我國自然資源出口管制措施法律協調問題的思考

王志華

(山東政法學院,山東濟南 250014)

我國自然資源出口管制措施法律協調問題的思考

王志華

(山東政法學院,山東濟南 250014)

出于經濟結構調整和保護環境的需要,我國對部分自然資源出口采取了限制措施,卻受到WTO其他成員方的質疑。我國出口管制措施受WTO規則和我國入世承諾的約束,我國應注意出口管制措施與WTO規則的協調、與國內相關法律的協調,既達到出口管制的目的,又能盡量避免貿易爭端,這是我國法律協調要追求的目標。

出口管制;自然資源;法律協調

一、中國出口管制措施與WT O規則的協調問題

GATT1994第11條規定:“任何締約方不得對任何其他締約方領土產品的進口或向任何其他締約方領土出口或銷售供出口的產品設立或維持進出關稅、國內稅或其他費用外的禁止或限制,無論此類禁止或限制通過配額、進出口許可證或其他措施實施。”從此條規定可以看出,GATT1994一般不允許采取諸如配額、出口許可等數量限制的方式對出口進行限制。但GATT第11條又將以關稅、國內稅或其他費用的形式采取的出口限制措施排除在其約束范圍之外。也就是說,一成員方對出口產品征收出口稅并不違反GATT第11條的規定。

WTO原則上要求取消出口限制,但只要成員方依據例外規則證明實施出口限制的充分理由,該成員方可以實施出口限制而不違反WTO規則。關于自然資源出口管制例外的條款中,出于保護環境的考慮,出口限制措施可以援引的例外當屬GATT第20條的(g)款。①GATT第20條包括1個序言和10項規定,其中與環境保護有關的主要是(b)、(g)兩項,其規定如下:“本協定的規定不得解釋為阻止締約國采用或實施以下措施,但對情況相同的各國,措施的實施不得構成武斷的或不合理的歧視,或構成對國際貿易的變相限制……(b)為保障人民、動植物的生命或健康所必需的措施……(g)與保護可用竭的自然資源有關的措施,如此類措施與限制國內生產或消費一同實施……”由于(b)款要求的條件太高,適合中國自然資源出口限制為保護環境可援引的例外只有(g)款更適合。該款是關于“與國內限制生產和消費的措施相配合,為有效保護可能用竭的天然資源的有關措施”。在援引這一例外條款時,根據以往WTO審理的相關案件,我國的自然資源出口管制措施要符合以下幾個條件:第一,可用盡的自然資源。根據GATT的起草歷史、WTO的宗旨以及WTO爭端解決機構對于“美國禁止蝦及蝦制品進口”案的審理,特別是在“蝦”案中,上訴機構在審查海龜是否屬于“可用盡的自然資源”時認為,從條文中看,GATT第20條(g)款不應僅限于保護礦產資源,也應保護有生命的自然資源。該上訴機構還指出,考慮到國際社會最近承認協調雙邊或多邊措施以保護有生命的自然資源的重要性,以及WT O成員在《WTO協定》前言中明確承認可持續發展的目標,根據條約解釋的“有效原則”,保護可用盡的自然資源措施,無論是生物資源還是非生物資源,都屬于第20條(g)款的范圍。②Report ofAppellate Body on“United States-I mport Prohibition of Certain Shimp and Shrimp Products”,WT/DS58/AB/R,Adopted on 6 No2 vember 1998,para.130-131,pp.115-119.對于這點審核,不論是中國對于焦炭的出口限制還是對于稀土等原材料的出口限制,顯然都是符合可用盡的自然資源的范疇的。第二,與保護可用盡的自然資源相關。“與……有關”應理解為成員方采取的措施應與保護“可用盡的自然資源”之間有“實質性的聯系”。①Id.,p.35.因而,采取措施的WTO成員無須像證明GATT第20條(b)項中的“所必需”那樣探究是否合理存在其他“對貿易限制較小”的措施。這實際上顯著降低了證明有關措施是否與保護可用竭的自然資源有關的難度。在美國訴加拿大鯡魚案中,加拿大認為其保護鯡魚和鰻魚的措施是其保護自然資源措施的一部分,而爭端小組卻認為雖然貿易措施不必須是保護可用盡的自然資源所必需的或所必要的,但它的目的必須主要是為了保護可用盡的自然資源。據此,我國自然資源限制出口的措施要證明符合這一條件難度應當不大。有數據顯示,因為出口稅政策,2009年一季度,中國用于生產鋁和鋼等金屬的原礦出口額從2008年的3.10億美元下降到0.51億美元,對歐洲的發貨量更下降了90%以上。可見,出口限制措施對于限制自然資源的開采和消耗有明顯的作用。第三,與國內限制生產與消費的措施相配合。這一要求的目的是對以保護可用盡的自然資源為名的限制措施所施加平等待遇要求,即該措施在限制國外生產或消費的同時,也必須限制國內的生產或消費。在“中國原材料出口限制措施案”中,中國如何證明對受到出口限制的原材料在國內生產和消費中也進行了“平衡的處理”,將是最為關鍵和難度最大的問題。因為在美歐墨的指控中,他們認為中國的出口限制措施提高了國際市場原材料價格,損害了國外下游廠商的利益,并使以較低成本獲得上述材料的中國相關企業在國際競爭中獲得了“不公平優勢”。2005年以來,政府出臺了一系列政策,從整頓和規范礦山治理、加強環保監管、取消稀土出口退稅、限定出口配額,到2006年4月份下達的全年稀土礦總量指標,從指導性計劃到指令性計劃。2009年4月10日,國土資源部明確今年全國稀土礦開采總量控制在8.2萬噸,并在2010年7月前,暫停受理稀土礦勘查許可證、采礦許可證申請。這些措施同樣約束國內生產和消費。不知這樣的措施能否被視為對國內生產和消費進行了平衡處理。第四,要符合GATT第20條引言。GATT第20條引言要求有關措施的實施對情況相同的各國“不得構成武斷的或不合理的歧視,或構成對國際貿易的變相限制”。在出口管制方面,要通過此條的審核,中國需證明中國的出口限制措施沒有違反WT O的最惠國待遇和國民待遇,沒有對相關國家構成不合理的歧視,同時中國還需證明中國的出口限制措施符合WTO協定以及中國承諾的透明度原則,說明出口限制措施沒有對國際貿易構成變相限制。

二、中國出口限制與中國入世承諾的協調問題

中國入世的法律文件主要有《中華人民共和國加入議定書》和《中華人民共和國加入工作組報告書》。在這兩個文件中,中國就出口限制向WT O做出了承諾。中國在《議定書》第7條指出:“在實施GATT1994第3條、第11條和《農業協定》的規定時,中國應取消且不得采取、重新采取或實施不能根據《WTO協定》的規定證明為合理的非關稅措施。”這一承諾表明中國原則上取消非關稅措施。在《工作組報告》第162段指出:“中國在非自動許可證和出口限制方面將遵循WTO協定。《對外貿易法》也將與GATT要求相一致。而且,出口限制和許可證在加入世貿組織之后在被GATT條款認可的情況下實施。”第170段指出:“關于對進口產品和出口產品征收的所有費用、收費或稅收,中國在加入世貿組織后將確保有關法律和法規和WTO義務相一致。包括《GATT1994》第1條、第3條第2款和第11條第1款,并保證中國將完全按照這些義務的規定來執行這些法律法規。”在《加入議定書》附件6《征收出口稅產品》中,列舉了84種產品征收出口稅的稅率。《議定書》和《工作組報告》中的承諾構成WT O法律體系的組成部分。

以往WTO一般規則沒有對成員方作出關于出口稅的限制,原則上一成員方通過配額、許可證或其他非關稅措施對出口產品進行的數量限制或禁止都受到GATT第11條的約束。但是,一成員方對出口產品征收出口稅并不違反GATT第11條的規定。事實上,WT O規定中也沒有其他條款對出口稅加以約束。可以說,與出口數量限制不同,出口稅原則上是不受約束的。但是,由于我國的特別承諾,使得美歐墨在原材料出口限制案中依據該承諾起訴中國對礬土、焦炭、螢石、鎂、錳、金屬硅、黃磷和鋅征收不同幅度的出口關稅、臨時出口關稅或特別出口關稅,但這些產品要么不屬于《議定書》附件6所列84種允許征收出口關稅的產品,要么雖然被列入了該附件但超過了所允許征收出口稅的最高幅度,因而違反了《議定書》第11.3條以及第1.2條所納入的《工作組報告》第342段所提及的義務。

由于《議定書》和《工作組報告》均構成中國承擔WTO義務的內容。所以,中國的出口管制依然要受我國承諾的約束。對于《議定書》與《WTO協定》的適用關系,中國能否援引GATT第20條,這在WTO的爭端解決史上沒有先例可循。對此,中國應明確對于自然資源的出口限制措施目的在于保護環境,減少污染,在目前可持續發展為主題的環保時代,GATT第20條在為環境保護目的而采取的貿易限制提供抗辯理由方面日趨重要并不同程度地為很多WTO成員成功援引的背景下,中國采取的顯然與環境和資源保護有關的措施應該得到肯定。

三、中國出口管制措施與國內法協調的建議

(一)《外貿法》與WT O規則的協調

根據《中國加入WTO工作組報告》第67條的規定:“中國始終都是以善意方式履行其國際條約義務,根據憲法和條約締結程序法,WT O協定屬于需經全國人大常委會批準的重要協定。中國將確保其有關或者影響貿易的法律和法規與WT O協定和中國的承諾相一致,以充分履行其國際義務,為此,將在完全遵守WT O協定的情況下,通過修改其現行國內法和制定新法律,以有效的統一方式實施WT O協定。”我國實施WT O規則時作出了以下承諾:(1)實施WTO協定是中國要履行的義務,中國將主動調整國內法以確保與WTO規則相一致;(2)我國并未承諾WT O規則在國內的直接適用效力,即在遵守WTO協定的前提下,通過修訂現行國內法和制定新法律的方式間接適用WT O規則。此外,全國人大常委會在批準加入WT O議定書時,也未發布WTO規則可以自動實施的宣言,或表明其在國內可作為法律淵源的意圖。顯然對WTO規則在我國國內實施的問題上,我國采用將WTO協定轉化為國內法規則的轉換適用方式。通過轉換適用,使得國內法與WTO協議原則基本上一致。

由于WTO規則不能在我國直接適用,我國《外貿法》就成為實施出口管制的主要法律依據。2004年4月6日,十屆全國人大常委會第八次會議通過了修訂后的新的《中華人民共和國對外貿易法》,修訂后的《外貿法》主要是從與WTO規則協調的方面進行了修改,意味著中國已開始與WTO全面接軌。其中《外貿法》第16條的規定,是國內自然資源出口限制措施的法律依據。此條規定源自于GATT1994第20條的一般例外的規定。《外貿法》第16條中國家“為保護人的健康和安全,保護動物、植物的生命或健康,保護環境”,“為有效保護可能用竭的自然資源”,可以“限制或禁止有關貨物、技術的進口或出口”這些規定,與GATT第20條十分相似,但也有一些差異,主要表現在:(1)中國外貿法在保護環境的措施種類上比GATT所允許的措施要窄。中國外貿法僅限于“限制或禁止有關貨物、技術的進口或出口”這類措施,相比GATT所要求的“與……有關的”措施而言范圍要窄些。(2)中國外貿法關于保護可用竭的自然資源的規定沒有“與國內限制生產或消費相結合”的要求。(3)中國外貿法也沒有GATT1994第20條序言里相對應的“禁止武斷、不正當的歧視或對國際貿易造成變相的限制”的規定。(4)中國外貿法明確規定為“保護環境”可以限制進出口,這是中國僅有的,GATT20沒有此寬泛的規定。

因我國對于WTO規則是調整后適用,所以,與WT O的規則有出入也是不可避免的。從WT O與其成員關系的發展實踐看,無論一個成員國政府作出多么大的努力,該成員的國內法律也不可能與WT O協議完全或永遠一致。①劉光溪:《入世后我國法律對WTO協議的“調整適用”》,《國際貿易法論叢》,北京大學出版社2008年第1版,第7頁。但是,外貿法的如此規定對于我國遭受的自然資源出口限制措施引發的案件在法律適用時會產生肯定的法律支持嗎?很顯然,在各國對于WTO協議與國內法的關系上達成一致的認識上,各國不能因國內法的規定來對抗WT O的義務,所以這樣的出入,會讓其他國家作為我國不遵守WTO協定義務,違反入世承諾的依據。也會導致我國在適用出口管制措施時與WT O規則有沖突。②賀小勇:《論WTO體制下資源保障措施的法律問題》,《比較法研究》2004年第5期。

(二)出口管制與國內經濟管制方法的協調

隨著入世,我國經濟越來越充分地融入整個國際經濟的大循環,國民待遇原則被普遍運用,國內經濟和涉外經濟的界限越來越模糊,涉外經濟的差異性和特殊性越來越少,因此,涉外經濟管制將以同一性和統一性的管理原則為基礎,被納入我國整體經濟管制的體系當中。③楊麗艷、雷曉航:《FTA戰略下我國海外能源投資的法律問題研究》,《政法論叢》2009年第4期。在WTO體制下,在經濟管制上的要求就是如何建立一個符合我國經濟長期發展需要的貿易管制規則體系以及精細化的管制體制,我們應以具體化和發展的眼光處理涉外領域市場與國家之間的復雜關系,我們能夠持久地通過法律為主的制度規范把各種資源有效配置起來。這就要求出口管制的《外貿法》和其他國內相關法律在制定和實施時,要注意法律的協調。誠然,利用外貿法規定的出口管制措施如征收出口關稅、領取出口許可、使用出口配額等食子。”蕊秋明白還錢的潛臺詞就是母女關系的了結。但即使蕊秋第一次為九莉而哭,即使蕊秋使用親情拉攏,即使強勢的母親終于示弱,這些都和九莉沒有關系了。九莉已在一次次“痛苦之浴”中對母愛絕望了。九莉最終沒還錢只是怕硬塞給蕊秋時碰到蕊秋的手,那“橫七豎八一把細竹管子”。那不是通常意義上的母親溫暖、慈愛的手,那是一把刺傷、戳痛人的細竹管。“時間一分一秒在過去。從前的事凝成了化石,把她們凍結在里面。九莉可以覺得那灰白色大石頭的筋脈,聞得見它粉筆灰的氣息”。①張愛玲:《小團圓》,北京十月文藝出版社2009年版,第252頁,第253頁,第254頁,第52頁,第283頁。對九莉來說,那種傷害已無法修復,凝結成化石,但又新鮮得能讓她嗅出傷害的氣息,無法遺忘。九莉想“時間是站在她這邊的。勝之不武”。然而這種勝利只帶給她凄涼的滿足和隨即而來的逃不掉的悲哀。九莉拒絕神話,根本不相信蕊秋會幡然醒悟,然而“還錢”之舉也葬送了母女和解的最后一點渺茫的希望。九莉悲哀地想:“反正你自己將來也沒有好下場”。②張愛玲:《小團圓》,北京十月文藝出版社2009年版,第252頁,第253頁,第254頁,第52頁,第283頁。蕊秋在臨終時寫信來:“現在就只想再見你一面。”③張愛玲:《小團圓》,北京十月文藝出版社2009年版,第252頁,第253頁,第254頁,第52頁,第283頁。但九莉沒去。愛使她恨得那么深。她既不給蕊秋也不給自己一個機會,她對母女和解是絕望的。愛的終結是死亡的升騰。

母愛的幻滅是所有幻滅的前景。當九莉在港戰中躲避炸彈時,九莉“腦子里聽見自己的聲音在告訴人”,“‘我差點炸死了。一個炸彈落在對街’”。她“告訴誰?難道還是韓媽?楚娣向來淡淡的,也不會當樁事。蕊秋她根本沒想起。比比反正永遠是快樂的,她死了也是一樣”。④張愛玲:《小團圓》,北京十月文藝出版社2009年版,第252頁,第253頁,第254頁,第52頁,第283頁。她差點炸死了,她事后心悸不已,然而在這個世界上,她卻無人可訴說。

所以,愛情的幻滅并非是所有幻滅中最驚心動魄的,它只是多米諾骨牌中一連串的連鎖反應而已,但的確是最吸引眼球的。然而即使在歡愛的高潮,九莉的心中仍然揮不去陰森森的恐懼;即使愛打上門來,她也懷疑。所以九莉生命中的兩個重要男人邵之雍和燕山都對婚后單獨與她生活在一起不敢想像。除了九莉的遇人不淑外,九莉對愛的懷疑也最終使男人望而卻步。即使有了自己骨肉,九莉仍然懷疑自己是否有給與愛的能力,和接納愛的胸懷。在九莉的世界里,沒有愛的傳承,只有恨的傳遞。多年以后九莉在意外懷孕時選擇墮胎,因為她從來不想要孩子,她覺得如果她有,那么小孩和她的關系一定也是疏離緊張,“一定會對她壞,替她母親報仇”。

在九莉似水流年的追憶中,調子是灰暗的,是等待死亡的恐怖。可是虛空與絕望是那樣的寬廣深厚,沒抓沒撓。她又本能地恐懼了。她伸手向火,向現實生活取暖,從橫絕天地的理性回落到現實。從來不想要孩子的九莉有一次夢見“青山上紅棕色的小木屋,映著碧藍的天,陽光下滿地樹影搖晃著,有好幾個小孩在松林中出沒,都是她的。之雍出現了,微笑著把她往木屋里拉。非常可笑,她忽然羞澀起來,兩人的手臂拉成一條直線,就在這時候醒了。二十年前的影片,十年前的人。她醒來快樂了很久很久”。⑤張愛玲:《小團圓》,北京十月文藝出版社2009年版,第252頁,第253頁,第254頁,第52頁,第283頁。

天倫之樂,兩性的歡愛,在現實當中,是那樣稀薄,以至于九莉對任何愛的可能性都是幻滅的。然而荒涼、孤寂的人生又使她遏制不住對愛生生不息地追求和渴念。她的生命充滿了這種生死糾纏、黑白對照。

張愛玲也是在愛的幻滅中走向隱居,在孤寂中等待死亡的降臨。但她在生命中最后階段寫就的《對照記》中,母親的照片占了相當的比例,字里行間也訴說出了對母親的眷戀和贊頌,表達了她對過去和解和回歸母體的愿望。《小團圓》寫于張愛玲離群索居的時期,至死都在修改。張愛玲本想把它與《對照記》一起發表,但考慮到兩者加在一起書太厚,書價太高而作罷。這樣本來可作為互文性文本對照閱讀的《小團圓》今天才面世。《小團圓》其實是一出母女沖突下的“對照記”。

(責任編輯:艷紅)

DF415

A

1003—4145[2010]11—0144—03

2010-09-10

王志華,山東政法學院副教授。

本文為山東省社會科學規劃研究項目“WTO時代中國國際貿易管制法律協調問題研究”(09CFXZ14)階段性成果。