農地流轉對不同類型農戶農地投入行為的影響——基于江漢平原和太湖平原的實證分析

楊鋼橋，靳艷艷，楊 俊

（華中農業大學土地管理學院，湖北 武漢 430070）

1 前言

在城市化進程中，農戶之間逐漸分化而形成不同類型，而且這種分化隨著社會經濟的發展呈現出規模增大、勢頭加快的趨勢［1］。由于資源稟賦不一樣，農戶對市場、政策等外部環境的響應以及由此引起的土地利用方式和利用后果也會有所差異［2］。因此，研究不同類型農戶的投入行為差異及其對外部環境的不同響應，對制定有效的政策以促進農地可持續利用具有重要意義。

目前，將農戶作為一個群體來研究農戶行為的文獻逐漸增多，而研究這個群體內部某一類農戶土地利用行為的并不多，而且主要集中在兼業農戶上。對不同類型農戶的土地利用行為進行比較研究的更少。譚淑豪等對不同類型農戶土地利用行為的差異性進行了定性分析，但其觀點缺乏實證的支撐［2］。“農村社區轉型與發展干預研究”課題組通過調查研究發現，價格上漲對不同類型農戶產生的影響不同［3］。姚洋在分析地權穩定性效應時發現，土地租金的提高對不同類型農戶（土地租入者、土地租出者、土地自給自足者）的投入影響不同［4］。蔣小興通過建立農戶時間分配模型，對兼業農戶和純農戶在農業生產和非農業生產中的勞動時間投入差異進行了理論探討［5］。劉濤等通過實證分析認為，轉入土地農戶的平均土地綜合產出率高于沒有轉入土地的農戶［6］。

可以看出，現有的研究還沒有很好地回答以下問題：農戶分化對土地投入、土地產出率和土地利用率究竟有何影響？不同類型農戶對市場、政策制度等外部環境變化是如何響應的？其內在機理是什么？本文利用農戶問卷調查資料，考察農地流轉這一外部環境對不同類型農戶的農地投入行為的影響，為制定有效政策以引導不同類型農戶對農地進行合理投入提供依據。

2 農地流轉對不同類型農戶農地投入影響的理論分析

2.1 農戶類型與農地投入

2.1.1 農戶類型 不同學者根據其研究的需要，對農戶類型進行了不同劃分［4，7-8］。本文依據行為發生理論和農業生產目的不同，將農戶劃分為利潤型農戶和溫飽型農戶。利潤型農戶與市場聯系非常緊密，他們依據市場行情進行生產投入決策，投入品大部分從市場購得，產出品大部分向市場銷售，其農業生產目的就是追求利潤最大化，所以又可稱為市場型農戶。溫飽型農戶與市場聯系不太緊密，主要依據家庭消費需求進行生產決策，投入品大部分從市場購得，產出品大部分滿足家庭成員消費，少部分向市場銷售以獲得部分生產與生活所需資金。

2.1.2 農戶農地投入 農戶農地投入是指農戶為了獲得生產經營利潤或滿足家庭消費，將勞力和資本等生產要素投入農地進行農業生產的經濟行為。農戶向農地投入的勞力包括自家勞力和外部勞力，外部勞力一般指在農忙時節市場雇傭勞力和親戚朋友支援勞力。隨著社會經濟的不斷發展，農戶在農村勞力市場上雇傭勞力從事農業生產活動的現象越來越普遍。農戶向農地投入的資本，可分為固定資本和流動資本，固定資本主要包括農業機械、耕牛、生產性用房等，流動資本一般包括化肥、農藥、良種等。

2.2 農地流轉對利潤型農戶農地投入的影響

利潤型農戶參與市場的程度很高，其生產決策和消費決策是分離的，其農業生產的目的是為了實現利潤最大化。利潤型農戶轉入農地的目的是通過擴大農地經營規模，提高產量，降低單位產品的成本，獲得更多的利潤。

實現農業生產利潤最大化的條件是各種要素投入的邊際收益等于邊際成本（圖1）。縱坐標代表土地要素的投入，橫坐標代表其他要素總和（資本要素、勞力要素），P代表等產量曲線，C代表等成本曲線。A點表示在產量P1下的要素投入的邊際收益等于邊際成本，土地要素和其他要素的最佳投入比例（土地要素的投入量為L，其他要素的投入量為T），生產達到了最優狀態。

（1）假設技術條件不變，農產品價格和要素價格不變。在不考慮產品價格和要素價格的條件下，假設農戶農地流轉前，生產成本曲線C1與等產量曲線P1相切于A點，農戶在A點處實現了產量達到P1時的利潤最大化，則A點即為農戶農業生產最優點。當農地流轉實現（主要指農地轉入），土地要素投入量增加至L′，在其他要素不變的情況下，根據可變要素邊際遞減規律，繼續增加土地要素的投入已經是無效率的。根據規模經濟理論，只有當其他要素按比例同時增加，產量增加至P2，達到新的成本約束下C2的最優生產狀態，即B點。由此可見，農地流轉對農地投入是有影響的，且影響為正。

（2）假設技術條件不變，農產品價格不變，要素價格變化。如上所述，在B點農戶生產達到最優，此時土地要素投入量為L′，其他要素組合的投入量為T′。當農產品價格不變、要素價格發生變化時，若土地要素價格降低，但其他要素價格不變或升高，成本約束線斜率變陡，成本曲線由C2變為C2′。農戶在保持產量P2不變的前提下，依據替代原理，價格變化后的農戶生產投入在B′點達到最優，實現了利潤最大化；此時土地要素的投入量為L"，其他要素組合的投入量為T"，即土地要素投入增加，其他要素投入減少。反之亦然。

2.3 農地流轉對溫飽型農戶農地投入的影響

溫飽型農戶與市場聯系不太緊密，主要依據家庭消費需求進行生產決策，投入品大部分從市場購得，產出品大部分滿足家庭成員消費，少部分向市場銷售以獲得部分生產與生活所需資金。

如圖2所示，橫坐標代表土地經營規模，縱坐標代表農戶在一定土地投入下的總產量。TPP曲線為農戶農業生產函數曲線，I為反映農戶效用水平的無差異曲線。依據農業生產的新古典理論，在給定生產技術的條件下，農戶家庭的均衡點是生產函數與效用無差異曲線的切點，即E點。

圖2中的均衡點E所對應的A點就是滿足農戶最基本生活需求（生存需求和簡單再生產的需求）的農地規模（生產最優條件下），農戶承包的農地面積為Af。當Af≥A時，溫飽型農戶將不再轉入土地；當Af＜A時，溫飽型農戶就需要轉入土地。設農戶轉入土地面積為Ah，若Ah+Af≤A，此時溫飽型農戶為了保證家庭生產生活的正常進行，需要增加投入以提高單位面積的產出和總產出；若Ah+Af＞A①在實際調查中發現，目前的土地流轉絕大多數是無償或低償的，這樣農地流轉沒有價格約束，因而Ah+Af＞A的情況普遍存在。，此時溫飽型農戶為了降低生產成本，就會用土地替代資本和勞力投入，進行粗放經營，農地投入減少。即農戶轉入土地越多，單位面積投入越低。

3 農地流轉對不同類型農戶農地投入影響的實證分析

3.1 研究區域與資料來源

3.1.1 研究區域概況 為了分析農地流轉對不同類型農戶農地投入的影響，本文選取江漢平原和太湖平原作為研究區域。江漢平原西起枝江，東迄武漢，北至鐘祥，南與洞庭湖平原相連，是中國中部地區社會經濟發展水平較高的地區，耕地質量較好，以灌溉水田為主，種植作物主要有水稻、小麥、棉花等，可發展雙季水稻。江漢平原的樣本區域選取了江夏區、鄂城區、監利縣、江陵縣、沙市區和仙桃市等6個縣（市、區）。

太湖平原北起江陰，南到杭州，西起茅山東麓，東止上海馬橋，是中國東部地區社會經濟發展水平較高的地區，土壤肥沃，灌溉便利，有較好的耕作條件，種植作物主要有水稻、小麥、棉花等，可發展雙季水稻。太湖平原樣本區域選取了太倉市、吳江市、宜興市、平湖市和秀洲區5個市（區）。

3.1.2 資料來源 本文資料來自于課題組2008年底對上述樣本地區所做的訪談式問卷調查。調查對象是發生農地流轉的農戶，共得到有效問卷278份，其中江漢平原159份，太湖平原119份。

3.2 研究區域農戶類型的劃分

依據前面對溫飽型農戶和利潤型農戶的界定，這里主要通過分析農戶農地經營是否存在“贏利空間”劃分溫飽型農戶和利潤型農戶。若農地經營僅能滿足農戶的基本生活與生產需要，那么此農戶為溫飽型農戶；若農地經營在滿足了農戶基本生活與生產需要后還有剩余，則該農戶為利潤型農戶①本文通過以下指標劃分研究區域樣本農戶類型：（1）家庭人口糧食消費所需的耕地面積（S1）。聯合國糧農組織（FAO）提出人均耕地占有量的臨界線為0.8畝（0.0533hm2）。以此確定家庭人口糧食消費所必需的耕地面積，S1=0.8×家庭規模。（2）家庭日常生活所必需的耕地面積（S2）。取所有調查樣本的平均生活支出（X1），農產品平均畝產為（X2），設稻谷價格為X3（元/斤）。則S2=X1/（X2×X3）。（3）維持家庭簡單的再生產所必需的耕地面積（S3）。維持簡單的再生產所需費用以所有調查樣本的平均生產性支出（X4）為準，則S3=X4/（X2×X3）。（4）將上述三個面積相加（S1+S2+S3），所得總和即為農戶農地經營“贏利空間”的臨界值。若農戶經營的農地面積≥S1+S2+S3，則稱為利潤型農戶；若農戶經營的農地面積＜S1+S2+S3，稱為溫飽型農戶。。從總體樣本來看，利潤型農戶占總樣本的74.87％，溫飽型農戶僅占總樣本的25.13％。其中江漢平原利潤型農戶占該區域總樣本的72.73％，溫飽型農戶占27.27％；太湖平原利潤型農戶占該區域總體樣本的77.78％，溫飽型農戶占22.22％。可見利潤型農戶占據了主導地位，農戶生產目標日益趨向于追求利潤最大化。

根據上述劃分方法，農戶家庭人均耕地面積是利潤型農戶與溫飽型農戶分類的主要依據。根據問卷調查資料，江漢平原農戶人均耕地面積為0.224hm2，其中利潤型農戶人均耕地面積為0.283hm2，溫飽型農戶人均耕地面積為0.079hm2。太湖平原農戶人均耕地面積為0.098hm2，其中利潤型農戶人均耕地面積為0.527hm2，溫飽型農戶人均耕地面積為0.047hm2。

樣本農戶農地流轉率也是利潤型農戶與溫飽型農戶分類的主要依據。江漢平原農地流轉率為26.38％。其中轉入戶為128戶，占流轉總戶數的80.50％；轉出戶為31戶，占流轉總戶數的19.50％。太湖平原農地流轉率為73.61％。其中，轉入戶為42戶，占流轉總戶數的35.29％；轉出戶為77戶，占流轉總戶數的64.71％。

3.3 變量與模型

3.3.1 變量 通過調查發現，研究區域的農戶幾乎沒有雇傭勞力從事農業生產活動，只在農忙時節由親戚朋友采取“相互幫工”的形式解決短時間勞力不足的問題，農村農業勞動力市場極不活躍。在農業生產中，農戶自家勞力是不計成本的，這樣農戶對農地的投入主要是固定資本和流動資本。由于流動資本投入在農戶農地總資本投入中的比例最高（江漢平原為72.86％，太湖平原為70.87％），而且農戶農地流動資本投入主要是化肥，所以被解釋變量選取流動資本投入，用每公頃耕地上化肥投入金額來表示。

綜合前人研究成果，本文確定10個解釋變量（表1），即家庭結構、戶主年齡、人均耕地面積、農地流轉率、農地流轉市場化程度、農地流轉穩定性、農產品商品率、家庭總收入、投入品價格和農產品價格。農地流轉率、農地流轉市場化程度、農地流轉穩定性是反映農地流轉的變量，家庭結構、戶主年齡是反映農戶家庭特征的變量，人均耕地面積反映農戶資源稟賦，農產品商品率反映農戶參與市場化的程度，家庭總收入反映農戶投資能力，投入品價格和農產品價格反映市場因素。

3.3.2 模型 通過對比多種模型，本文最后選取了多元線性回歸模型進行分析。其形式如下：

式1中，Y表示每公頃耕地流動資本投入；X1、X2、…X9、X10分別為家庭結構、戶主年齡、人均耕地面積、農地流轉率、農地流轉市場化程度、農地流轉穩定性、農產品商品率、家庭總收入、農產品價格、投入品價格；α表示模型中的常數項；β1、β2、…、β9、β10分別表示模型中的待估參數項。

表1 變量含義Tab.1 Meaning of variables

3.4 模型估計與結果分析

本文利用上述多元線性回歸模型和問卷調查資料，采用SAS 8.0軟件，分別對利潤型轉入戶和溫飽型轉入戶的農地投入進行分析，回歸結果見表2。

影響利潤型轉入戶農地資本投入的因素按作用大小排序分別為：投入品價格（X10）、農地流轉的穩定性（X6）、農產品價格（X9）、農地流轉率（X4）、農地流轉市場化程度（X5）、農產品商品率（X7）、家庭結構（X1）、人均耕地面積（X3）、戶主年齡（X2）、農戶家庭收入（X8）。其中，農產品價格（X9）、農地流轉率（X4）、農地流轉市場化程度（X5）、農地流轉的穩定性（X6）、農產品商品率（X7）、人均耕地面積（X3）、農戶家庭收入（X8）對轉入戶農地資本投入的影響為正，投入品價格（X10）、家庭結構（X1）、戶主年齡（X2）的影響為負；有顯著性影響的因素包括農戶家庭收入（X8）、農地流轉的穩定性（X6）、農地流轉市場化程度（X5）、人均耕地面積（X3），其他因素的影響不顯著。

影響溫飽型轉入戶農地資本投入的因素，按作用大小排序分別為：農產品價格（X9）、投入品價格（X10）、農地流轉的穩定性（X6）、農地流轉率（X4）、家庭結構（X1）、農產品商品率（X7）、人均耕地面積（X3）、戶主年齡（X2）、農地流轉市場化程度（X5）、農戶家庭收入（X8）。其中，農產品價格（X9）、農地流轉率（X4）、農地流轉市場化程度（X5）、農地流轉的穩定性（X6）、農產品商品率（X7）、人均耕地面積（X3）、農戶家庭收入（X8）對轉入戶農地資本投入的影響為正，投入品價格（X10）、家庭結構（X1）、戶主年齡（X2）的影響為負；有顯著性影響的因素包括戶主年齡（X2）、農地流轉的穩定性（X6）、人均耕地面積（X3），其他因素的影響不顯著。

各因素對兩類農戶農地資本投入的影響方向基本一致，所不同的就是各因素的作用程度。這說明在目前的社會經濟條件下，不管是利潤型農戶還是溫飽型農戶，他們的農業生產投入行為都受到要素市場、產品市場及家庭特征的影響，而且與一般的市場投資規律相吻合，只是影響程度不同而已。反映農地流轉情況的3個變量——農地流轉率（X4）、農地流轉市場化程度（X5）與農地流轉的穩定性（X6），對利潤型轉入農戶影響較大，對溫飽型轉入戶影響較小；其中，農地流轉的穩定性（X6）影響顯著，農地流轉市場化程度（X5）只對利潤型轉入戶有顯著的影響。究其原因，利潤型農戶農業生產的目的是追求利潤最大化，農業生產市場化行為較為突出，在農地流轉市場條件下更易實現規模經營；這類農戶更希望農地以規范合同、有償的方式進行流轉，明確農地流轉期限，以便增加資本投入，獲得穩定的收益。而對于追求基本生產與生活保障為目標的溫飽型農戶，農業生產市場化程度遠遠低于利潤型農戶，農地流轉效率低，轉入部分耕地的目的是為了改善家庭目前的生活消費水平，農業生產投入的積極性較低。因此，農地流轉對利潤型農戶農地投入的影響較大，對溫飽型農戶農地投入的影響較小。

表2 二種類型農戶的模型估計結果Tab.2 Estimation results of the two types of farmers

4 研究結論與政策啟示

農地流轉條件下不同類型農戶的農地投入行為不同。對利潤型農戶而言，農地流轉條件下農地投入行為有如下特征：若要素價格和農產品價格不變，農地投入會隨著土地經營規模的擴大而不斷增加。當農地流轉價格上升、其他要素價格不變或者降低時，農戶會增加其他要素的投入，減少農地流轉規模；當農地流轉價格下降、其他要素價格不變或者上升時，農戶會減少其他要素的投入，增加農地流轉規模。溫飽型農戶農地流轉情況下的農地投入行為特征如下：當農地流轉后，土地經營規模正好等于或者還小于農戶基本生活與生產所需的土地面積，農戶則會增加其他要素的投入，以增加產量；當農地流轉后，土地經營面積大于農戶基本生活與生產所需的土地面積，農戶就會用土地要素代替其他要素，即減少單位面積的其他要素投入，進行粗放式經營。

通過實證分析可以看出，農地流轉對不同類型農戶的農地投入行為影響不同，但不太顯著。不同類型農戶農業生產行為目的不同，農地流轉對其農地投入的影響存在差異，但差異不顯著。總體來說，農戶農業生產行為市場化程度越高，農地流轉對其農地投入的影響就越大，農業生產的規模效應就越明顯。

農地流轉市場發育程度和農戶農地流轉的市場參與程度，對農戶農地投入行為都有影響，尤其是農地流轉的穩定性和規范性，對農戶農地投入行為有較大的影響。但是，目前中國農地流轉市場還不完善，農戶農地流轉行為市場化程度普遍不高，農地流轉不規范，這都嚴重影響了農戶農地流轉的效率以及農戶農地投入的積極性。因此，完善農地流轉市場和規范農戶農地流轉行為，對引導不同類型農戶對農地進行合理投入、促進農地可持續利用、提高農民收入和保障國家糧食安全都具有重要意義。

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