施工企業(yè)索賠問題研究

閆志剛

隨著國民經(jīng)濟的增長,我國建設(shè)項目投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模迅速增大,建設(shè)項目普遍具有涉及面廣、技術(shù)復(fù)雜、可變因素多等特點,使得施工企業(yè)在施工過程中許多不可抗力和不可預(yù)見事件發(fā)生的可能性比較大。另一方面,業(yè)主往往對工期要求嚴格,所以工程施工過程中很容易發(fā)生工期拖延現(xiàn)象。同時由于業(yè)主或其他非施工企業(yè)的原因,也會使施工企業(yè)在施工中增加了額外的費用,延長了工作的時間,增加了其他的投入,造成損失,使得施工企業(yè)在施工過程中不可避免地發(fā)生索賠相關(guān)問題[1-3]。在對現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上,初步探討了施工企業(yè)索賠原則及索賠技巧,同時分析了多因素引起的共同延誤的索賠問題處理。

1 施工企業(yè)索賠

目前我國建筑市場的過度競爭、不平等合同條件等問題,給索賠工作造成了許多干擾因素。部分施工企業(yè)自我保護意識差,為了繼續(xù)與發(fā)包人合作而主動放棄索賠權(quán)利,導(dǎo)致索賠工作難以進行。另一方面,施工企業(yè)為中標采取“低價中標,高價索賠”策略,這種做法不但增加了發(fā)包人的工程成本,而且還嚴重損害了施工企業(yè)的形象。這些問題也是造成建筑市場不規(guī)范的原因之一。因此,應(yīng)規(guī)范施工企業(yè)管理,提倡合理索賠,維護合同各方的合法權(quán)益。

2 施工企業(yè)索賠過程中應(yīng)注意的問題

2.1 分析索賠事件產(chǎn)生原因

索賠事件發(fā)生之后,施工企業(yè)應(yīng)維護自身合法權(quán)益,積極索賠。施工企業(yè)要進行工程索賠,需要明白索賠是否成立及索賠的主要原由。施工企業(yè)提出工程索賠的索賠事件必須具備兩個條件：1)施工企業(yè)具有法律證明效力的書面材料證明索賠事件的客觀存在;2)索賠事件發(fā)生的原因與施工企業(yè)無關(guān),索賠事件的發(fā)生不是由施工企業(yè)原因引起的,施工企業(yè)對此沒有責(zé)任。

2.2 索賠證據(jù)收集

在索賠事件發(fā)生之后,施工企業(yè)應(yīng)立即展開對索賠證據(jù)的收集工作,及時整理和收集相關(guān)索賠證據(jù)。這些證據(jù)包括：1)相關(guān)文件,如招標文件、工程合同及附件、發(fā)包人認可的施工組織設(shè)計、工程施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、圖紙會審紀要等;2)現(xiàn)場變更文件,如變更圖紙、變更指令、經(jīng)發(fā)包人或者工程師簽認的各種現(xiàn)場簽證,往來的信件、指令、通知、答復(fù)等;3)各類工程會議紀要、施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄,施工日報及工長工作日志、備忘錄等;4)可能引起索賠的重要事件記錄,如工程送電、送水、道路開通封閉的日期及數(shù)量記錄,工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工日期;5)工程付款情況,工程預(yù)付款、進度款撥付的數(shù)量及時間記錄;6)工程施工現(xiàn)場氣候記錄,有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等;7)工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據(jù),材料檢驗及驗收報告,各項技術(shù)鑒定報告等;8)其他資料,如施工圖紙變更、交底記錄的送達份數(shù)及日期記錄,工程有關(guān)施工部位的照片及錄像資料等,工程會計核算資料,國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的各種文件、規(guī)定等[4]。

2.3 掌握索賠程序和時限

在索賠事件發(fā)生后,施工企業(yè)應(yīng)把握索賠時機,迅速作出反應(yīng)。在索賠事件發(fā)生后的28 d內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書,聲明將對此事件提出索賠。如果索賠事件或者索賠事件影響持續(xù)存在,施工企業(yè)應(yīng)在階段性提出索賠報告,定期報出每一個時間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求,在該索賠事件的影響結(jié)束后的28 d內(nèi),再報出詳細報告,提出索賠論證資料、累計索賠額和累計索賠工期。監(jiān)理工程師接到索賠報告后,對其內(nèi)容和提供的證據(jù)進行一一核實,確定索賠責(zé)任,按照索賠成立的條件,確定補償額度。產(chǎn)生索賠分歧時雙方應(yīng)就索賠的處理進行協(xié)商,證據(jù)不足的要盡快按照監(jiān)理工程師的要求補充證據(jù),以便索賠事件的順利解決。

2.4 施工企業(yè)索賠技巧

施工企業(yè)在索賠過程中應(yīng)注意以下幾個方面：1)在索賠證據(jù)收集和索賠問題的處理上應(yīng)實事求是,有理有據(jù);2)索賠工作應(yīng)嚴格按照合同文件的約定進行;3)注意索賠報告操作上的靈活性,應(yīng)留有回旋余地與空間;4)掌握談判技巧,在期待目標值實現(xiàn)的基礎(chǔ)上做出合理的讓步,尋求大家都能共贏的結(jié)果。

3 共同延誤索賠問題的處理

在實際操作過程中,索賠事件很少是由一種原因引起的,往往是由多種因素同時或相繼發(fā)生而形成的連鎖反應(yīng),在共同延誤的情況下,各索賠發(fā)生因素責(zé)任劃分是一個難題。目前,此類事件的處理原則大多數(shù)人采用的是初始事件原則,即：先判斷哪一種原因最先發(fā)生,即找出初始延誤者,它應(yīng)對工程拖期負責(zé),在初始延誤發(fā)生作用期間,其他并發(fā)的延誤者不承擔拖期責(zé)任,這一原則由于簡單易行,相對合理,但是對責(zé)任的劃分過于單一,忽略了不同責(zé)任方的相互影響程度,不能全面反映索賠事件發(fā)生過程中的各因素影響情況。施工企業(yè)在處理多因素引起的索賠問題時,除應(yīng)采用初始延誤事件原則分析外,還應(yīng)考慮不同責(zé)任方相互程度的影響,全面分析索賠事件各因素對索賠產(chǎn)生的影響,積極索賠。在實際操作中可采取以下兩種方法進行。

3.1 影響比例劃分法

施工企業(yè)根據(jù)在同一時間發(fā)生兩種以上因素引起的工期延誤,按照各工序延誤給總工期造成的影響來分攤共同延誤責(zé)任。索賠時延誤責(zé)任不能僅由初始責(zé)任人來承擔。由于延誤責(zé)任的責(zé)任方比較多,僅以初始責(zé)任人承擔難以實現(xiàn)公平,所以這種處理原則能體現(xiàn)工程索賠的公平性,也與國際慣例相吻合,施工企業(yè)使用這種原則進行索賠策略制定時,應(yīng)注意各延誤責(zé)任方的交叉影響。

3.2 網(wǎng)絡(luò)計劃法

此種方法主要是用于工期索賠問題分析。處理過程中,利用網(wǎng)絡(luò)圖來計算實際的工期延誤時間,其優(yōu)點是能夠反映各項工作之間相互依賴和相互制約的關(guān)系,并可組織多向的穿插作業(yè)和平行流水作業(yè)施工,充分利用空間來爭取時間。施工企業(yè)在進行索賠分析時研究點應(yīng)放在工期索賠中的浮動時間控制方上面,以關(guān)鍵路線作為索賠的標準,區(qū)分關(guān)鍵路線和非關(guān)鍵路線來進行工期索賠。判斷關(guān)鍵路線上引起關(guān)鍵工作延誤責(zé)任方,進而確定合理的索賠策略。

4 結(jié)語

施工企業(yè)在合同的實施過程中,應(yīng)積極索賠。索賠事件發(fā)生時,應(yīng)細心分析索賠事件的產(chǎn)生原因,并注重索賠證據(jù)的收集和保存。掌握索賠時機和時限,依據(jù)合同,把握索賠技巧迅速做出反應(yīng)。在處理多因素引起的索賠問題時,除按照初始事件原則進行索賠外,還應(yīng)考慮不同責(zé)任方相互程度的影響,采用影響比例劃分法和網(wǎng)絡(luò)計劃法全面分析索賠事件各因素對索賠產(chǎn)生的影響。做到證據(jù)確鑿,索賠價格和期限合理,按規(guī)定的索賠程序,制訂出比較合理的索賠方案,獲得補償,彌補損失,維護自身合法權(quán)益。

[1]楊飛雪,洪傳君.共同延誤工期下索賠事件的研究[J].科學(xué)技術(shù)與工程,2008(1)：119-123.

[2]陳亞鵬.淺談如何搞好工程施工索賠[J].山西建筑,2007,33(7)：254-255.

[3]賀為民.FIDIC施工合同條件下的承包商索賠問題分析[J].建筑施工,2004(2)：168-172.

[4]李 勝.淺議施工索賠及索賠中應(yīng)注意的幾個問題[J].山西建筑,2009,35(11)：234-235.

[5]王圣成.施工企業(yè)索賠工作研究[J].佛山科學(xué)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(自然科學(xué)版),2009(1)：69-71.