與組織價(jià)值觀不符的個(gè)體,組織將不予錄用。

其次,組織可通過(guò)對(duì)吸納進(jìn)組織中的成員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)來(lái)強(qiáng)化組織相。宋初陳摶在《心相篇》中就提到:“有心無(wú)相,相隨心生;有相無(wú)心,相隨心滅”,說(shuō)的是一個(gè)人的相貌是會(huì)隨著他的心念善惡而發(fā)生改變,其解釋正如清代陳釗在《相理衡真》中所講:“相有更變,心之所向,而相從之以變”。康德也曾說(shuō)過(guò):“神態(tài)甚至是不由自主地與內(nèi)心活動(dòng)相伴相隨,它是由于經(jīng)常的重復(fù)逐漸成為的固定面容。”文中所提到的“心”或“內(nèi)心活動(dòng)”等均屬于價(jià)值觀范疇。從上述可以得出,組織相是可以塑造的,且隨著組織價(jià)值觀的變化,組織相會(huì)發(fā)生相應(yīng)的改變。

事實(shí)上,當(dāng)個(gè)體加入組織后,個(gè)體作為組織成員將面臨一個(gè)組織內(nèi)的社會(huì)化過(guò)程,社會(huì)化的過(guò)程就是組織成員間在價(jià)值觀方面的沖突、磨合、溝通最終達(dá)到逐漸認(rèn)同。組織可通過(guò)有效控制組織內(nèi)的社會(huì)化過(guò)程來(lái)進(jìn)一步強(qiáng)化與修正組織成員的價(jià)值觀,進(jìn)而達(dá)到建設(shè)組織相的目的。組織相的培養(yǎng)需要組織從“軟”“硬”兩方面著手,一方面組織通過(guò)搭建有效的溝通平臺(tái),建立定期的溝通交流機(jī)制來(lái)保證成員間的充分溝通,通過(guò)營(yíng)造民主、和諧、融洽的氛圍來(lái)鼓勵(lì)成員間坦誠(chéng)交流,達(dá)到促進(jìn)組織成員間價(jià)值觀的認(rèn)同,另一方面,組織通過(guò)制度管理來(lái)規(guī)范并強(qiáng)化組織成員的行為。對(duì)于始終無(wú)法融入到組織的個(gè)體,組織可以通過(guò)相應(yīng)的機(jī)制進(jìn)行淘汰,使其離開組織。這也就是Schneider所說(shuō)的減少(attrition)階段。

總之,組織相建設(shè)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程,需要組織的全體成員從一點(diǎn)一滴做起。只有充分溝通、凝聚共識(shí),才有可能做到價(jià)值觀的真正共享。只有組織價(jià)值觀轉(zhuǎn)化為組織所有成員的行為準(zhǔn)則與行為習(xí)慣,才能實(shí)現(xiàn)組織成員行為的一致性,塑造出鮮明的組織相。組織相建設(shè)目的在于通過(guò)組織相的培養(yǎng)與塑造,將組織成員凝聚成價(jià)值觀與行為一致、富有執(zhí)行力與創(chuàng)造性的團(tuán)隊(duì)。

(責(zé)任編輯:欒曉平E-mail:luanxiaoping@163.com)

F062.1

A

1003—4145[2010]11—0089—04

2010-10-15

范定祥(1968-),男,湖南大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院博士生,湖南工業(yè)大學(xué)商學(xué)院講師;

廖進(jìn)中(1948-),男,湖南大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)。

本文受湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(09YBB116),湖南省教育廳高校科研項(xiàng)目(09C371)資助。