美國育種產業的公共投資與私人投資對中國的啟示

易小燕，宋 敏

（1. 中國農業科學院 農業資源與農業區劃研究所，北京 100081；2. 中國農業科學院 農業知識產權研究中心）

在經濟學理論中，公共投資與私人投資對產出都有貢獻，同時，公共投資與私人投資之間也會相互影響，造成對產出的貢獻不同。一般而言，公共投資對私人投資有兩種影響：一是刺激民間投資，產生“擠入效應”；二是抑制民間投資，產生“擠出效應”。事實上，公共投資對私人投資的影響并不是某種效應單獨作用的結果，而是這兩種效應共同作用的綜合結果。在完善市場經濟的過程中，公共資本逐步退出競爭性領域，私人投資在經濟發展中扮演著越來越重要的角色。育種產業的公共投資與私人投資映射著此種經濟學關系，美國是市場經濟較完善的國家，育種產業的公共與私人投資已由最初的公共投資為主過渡到目前的私人投資為主的狀況，實現了“擠入效應”。而中國育種產業還處在以公共投資為主、私人投資零星散亂的局面。因此，研究美國育種產業的公共投資與私人投資對中國育種產業今后的發展道路有重要的借鑒意義，為中國種業的可持續發展有重要價值。

1 美國育種產業的公共與私人投資狀況

1.1 農業科研的公共與私人投資

美國是世界上最發達的農業強國和最大的農產品出口國，美國農業之所以占重要位置與其完善的農業科研體系和合理的農業投入有著密切的聯系。美國農業是美國研究與開發長期投資的重點領域之一，屬于國家和私人企業投資相結合。國家對農業科技的投入自1958年以來以8%的年增長率逐年增加，私人企業投資于農業科研也在不斷增加，到目前為止，美國用于農業科研的私人投資比重在整個農業科研經費中超過5%。私人企業研究的重點在于能直接應用于生產、具有市場潛力和高額利潤的開發性研究上，對于沒有直接經濟效益但關系到未來科技發展的基礎性研究和應用性研究主要依賴于政府投資，強大的國家農業科研機構、國家對農業科學研究和推廣的投資是國家食物安全和提高國際競爭力的保障。

美國農業科研的公共與私人投資，在20世紀70年代之前是公共投資占主要地位，到70年代后，隨著《植物新品種保護法》頒布和對專利法的修訂，私人投資迅速增長，1980年首次超過公共投資，占農業科研投資總額的51.5%。1996年后，美國轉基因作物的商業化進一步促進了農業科研的私人投資，占農業科研投資總額的比例為58.8%。之后，美國農業科研投資中的私人投資一直保持在5%以上，成為農業科研投資的主體。

私人科研機構主要是與農業相關的私人企業、家族基金會、協會等興辦的農業科研機構、實驗室和非營利機構創辦的試驗站。美國的私人企業，一般都擁有自己的農業科研機構和實驗站，以便開發研究本公司的產品。一些較大規模的獨立科研機構也擁有研究與農業有關問題的分支機構，一些大學也設有進行農業基礎研究和應用的科研機構。由于農業機構的發展，私人企業對農業科研的投入增加，農業科研機構的數目也在增長。

1.2 育種產業的公共與私人投資

美國有許多公立和私立的育種機構，公立的育種機構有美國農業部、林業局和大學，私立育種機構一般設在種子公司和食品工業公司。在過去的40年里，由于執行植物品種保護法和專利法令，知識產權得以保護，再加上貿易全球化和公立機構經費緊縮，美國的植物育種工作大都由公立機構轉到私立機構。

在種植業領域，通過基因的轉移和重組，作物育種已轉向優質、高產、超高產、多抗等多目標性狀改良，在多種目標性狀的遺傳改良中已取得了突出成就，并先后選育出超級稻、專用小麥、優質特用玉米、抗蟲棉等農作物，在抗（耐）逆性育種方面，主要是作物抗（耐）寒冷、高溫、濕漬、干旱、鹽堿、土壤重金屬元素等品種選育。不少生物技術產品已經獲準在大田生產中推廣應用。據統計，過去20年，美國在開發農業生物技術方面的投入年均增幅達15.5%。同時，這些農業生物技術可以迅速申請為專利，在美國沒有品種登記程序、沒有強制性認證，也沒有官方品種目錄。種子公司通過自己設點或委托大學進行多點區試和大田試種，以取得新品種田間表現的數據，在獲得足夠商業銷售的數量后，即可上市銷售。因此，一些私人投資的研發企業為了促進種子銷售，提高市場占有率，開始與下游企業合作，建立協作關系，投資力度也逐漸加大。在私人投資中，主要是作物保護公司和種子公司的投資在不斷增加，在世界育種公司中美國公司占了60%左右，在世界十大種子公司中，第一、第二的都是美國公司，即孟山都、先鋒等。

由于各種公司大量介入農業科研，美國農業科研的許多項目是直接面向市場的，科研與生產結合得十分緊密，科研單位根據企業和農業部門的委托攻關，開展各種協作和聯合。20世紀90年代末，美國種子市場平均總價值達57億美元，特別是主要農作物種子的市場化發展迅速，玉米、大豆、棉花、小麥4種主要作物種子市場需求占種子市場總量的2/3左右。

1.3 公、私部門研發投入的人員與時間

育種產業公、私部門除了堅實的資金投入保障外，還必須有相應的人力投入保障。美國從事育種研發的從業人員總數約20萬人，其中，公共部門與私人部門相比，私人部門投入的人員與工作時間普遍較多，而公共部門研發的人員和工作時間在不斷減少。原因在于美國植物新品種保護后種子公司為了提高市場占有率，不斷加大對科研人員的投入，從事應用性強、開發性強的植物品種，增加了大量的研發人員；公共部門主要從事一些基礎性研究，所需的研發人員在不斷減少。企業的競爭最根本的是知識的競爭，而知識的競爭歸根結底是掌握知識的人才的競爭，種子企業也不例外。一方面，企業需要大批科研人才，即育種專業技術人才，這是把科技物化為生產力的重要因素，是提高種子企業科技創新能力、增強發展后勁的關鍵。另一方面，還需要優秀的企業管理人才——種業企業家，即具有企業創新管理理念、能夠根據企業內外環境適時整合企業資源、積極推動企業經營管理、組織機構、管理制度的創新、有效實現企業經營管理目標的企業管理人才。

1.4 公、私部門的育種保護

美國對植物品種的保護采用植物專利、普通專利和品種保護證書三種方式并行的“多軌制”保護，因此，在美國公、私部門申請專利數量較多，在美國種子認證并不是強制執行的，越來越多的私人種子公司被授權從事種子認證工作。這一自我制約的做法不僅極大地加強了種業界的內部質量保障體系，而且提高了執法的有效性和靈活性。截至2009年5月5日，美國主要幾種作物專利量達到了6055件，其中煙草最多，達到1694件，其次是大豆、棉花、玉米（圖1）。

圖1 1976-2009年美國主要幾種作物專利總量數據來源：美國專利局，2009

公、私部門的植物新品種申請授權量差距較大，私人部門明顯多于公共部門，而且1970-2002年間，主要谷物私人部門申請授權量為641件，而公共部門為7件；大豆私人部門申請授權量為914件，而公共部門為164件。植物轉基因技術誕生后，種子公司看到了新的經濟增長點，認為轉基因技術能夠給他們帶來更為豐厚的利潤，加之美國農業部在《植物新品種保護法》中規定，他人可以出于研究目的使用受專利保護的新品種的優良特性，這更加大了投資者的興趣，因此大量的私有資金頻繁投入轉基因作物的研發當中，農作物新品種的研發開始從政府機構轉向私人種子公司，這使得私人公司成為美國轉基因作物研發的主要力量。美國農業部對1996-2000年的統計結果顯示，全美在農業生物技術領域的新技術專利共4200個，其中75%來自于私人種子公司。

2 美國育種產業公、私投資結構形成的原因

美國育種產業之所以如此繁榮，公、私部門投資結構之所以如此成功轉化，新品種保護法的實施和私人投資的發展是最直接的因素。新品種保護制度的建立顯然是提高了創新者的創新收益，促進了私人投資的發展。在40年間，美國作物品種研發的私人投資增長了1300%（扣除通貨膨脹因素），而同期公共投資增加很少。截至2002年底，美國農業部認定的2584個4類大田作物新品種中，幾乎全部是玉米新品種，84%～87%的棉花和大豆新品種，2/3的小麥新品種由私人投資方擁有。其次，由于品種經營方具有較大的市場力量，占有較多的創新租金，這使得研發企業特別是私人投資的研發企業有較強的前向一體化的動力。這種研發企業的前向一體化將改變市場力量的對比，對于非一體化研發企業提升在品種權轉讓中的談判地位、提高創新租金占有能力也有重要影響。

發展新品種海外市場促進了美國育種產業的投資結構合理化。美國是農業生物技術最發達的國家之一，孟山都、先鋒等種子巨頭企業在農作物的研發上具有明顯的優勢，發展中國家多樣性的種質資源以及對優良品種的巨大需求給美國發揮其研發優勢帶來了重大的機遇。目前，美國等發達國家與發展中國家在農作物品種研發與經營上縱向合作和分工體系正在形成，美國等發達國家在這一分工中位于研發的前端，掌握著核心技術。

3 美國育種產業投資結構對中國育種產業的啟示

作為世界上最大的農業國，中國種子公司之多亦是全球之最，僅國有種子公司就達2700多家，但這些企業中沒有一家的市場份額達到10%，沒有一家凈資產超過10億元或種子年銷售額超過5億元的公司。公共部門研發也有400多家公共科研院所，5萬多人從事種子研發。國家對新品種研發投入較少，尤其是私人投資，且分散，多數企業研發投入占銷售額的近2%～3%，個別企業占8%～10%，與國際比較一下，2006-2007年，世界前五強種業公司發展投入14.7億美元，占同期銷售總額12.8%，而且逐年增加，中國與之相比差距太大。

中國是一個農業大國，農作物品種年需求量1.25億t，是僅次于美國的第二大種子市場需求國，種業發展對于農業增產具有重大意義。新中國成立以來，中國建立起了完整的農業科研體系，農作物品種研發為農業發展提供了強大的技術支持。在作物品種研發上，我們具有豐富的人力資源和相對便宜的要素價格，種業的發展具有一定的比較優勢。然而，中國的農作物品種研發還處于計劃經濟向市場經濟轉換的時期，研發與經營脫節嚴重制約了種業的發展。借鑒美國種業的發展經驗，促進農作物品種研發與經營的一體化發展，有利于品種研發與經營兩個階段的知識共享，建立以市場為導向的研發體系，降低農作物品種商業化的交易費用，提升中國種業競爭力。

要促進農作物品種研發與經營一體化的發展，必須改革中國的農作物研發體制，適度降低政府對農作物品種研發的直接投資，支持私人投資的發展。應該說，公共投資曾經對中國的農作物品種改良和農業技術進步起到不可替代的作用。但是，隨著中國市場經濟體制的建立，促進作物品種研發的市場化發展將是一項重要的政策選擇。政府直接投資的作物品種研發項目沒有趨向一體化的動力，因為研究人員關注的是技術的先進性以及可能得到的學術評價。因此，沒有動力去關注市場的需要，去挖掘商業化階段的隱性知識。所以，這些成果往往因高額交易費用，或是成果本身的商業價值不高而被束之高閣。而且，公共投資研發項目的成果低價轉移，對私人投資形成不公平競爭，抑制作物品種研發的私人投資的發展。

要促進農作物品種研發與經營一體化的發展，還必須注重加強對農作物新品種的保護，提升研發產業的市場力量。產權保護是促進私人投資和一體化發展的重要途徑，加強農作物新品種的產權保護對于維護公平的市場競爭、促進種業的發展具有特別重要的意義。同時，要注重加強對研發上游技術的專利保護，建立農作物研發的協作網絡體系，促進研發體系的分工與協作。目前，中國農作物品種研發呈現高度分散的特征，加強上游技術的專利保護有利于不同體制、不同規模的研發單位的協作，降低研發部門之間的競爭，將公共投資引向食品安全、環境保護、共用技術發展等領域，以及公共物品特性較強、贏利較小的作物品種研發上，減少在競爭性項目上的投資。促進農作物品種研發的公私合作，這既有利于國家農業生物技術水平的提升，也有利于農作物品種研發與經營的一體化發展。