社會資本缺失：犯罪成因與預防探析
——以犯罪生態學為理論背景

段惠云，孫云云

社會資本缺失：犯罪成因與預防探析
——以犯罪生態學為理論背景

段惠云，孫云云

犯罪生態學遵循生態規律對犯罪現象進行生態調控，從社會整體的宏觀角度研究犯罪預防問題。社會資本作為社會生態環境的一部分，與犯罪生成有著密切關系，低水平的社會資本誘致犯罪。預防犯罪的制度設計不僅要注重宏觀調控，提高社會有機體的免疫力；更要從微觀入手，增加社會資本投入，達到抑制、減少犯罪的目的。

社會資本；犯罪預防；犯罪生態學；資源

一、社會資本與犯罪生成的關系

（一）社會資本的表現形式

社會資本是上世紀80年代開始興起的一個學術熱點，它由社會學家率先提出，而后被經濟學家、政治學家和法學家廣泛采納并用來解釋說明各自研究領域問題的綜合性概念［1］。根據社會資本的一般理論，一個社會的社會資本的構成與性質，影響著社會成員的個體和集體行為，也影響著社會的制度安排和治理模式。控制犯罪需要資源的投入，社會資本作為一種資源形式，它的變化直接關系到一個社會資源總擁有量的變化，從社會資本角度來分析犯罪控制有著重要意義。國家投入控制犯罪的物質資本、法律成本不斷加大，而犯罪形勢依然嚴峻，必須尋求更合理的控制犯罪策略。宏觀而言，社會資本存量與控制犯罪效果成正比；微觀而論，不同形式的社會資本對犯罪生成會產生不同影響。社會資本主要有以下五種表現形式［2］：

一是個體與社會網絡間的紐帶關系，這是個體社會資本的表現形式。個體社會資本的獲取主要受兩方面因素的影響：個體在社會網絡結構中的位置；個體與社會網絡間的紐帶關系的強弱。要想獲取更多的個體社會資本，就必須從以上兩方面入手，進行相應的投資。在合理利用社會位置的同時，積極加入不同的社會組織，使自己擁有更多的組織成員資格和身份，建立更多的社會網絡聯系，并強化個體與社會網絡間的紐帶關系。

二是社會結構穩定性，這是國家社會資本的一種表現形式。所謂社會結構，指的是“一個群體或一個社會中的各要素相互關聯的方式。”［3］社會結構包括人口結構、家庭結構、就業結構、社會階層結構、城鄉結構等方面。國家社會資本依賴于社會結構的穩定性，社會結構的穩定性程度與國家社會資本大小成正比，社會結構分解則意味著社會結構不穩定，進而影響國家社會資本的存量。

三是公民參與，這是國家社會資本的又一種表現方式。公民參與是公民社會形成的基礎條件，而公民社會對于國家社會資本的形成具有直接的作用。首先，公民社會可以發展和促進信任與合作的社會資本，公民團體組織作為介于國家和社會個體之間的緩沖器，由于具有很強的感召力和得到組織成員自覺認可的價值觀念，很容易達成共同目標。其次，公民社會可以反映社會資本的發展狀況。

四是社會信任，這也是國家社會資本的一種表現形式，所謂信任是指在一個社團中，成員對彼此常態、誠實、合作行為的期待。互相信任是形成群體以及群體合作能力的前提條件，社會資本包含最主要的內容就是社會信任、互惠規范以及公民參與網絡，社會信任狀況影響著國家社會資本存量。

五是政治權威，這是國家社會資本的最后一種表現形式。社會結構是社會資本的基礎之一，而社會結構包含四個基本要素：地位、權威、規則和代理人。政治權威強弱與國家社會資本大小成正比。政治權威是維系社會秩序的有機環節和必要機制，是維護社會結構穩定的重要保障，同時政治權威是提高社會信用的重要途徑。

（二）社會資本缺失誘發犯罪

一是社會紐帶斷裂與犯罪生成。美國犯罪學家羅伯特J.桑普森和約翰H.勞布把生命進程中各階段的個體與社會網絡間的聯絡稱為社會資本，認為低水平的社會資本導致社會控制，特別是非正式社會控制弱化，最終促進社會成員去實施犯罪行為［4］。這表明了社會關系紐帶的斷裂與犯罪生成的密切關系。我國處于轉型時期，社會紐帶斷裂主要原因有：人口大規模流動，主要是農村人口流入城市；單位制解體引發的社會解體；婚姻家庭的道德滑坡；學校教育的缺失等。根據社會控制理論，人之所以不犯罪，是由于他害怕犯罪行為將損害自己與朋友、家庭、鄰居等的聯系，因而保持了克制，社會紐帶是制約人們犯罪的重要因素。

二是社會結構分解與犯罪生成。社會結構分解意味著社會結構穩定性不足，表現為社會分化，而社會分化必然導致社會失序，引起社會沖突，進而成為犯罪生成的一個重要社會因素。社會分化最為主要的是社會階層的分化和價值觀念的分化。根據相對剝奪理論，社會階層分化導致貧富懸殊，下層階級成員由于他們的種族和階級地位，不能通過合法途徑取得自己所期望的財富，同時又親眼目睹了富人的富有，由此產生相對被剝奪感，以暴力和犯罪的方式爆發。社會階層分化勢必會造成價值多元化，價值觀念分化不可避免，而價值觀念分化是文化沖突最典型的表現，文化沖突是犯罪生成的一個重要社會原因。

三是公民參與不足與犯罪生成。我國傳統社會是缺乏公民社會這一概念的，即在國家和公民個人之間，沒有緩沖、平衡的對話平臺和溝通渠道。公民參與不足是引發腐敗犯罪以及導致犯罪控制效果不佳的重要社會文化因素。一方面公民參與能夠起到一種監督和制約國家權力的作用，是預防腐敗的一項重要社會資本，公民參與的缺失必然導致腐敗盛行。另一方面，犯罪控制是一項復雜的系統工程，僅靠政府的力量是難以維系的，必須依靠社會力量的加入，公民參與不夠必然導致犯罪控制效果不佳。

四是社會信任缺失與犯罪生成。在我國轉型時期信任結構呈現出多元、復雜的特點，表現為多種信任模式并存基礎上，傳統特殊型信任模式的衰敗化和現代普遍信任型模式的無序化。信用結構的轉變在一定程度上導致了社會信任的缺失，無法對社會生活發揮應有的調節作用，表現為社會信任行為的無序、混亂和危機［5］。信任缺失是社會轉型時期促使犯罪生成的社會因素，社會生活中假冒偽劣、商業詐騙、合同違約、官僚作風、貪污腐敗、見死不救、遇難不濟等都是社會信任缺失誘發相關犯罪的表現形式。

此外，政治權威弱化也在一定程度上引發犯罪的生成。政治權威弱化最終導致公民政治信仰的缺失，而公民政治信仰缺失，又必然導致與政治信仰關系極為密切的法律信仰、道德信仰的缺失，這些信仰的缺失在某種意義上促使了犯罪的形成［6］。

二、犯罪生態學視野中的社會資本

（一）罪因系統的生態學視角

罪因系統是一個多質、多元、多層次、多變量的錯綜復雜的動態系統，其中既有社會因素、文化因素、經濟因素以及政治因素，又有環境因素、心理因素、生理因素和行為因素等；既有犯罪主體的主觀因素，又有社會環境的客觀因素；既有直接因素又有間接因素。總之，犯罪的各種因素總是在一定條件下按照某種既成的方式交合在一起發揮作用的。必須指出的是，引發犯罪的主要原因是社會條件，在形成和促進犯罪的各種因素中，某些氣象學、地理學和生物學因素對犯罪有一定的影響，但他們的作用必須以社會因素的相互作用為前提［7］。

犯罪原因的復雜性和相關聯動的多向性正是社會生態系統結構功能對層次性以及彼此關聯性的體現，犯罪總是一定原因引起的，而犯罪原因則是社會生態運行的局部偏差或總體取向所引起犯罪現象產生的各種不良社會因素綜合效用的結果。

犯罪原因是導致犯罪現象的諸多因素及其相互作用，是對社會生態運行中出現的紊亂或不協調的一種概述與解釋，探明犯罪原因，進而運用社會生態自我調適和自我控制的方法從根本上減少和消除犯罪產生的條件，增強社會生態運行的協調性，使社會生態系統在良性循環運行中提高自身對犯罪的社會免疫力和控制力。社會生態系統的抵抗力穩定性，主要取決于社會資源的多寡，龐大、多元、社會結構完善、社會資源豐富的社會生態系統抵抗力穩定性較好，反之則較弱。

（二）社會資本：社會資源在犯罪生態學的對稱

生態學向人們警示，我們所處的這個經濟增長、科技發達、消費水平提高的時代，在給人類創造物質文明和精神文明的同時，也以前所未有的速度帶來了精神污染和物質污染，對社會生態環境的這種污染導致了對社會生態系統的破壞，最集中的體現就是犯罪現象的出現。物質污染、精神污染與對社會生態系統的破壞，既是對社會資源的任意耗弱和不合理使用，同時也是資源不足的體現。比如：石油資源不足時就會加大對煤炭資源的依賴程度，過采、濫采甚至是破壞性開采。

在社會生態系統中，對于偏差行為、越軌行為的糾正主要依賴于社會資源的教化、抑制、矯正功能，而當社會資源匱乏或得不到合理配置時，越軌行為便無法避免。

三、犯罪預防的具體途徑

犯罪生態學中犯罪預防的研究為我們提供了宏觀層面、微觀層面這樣一種雙層次的犯罪預防模式。犯罪生態學從宏觀上強調，對于犯罪預防，除了將其視為包括犯罪預測、犯罪防范和犯罪控制，從而在社會治安防控方面采取治安綜合治理的方針以外，還認為犯罪防控重在防御，即實行社會預防、刑法預防、心理預防和治安預防等互動性的防范對策，以構成整一化犯罪預防體系［8］。概言之，在宏觀上，犯罪生態學強調運用社會生態自我調適和自我控制的方法，協調社會運行系統的生態穩定性與發展和諧性，維系和縮小既定犯罪生態圈，提高社會資本存量，保證社會生態系統抵抗力的穩定性，從根本上實施犯罪抗制策略。在微觀上，增加社會資本存量是提高社會控制能力，實現犯罪預防的重要途徑。

（一）強化社會紐帶聯系

強化社會紐帶聯系是增進個體社會資本，提高社會控制能力，實現犯罪預防的重要途徑。強化社會紐帶聯系，最重要的是培養歸屬感，包括社區歸屬感、家庭歸屬感和學校歸屬感。其中增加社區歸屬感是增強個體與社會網絡間紐帶聯系的重要途徑。在我國，由于居民長期處于與社會脫節的狀態，對社區缺乏認同感。當然，這與我國社區建設較為落后有關系，在此背景下，要想增強社區歸屬感，首先要加強社區建設，促成一批成熟社區的培養，激發公民的參與意識，讓公民參與到社區的各項活動中（如社區矯正）。

（二）提高公民參與性

加速公民社會的建設，彌補因公民參與不夠而造成的社會資本存量不足。首先，完善公民社會發育的基礎，大力發展社會主義市場經濟。在發展市場經濟的同時注重社會利益和價值觀念方面的整合，特別是我國正處于社會轉型時期，在深化改革中實現利益整合，在尊重多樣性的基礎上，對新時期各類價值觀做出合理的引導。其次，培育具有自主性和自治性的公民社會，賦予公民社會各種組織、團體更多的社會管理和服務職能，構建公民與國家間的緩沖器、平衡器。再次，對公民參與給予長效的制度保證，為公民社會的存在和成長提供穩定和充足的空間。

（三）打造社會信用體系

這是增強國家社會資本存量，預防犯罪的重要措施。首先，努力提高政府的信用度，構建政府信用體系。政府在大力推進信用體系建設的同時，也必須加強自身信用體系的規劃和建設。其次，通過多種方式倡導并強化市場主體的信用意識，加強市場經濟的道德建設。再次，建立健全懲治背信行為方面的法律、法規、制度建設，并培育相關的信用中介組織，規范行業組織、協會等，引導其健康發展。

整體而言，犯罪生態學中的犯罪預防模式應當是預防和干預雙重途徑的，即強化保護性因素，減少危險性因素。社會資本是重要的保護性因素，投資社會資本，增加社會資本存量便是強化保護性因素，用以抵消危險性因素的不良后果，抑制不良行為的發生。社會資本的投入，能夠調節、緩和暴露在危機因子中的影響，減低問題行為的發生率，減少危機損失和消極后果或增加成功適應的結果。同時，充足的社會資本存量，是整個社會生態系統發揮自我調控、自我抵抗和自我恢復能力的基礎，因此無論是微觀還是宏觀層面，也無論強化保護性因素、減少危險性因素，增加社會資本都是預防犯罪的關鍵一環。

[1]燕繼榮.投資社會資本：政治發展的一種新維度[M].北京：北京大學出版社，2006：1.

[2]汪明亮.基于社會資本解釋范式的刑事政策研究[J].中國法學，2009（1）.

[3]戴維·波普諾.社會學[M].北京：中國人民大學出版社，2000：94.

[4]Robert J S,John H L.Crime in the Making:Pathways and Turing Points through Life[M].Harvard University Press，1995.

[5]張凱.社會資本視角下的當代中國信任問題研究[D].長春：東北師范大學，2006.

[6]汪明亮.犯罪生成模式研究[M].北京：北京大學出版社，2007：162.

[7]肖劍鳴，皮藝軍.罪之鑒[M].北京：群眾出版社，2002：164.

[8]肖劍鳴，吳暉.傳統犯罪學“三段論”體現的生態學觀[J].政法學刊，2006（3）.

D920.4

A

1673-1999（2010）09-0055-03

段惠云（1985-），女，河北邢臺人，北京師范大學（北京100875）刑事法律科學研究院2008級刑法學碩士研究生。

2009-12-19