基于ISM模型的BT建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

吳 園, 雷 洋

(重慶交通大學(xué)管理學(xué)院,重慶400074)

基于ISM模型的BT建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

吳 園, 雷 洋

(重慶交通大學(xué)管理學(xué)院,重慶400074)

對(duì)BT項(xiàng)目而言,了解其不同風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系是十分必要的。從分析BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素出發(fā),建立ISM模型對(duì)BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析,得出風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)圖,以辨明風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系,確立風(fēng)險(xiǎn)管理的方向和關(guān)鍵。

BT項(xiàng)目; 風(fēng)險(xiǎn)因素; ISM

一、引言

BT(Build-Transfer)投融資模式(簡(jiǎn)稱(chēng)BT模式)以建造—移交為基本特征,主要是指政府將公益性或基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)項(xiàng)目通過(guò)招標(biāo)等方式確定融資人,由融資人負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金籌措和工程建設(shè),建成后由政府按合同約定向融資人支付建設(shè)費(fèi)用、投資利潤(rùn)、融資費(fèi)用及收益等而進(jìn)行回購(gòu)的一種融資建設(shè)方式。

BT項(xiàng)目因其時(shí)間長(zhǎng)、規(guī)模大、參與方多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜,而面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)。目前,傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法往往注重單一因素的分析,當(dāng)有多個(gè)相互影響的因素時(shí),這些方法往往體現(xiàn)不出風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)聯(lián)性,最終導(dǎo)致分析結(jié)果失真。本文認(rèn)為,不同的BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在一定的關(guān)聯(lián)性,而知曉其中的關(guān)系是非常重要的,往往一種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生會(huì)改變另一個(gè)或幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率,控制好這種風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于被影響的風(fēng)險(xiǎn)有事半功倍的效果。本文正是從這個(gè)角度運(yùn)用ISM模型對(duì)BT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行完善。

二、ISM模型

ISM(Interp retative StructuralM odeling)模型是美國(guó)J.沃菲爾德教授于1973年為分析復(fù)雜社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有關(guān)問(wèn)題而開(kāi)發(fā)的一種系統(tǒng)方法。其特點(diǎn)是利用圖論中的關(guān)聯(lián)矩陣原理來(lái)分析復(fù)雜系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu),結(jié)合人們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)、計(jì)算機(jī)的幫助,最終構(gòu)成一個(gè)多級(jí)遞階的結(jié)構(gòu)模型,使系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的地位和關(guān)系一目了然。大量的實(shí)踐表明,ISM方法不僅適用于分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,還適用于學(xué)習(xí)和理解相關(guān)關(guān)系較為復(fù)雜的各種問(wèn)題,應(yīng)用范圍十分廣泛。運(yùn)用ISM分析問(wèn)題,一般需按如下步驟進(jìn)行:(1)確定構(gòu)成系統(tǒng)的影響關(guān)鍵問(wèn)題的因素;(2)列舉各因素的相關(guān)性;(3)根據(jù)各因素的相關(guān)性,建立鄰接矩陣和可達(dá)矩陣;(4)分解可達(dá)矩陣,建立結(jié)構(gòu)模型;(5)根據(jù)結(jié)構(gòu)模型建立解釋結(jié)構(gòu)模型,并對(duì)其進(jìn)行分析。

本文正是運(yùn)用此方法對(duì)BT建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。通過(guò)BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,確定影響B(tài)T建設(shè)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)各因素的相關(guān)性,建立鄰接矩陣和可達(dá)矩陣,劃分層次結(jié)構(gòu),建立解釋結(jié)構(gòu)模型。

三、BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)是活動(dòng)或事件發(fā)生的潛在可能性,是一種對(duì)未來(lái)?yè)p失的不確定性。通過(guò)專(zhuān)家調(diào)查法對(duì)BT項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,對(duì)專(zhuān)家意見(jiàn)進(jìn)行歸納總結(jié),最終得到BT建設(shè)項(xiàng)目中存在的8類(lèi)主要風(fēng)險(xiǎn)。

假定BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)為R,風(fēng)險(xiǎn)因素以Ri表示,則: R=(R1,R2…Rn)。其中,R1指自然風(fēng)險(xiǎn)。自然風(fēng)險(xiǎn)源于當(dāng)?shù)貧夂驐l件的影響,施工所在地的地理環(huán)境,生態(tài)環(huán)境的影響。R2指經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要是指利率、匯率、貨幣匯兌、通貨膨脹等風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)造成的潛在不利影響。R3指社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指BT項(xiàng)目所在地的各個(gè)社會(huì)領(lǐng)域、各個(gè)階層和各種行業(yè)中存在的不同的風(fēng)俗、習(xí)慣、文化等引起制約項(xiàng)目建設(shè)的因素。R4指融資風(fēng)險(xiǎn)。融資風(fēng)險(xiǎn)是指資金不足、籌措成本過(guò)高,不能繼續(xù)融資而使項(xiàng)目不能如期進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)。R5指政治法律風(fēng)險(xiǎn)。政治法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于項(xiàng)目所在國(guó)的政治優(yōu)勢(shì)、政府政策及相關(guān)法律的穩(wěn)定。R6指技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展使已建成的BT項(xiàng)目在技術(shù)上失去優(yōu)勢(shì),從而導(dǎo)致成本相對(duì)較高、生產(chǎn)效率相對(duì)較慢。R7指管理風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)是指BT項(xiàng)目建設(shè)所遇到的各類(lèi)管理問(wèn)題而使項(xiàng)目建設(shè)存在的風(fēng)險(xiǎn)。R8指完工風(fēng)險(xiǎn)。完工風(fēng)險(xiǎn)是指BT項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)、施工階段,承包商不能在原定計(jì)劃的工期內(nèi)完成項(xiàng)目的建設(shè)。

四、ISM的建立與實(shí)現(xiàn)

(一)建立鄰接矩陣和可達(dá)矩陣

鄰接矩陣表明了不同風(fēng)險(xiǎn)兩兩之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系,描述了經(jīng)過(guò)長(zhǎng)度為1的通路后各風(fēng)險(xiǎn)因素兩兩之間的可達(dá)程度。假定鄰接矩陣A中元素aij,可以定義如下:

根據(jù)所確定的風(fēng)險(xiǎn)因素集R=(R1,R2,…Rn),判斷風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系,風(fēng)險(xiǎn)因素之間邏輯關(guān)系的確立可以采用實(shí)際調(diào)查研究、AHP、Delphi法等方式,可得鄰接矩陣A。

然后建立可達(dá)矩陣,將鄰接矩陣A與單位矩陣I作基于布爾代數(shù)的冪運(yùn)算(即0+0=0,0+1=1,1+1=1,0×0 =0,0×1=0,1×0=0,1×1=1),直到下式成立為止。

M=(A+I)n+1=(A+I)n≠…≠(A+I)2≠A+I

即為可達(dá)矩陣,在實(shí)際運(yùn)算中,為簡(jiǎn)化運(yùn)算,我們可借助MALTAB軟件,編程求得可達(dá)矩陣如下:

可達(dá)矩陣是指用矩陣形式來(lái)描述關(guān)聯(lián)矩陣中各元素之間經(jīng)過(guò)一定長(zhǎng)度的通路可以到達(dá)的程度。可達(dá)矩陣有一個(gè)重要特性,即推移律。推移律是指當(dāng)因素Ri經(jīng)過(guò)長(zhǎng)度為1的通路直接到達(dá)因素Rj,而Rj經(jīng)過(guò)長(zhǎng)度為1的通路直接Rk,則Ri經(jīng)過(guò)長(zhǎng)度為2的通路一定可以到達(dá)Rk。

(二)劃分要素等級(jí)

其中,P(Ri)成為可達(dá)集,即從要素Ri出發(fā)可以到達(dá)的全部要素集合;Q(Ri)為先行集,即可達(dá)矩陣中可以到達(dá)Ri的全部要素集合,T(Ri)稱(chēng)為共同集,它是可達(dá)集和先行集的交集。通過(guò)計(jì)算,當(dāng)可達(dá)集P(Ri)與共同集T(Ri)包含的因數(shù)相同時(shí),得到最上級(jí)單元,然后從原來(lái)的可達(dá)矩陣M中刪除共同集中因素所在的行與列,同理可求出次一級(jí)單元,依次劃分下去,最后將因素劃分為多階梯結(jié)構(gòu)。根據(jù)上述流程,可將因素集描述為一個(gè)具有4級(jí)多階梯結(jié)構(gòu)的層次模型,第1級(jí):L1={R8};第2級(jí):L2={R3,R7};第3級(jí):L3={R1,R2,R4,R6};第4級(jí):L4={R5}。這樣我們就將不同的風(fēng)險(xiǎn)因素劃分出了層次,具體過(guò)程如下所示。

表1

由表1數(shù)據(jù)分析可知:L1={R8},在M中去掉8行和8列,然后求第二級(jí)元素,如表2所示。

表2

由表2數(shù)據(jù)分析可知:L2={R3,R7},在M中去掉3、7所在的行和列,然后求第三級(jí)元素,如表3所示。

表3

由表3可知:L3={R1,R2,R4,R6},然后求第四級(jí)元素。

表4

由表4可知:L4={R5}。

(三)結(jié)構(gòu)矩陣求解

按照分解結(jié)果變位子系統(tǒng)R8,R3,R7,R1,R2,R4,R6, R5的順序重新排列鄰接矩陣,得到結(jié)構(gòu)矩陣S。

(四)生成風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)圖

經(jīng)過(guò)上面的劃分,可得BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的遞階結(jié)構(gòu)示意圖,如圖1所示。

圖1 BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)遞階結(jié)構(gòu)示意圖

由圖1可知,該模型是一個(gè)4級(jí)遞階有向?qū)哟谓Y(jié)構(gòu)模型,通過(guò)該模型,我們對(duì)BT項(xiàng)目所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)全面系統(tǒng)的了解,自下而上的箭頭表明低一層次的因素影響高一層次的因素。從圖中可以看出,自然風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)等是影響全局的源頭風(fēng)險(xiǎn),它們的發(fā)生會(huì)增加其它可控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率。對(duì)于不可控風(fēng)險(xiǎn)一定要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的前期預(yù)測(cè),風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就要及時(shí)處理。在選擇規(guī)避或適應(yīng)等處理方式時(shí),不僅要考慮該風(fēng)險(xiǎn)本身對(duì)項(xiàng)目造成的影響,同時(shí)也要考慮該風(fēng)險(xiǎn)可能引發(fā)的其它風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目造成的損失。例如當(dāng)管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí),除了從影響管理風(fēng)險(xiǎn)的自身因素著手處理外,也要從融資、經(jīng)濟(jì)等風(fēng)險(xiǎn)方面找原因,還要處理好該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)完工風(fēng)險(xiǎn)造成的影響,防微杜漸,消除潛在影響,以免產(chǎn)生更多的風(fēng)險(xiǎn),導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法順利完成。

五、結(jié)束語(yǔ)

對(duì)于BT融資項(xiàng)目而言,在風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)了解不同風(fēng)險(xiǎn)間的相互關(guān)系是十分必要的。傳統(tǒng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法只重視對(duì)單一風(fēng)險(xiǎn)的分析,往往忽略風(fēng)險(xiǎn)間的影響關(guān)系,從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果失真。本文以此為出發(fā)點(diǎn),在BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,提出將ISM模型引入到風(fēng)險(xiǎn)分析之中,通過(guò)繪制風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)圖,最終得到不同風(fēng)險(xiǎn)間的相互影響關(guān)系,從而為管理者系統(tǒng)把握項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提供參考,也為項(xiàng)目后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)定量分析提供理論支持。但是該方法是建立在定性基礎(chǔ)上的分析,沒(méi)有體現(xiàn)因素影響程度的量化,可以結(jié)合其它算法,如網(wǎng)絡(luò)分析法、模糊數(shù)學(xué)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)建立量化的系統(tǒng)模型評(píng)價(jià),實(shí)現(xiàn)“二次開(kāi)發(fā)”。

[1] 王卓甫.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京:中國(guó)水利水電出版社,2003.

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R isk Ana lysis of BT Con struction Project Based on ISM M odel

WU Yuan,LEIYang
(Schoo lofM anagem ent,Chongqing Jiaotong University,Chongqing 400074,China)

On BT p ro jects,it is necessary to learn the different risk factors.The risk facto rs are analyzed through building the ISM model.The hierarchy chartof risk system to identify the relationship between risk factors isobtained.And a riskm anagem ent d irection and key are estab lished.

BT p ro ject;risk factor;ISM

F203

A

1674-0297(2010)05-0025-03

(責(zé)任編輯:張 璠)

2010-05-29

吳 園(1986-),女,重慶交通大學(xué)管理科學(xué)與工程碩士研究生,主要從事工程管理研究。