論新制度主義的主要流派及其觀點

【摘要】新制度主義是當代西方政治學的一種新理論,本文主要在綜合前人觀點的基礎上,闡述新制度主義的三個主要流派及其主要觀點。

【關鍵詞】新制度主義;制度;流派

新制度主義在20世紀70年代產生、80年代形成和發展起來的一種新的政治理論,其內部流派眾多。如蓋.彼德斯把新制度主義分為規范性制度主義、理性選擇制度主義、歷史制度主義、實證制度主義、經驗制度主義、社會學制度主義、國際制度主義7種。克拉克教授認為新制度主義只有兩個流派或兩種分析路徑,即以行動者為中心的新制度主義和以結構為基礎的新制度主義。而在學術界最普遍被接受的分類方法是由彼得.豪爾和羅斯瑪麗.泰勒提出的把新制度主義分為歷史制度主義、理性選擇制度主義和社會學制度主義三個流派。

(一)歷史制度主義

理論界關于歷史制度主義內容的討論,主要表現在以下方面:有學者認為“制度是與組織和正式組織所制定的規則和慣例相連的。”[1]其范圍涵蓋憲政秩序、官僚體制內的操作規程和對工會行為起管制作用的一些慣例。也有學者認為“制度變遷一般來說可內生地歸因于制度本身的運動所引發的變遷。更進一步說,制度變遷也可歸因于技術變遷,政治變遷和觀察到的組織失靈。制度變遷也可以由人口的增長而引發。”[1]但是制度變遷是漸進的,是在既有的制度基礎上的創新,而非對制度作全面的理性設計。還有學者認為,歷史制度主義認為制度變遷具有路徑依賴性,而路徑依賴“由所獲得的知識和信息、規模經濟和與現存組織相聯系的范圍、合作的失敗,以及分配問題而引發。”[2]彼得·豪爾與羅斯瑪麗·泰勒認為,歷史制度主義具有四個明顯特征:(1)它傾向于在相對寬泛的意義上來界定制度與個人行為之間的相互關系;(2)它強調在制度的運作和產生過程中權力的非對稱性;(3)它注重分析制度的建立和發展過程中的路徑依賴和意外后果;(4)它關注將制度分析和能夠產生某種政治后果的其他因素的整合研究[3]。

(二)理性選擇制度主義

理性選擇制度主義是將理性選擇與制度研究結合起來而形成的一個流派,有學者認為理性制度主義主要有三大結論:(1)理性制度主義把政治視為集體行動的困境,當每個個體采取行動以實現個人偏好的最大化時卻可能產生對集體而言為次優的結果,造成這種兩難的原因是缺乏推動人民合作以實現集體目標最優的制度安排;(2)制度的存在就是因為它具有保障個人需要和減少這種保障費用的功能,在政治交往活動中行為者相互達成契約,形成規范,目的是從合作中獲得收益實現雙贏,制度的創造及其變遷就是相關的政治行為者之間戰略互動形式;(3)制度影響政治行為者之間戰略互動形式[4]。近期理性選擇制度主義則出現了對公共事物治理的研究,如埃利娜.奧斯特羅姆的《公共事物治理之道》等著作中,對理性選擇理論由于從個體理性出發忽視制度因素所得出的“公用地悲劇”結論的批評,運用制度分析補充理性選擇分析,提出了“多中心治理”和“自主治理”的基本觀點[5]。

(三)社會學制度主義

關于社會學制度主義,朱德米認為“社會學制度主義解釋的重點是為什么組織采用一套特定的制度形式、程序或象征符號,這些又是如何在組織內傳播的”,提出“制度與個體之間又是高度互動的,個體在行動過程中強化了這種制度認知。個體行動的邏輯是與制度所規定的規范相適宜,而不是建立在手段——目的或功利最大化基礎上的。換言之,它是以社會適宜邏輯為基礎”[6]。有學者認為,社會學制度主義不僅包括正式的制度、規則、規范和意識等,還包括意識文化等道德認知領域的內容,認為社會制度主義“更多指的是非正式的制度和文化的影響”[5]。社會學制度主義批判“偏好在一個社會中發展并通過社會化得以傳遞,資源通過某些廣泛的社會過程在政治行為者之間得以分配,博弈的規則要么是穩定的、要么通過一個不同于日常政治活動的革命性的干預得以變化”的觀點,認為個體的偏好、資源分配和博弈的規則都是內生于制度的。

歷史制度主義、理性選擇制度主義和社會學制度主義存在同源性,三者同屬于新制度主義,具備新制度主義的所有特征。三者相互聯系、相互作用,共同促進新制度(下轉第268頁)(上接第267頁)主義的發展,為新制度主義的研究提供了不同層面的研究方法和工具。

參考文獻

[1]阿弗納.格雷夫,歷史制度分析:從經濟史角度研究制度問題的新進展[J].經濟社會體制比較,2003

[2]彼得·豪爾,羅斯瑪麗·泰勒,政治科學與三個新制度主義[J].經濟社會體制比較,2003(5)

[3] [美]埃莉諾.奧斯特羅姆著,余遜達、陳旭東譯,《公共事物的治理之道》[M].上海:三聯書店,2000

[4]王珍珠,淺析新制度主義的產生背景及流派[J].學術探討,2008

[5]劉燕,論新制度主義的研究方法[J].理論探討,2006

[6]朱德米,當代西方政治科學最新進展——行為主義、理性選擇理論和新制度主義[J].江西社會科學,2004

作者簡介:侯東曉(1987-)男,漢族,山東泰安人,東北大學文法學院2009級教育經濟與管理專業碩士研究生