內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)模型
——基于重慶市的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)

劉渝琳,王盛順

(重慶大學(xué) 貿(mào)易與行政學(xué)院,重慶 400044)

內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)模型
——基于重慶市的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)

劉渝琳,王盛順

(重慶大學(xué) 貿(mào)易與行政學(xué)院,重慶 400044)

外貿(mào)開(kāi)放度、外資開(kāi)放度和國(guó)際旅游與對(duì)外合作開(kāi)放度是度量?jī)?nèi)陸地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度的重要指標(biāo)。據(jù)此,基于重慶市的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)運(yùn)用因子分析法計(jì)算得出內(nèi)陸地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度水平極低,尤其在外貿(mào)開(kāi)放度上與發(fā)達(dá)地區(qū)相比差距最為明顯。實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)對(duì)外開(kāi)放度對(duì)促進(jìn)內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用顯著;對(duì)外開(kāi)放軟實(shí)力增強(qiáng)加速了內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平的提高,同時(shí)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

內(nèi)陸地區(qū);對(duì)外開(kāi)放度;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);開(kāi)放軟實(shí)力

隨著改革開(kāi)放的深化,隨著與世界各國(guó)的經(jīng)貿(mào)合作交流的日益密切,中國(guó)在世界舞臺(tái)上發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)際潮流與我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的實(shí)際情況,尤其是面對(duì)由美國(guó)的次貸危機(jī)引發(fā)的全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī),我們不得不更加關(guān)注國(guó)際諸要素對(duì)本國(guó)或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響。

一、文獻(xiàn)參考與借鑒

國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的發(fā)展和變化,尤其二戰(zhàn)后的FD I和跨國(guó)公司的異軍突起;近些年來(lái)交通工具、通訊工具的不斷升級(jí),特別是互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展和普及;以及WTO成員國(guó)的數(shù)目不斷擴(kuò)大,等等因素,使得貨物、資本、人員和信息的流動(dòng)更加便捷。在這樣的背景下,一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅僅取決本國(guó)的諸多因素,還會(huì)受到國(guó)際諸多因素的影響。20世紀(jì)五六十年代,國(guó)外的經(jīng)濟(jì)學(xué)者開(kāi)始運(yùn)用對(duì)外開(kāi)放度這一指標(biāo)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)研究。目前,關(guān)于對(duì)外開(kāi)放度的內(nèi)涵,學(xué)術(shù)界已經(jīng)達(dá)成共識(shí),認(rèn)為經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度是指本國(guó)經(jīng)濟(jì)以何種方式、何種程度、何種代價(jià)融入世界,同時(shí)允許別國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入本國(guó)經(jīng)濟(jì)的范圍領(lǐng)域和程度大小。但是在對(duì)外開(kāi)放度量上,學(xué)術(shù)界始終沒(méi)有達(dá)成一致意見(jiàn),而且一直存在較大分歧。早期度量對(duì)外開(kāi)放度主要是用對(duì)外貿(mào)易依存度這個(gè)單一指標(biāo)衡量。這種方法簡(jiǎn)單、直觀,得到研究者的廣泛認(rèn)可,但顯然已經(jīng)無(wú)法滿足現(xiàn)實(shí)情況。資源匱乏的經(jīng)濟(jì)體多半不是依靠國(guó)際貿(mào)易這一路徑融入世界經(jīng)濟(jì)的,如香港、新加坡和梵底岡等。Kuznets在 20世紀(jì) 60年代研究得出的小國(guó) (相對(duì)資源貧乏)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的依存度比大國(guó)更大的論點(diǎn)有力地反駁了上述度量方法[1]。Dollars(1992)利用商品實(shí)際價(jià)格對(duì)貿(mào)易開(kāi)放條件下價(jià)格的偏差度來(lái)度量經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度。他認(rèn)為在國(guó)際貿(mào)易充分開(kāi)放的條件下,同一商品在世界各地的價(jià)格都相同,價(jià)格差異是由于貿(mào)易保護(hù)壁壘造成的,因此可以通過(guò)比較相同商品在不同國(guó)家的實(shí)際價(jià)格來(lái)獲知這些國(guó)家的相對(duì)對(duì)外開(kāi)放度[2]。Dollars構(gòu)建的對(duì)外開(kāi)放度指標(biāo)的缺陷在于:一是無(wú)法統(tǒng)計(jì)出商品在世界各國(guó)的實(shí)際價(jià)格,選取構(gòu)建指標(biāo)的商品存在很大的主觀性和隨意性;二是在實(shí)際運(yùn)用中數(shù)據(jù)非常難于獲取。認(rèn)識(shí)到單一指標(biāo)的片面性,國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始用多指標(biāo)法來(lái)度量對(duì)外開(kāi)放度。Sachs-Warner(1995)通過(guò)對(duì)平均關(guān)稅是否超過(guò) 40%、國(guó)家是否實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、非關(guān)稅壁壘平均覆蓋率是否超過(guò)進(jìn)口額 40%、是否存在國(guó)家壟斷,以及黑市外匯率是否超過(guò) 20%等因素,采用“二分法”來(lái)度量——即把各國(guó)貿(mào)易開(kāi)放程度分為開(kāi)放與不開(kāi)放兩種情況 (開(kāi)放為 1,不開(kāi)放為 0),建立 S W綜合指標(biāo)體系[3]。顯而易見(jiàn),其主觀性和籠統(tǒng)性是該體系的主要不足和缺陷。Edwars(1998)吸取前人各種度量對(duì)外開(kāi)放度的合理成份,綜合計(jì)算得出貿(mào)易開(kāi)放度的度量方法,該方法被稱之為 Edwars度量法[4]。由于其準(zhǔn)確性有了顯著提高,所以,這種方法成為 20世紀(jì) 90年代主要的度量新方法之一。隨著國(guó)際金融業(yè)和跨國(guó)公司的蓬勃發(fā)展,國(guó)際資本對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響越來(lái)越顯著。早在 1969年,Whi tman就提出對(duì)外開(kāi)放度應(yīng)該包括貿(mào)易開(kāi)放度和金融開(kāi)放度,但他沒(méi)有度量出對(duì)外開(kāi)放度的具體數(shù)值。從 20世紀(jì)八九十年代開(kāi)始,國(guó)內(nèi)學(xué)者在Whi tman研究的基礎(chǔ)上,從指標(biāo)的篩選和指標(biāo)的權(quán)重二方面進(jìn)行研究,表 1列出了具有代表性的研究成果。從表 1可以看出,經(jīng)濟(jì)學(xué)者根據(jù)研究問(wèn)題的側(cè)重點(diǎn),選取各自不同的指標(biāo)度量對(duì)外開(kāi)放度,但其指標(biāo)都是從外貿(mào)、外資和國(guó)際金融 3個(gè)角度選取的,概括地說(shuō)是從產(chǎn)品和資本兩方面研究的。不過(guò),國(guó)與國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)與合作,除了產(chǎn)品和資本流動(dòng)外,還應(yīng)包括人員的流動(dòng)和技術(shù)的合作,即勞動(dòng)力要素和技術(shù)進(jìn)步要素。專業(yè)化的分工加深了國(guó)際間的合作,現(xiàn)代化的交通工具使得人員的跨國(guó)流動(dòng)非常的便捷,經(jīng)濟(jì)全球化和一體化也使得國(guó)與國(guó)之間的技術(shù)合作和交流更加的密切和頻繁。因此,在選取對(duì)外開(kāi)放度指標(biāo)時(shí)要考慮到人員的跨國(guó)流動(dòng)和勞動(dòng)力的國(guó)際合作。就我國(guó)的實(shí)際情況看,國(guó)際旅游業(yè)和對(duì)外合作 (對(duì)外承包工程和勞務(wù)輸出)絕對(duì)收入比較小,但發(fā)展非常迅猛,遺憾的是在表1中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)這兩方面的指標(biāo)。對(duì)于指標(biāo)的權(quán)重賦值,可以分為 3種形式:早期的主觀賦權(quán)法、算術(shù)平均法和后期的計(jì)量軟件賦值法。采用主觀賦權(quán)方法直接明了,但缺點(diǎn)也很明顯,缺少科學(xué)依據(jù),難以信服。算術(shù)平均賦權(quán)又可以分為簡(jiǎn)單平均賦權(quán)和加權(quán)平均賦權(quán)兩種形式。簡(jiǎn)單平均賦權(quán)是指各指標(biāo)的權(quán)重均相等且之和為 1。加權(quán)平均賦權(quán)指用各指標(biāo)占總量的百分比作為他們的權(quán)重,這種方法比主觀賦權(quán)有所改進(jìn),但不足也很明顯。一是對(duì)外開(kāi)放度的各指標(biāo)之間都具有較強(qiáng)的相關(guān)性,而平均賦權(quán)法無(wú)法反映這種相關(guān)性。二是在經(jīng)濟(jì)體中,指標(biāo)的重要性不僅僅取決于權(quán)重表示的絕對(duì)數(shù)量,還取決于無(wú)法用數(shù)量表達(dá)的指標(biāo)質(zhì)量。用指標(biāo)量的權(quán)重代替質(zhì)的權(quán)重,不僅不科學(xué),而且還產(chǎn)生求量不求質(zhì)的誤導(dǎo)。后來(lái)的學(xué)者認(rèn)識(shí)到前兩種方法的弊端,紛紛采用計(jì)量軟件賦權(quán)法進(jìn)行研究。如:劉朝明等 (2001)的聚類分析法,胡智、劉志雄 (2005)的因子分析法,Muhittin、Alper(2006)的主成分分析法。計(jì)量軟件賦權(quán)法可以克服人為的主觀隨意性,又能較好地反映出各指標(biāo)之間的相關(guān)性。

在對(duì)外開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系問(wèn)題上,無(wú)論是理論還是實(shí)證方面都一致表明對(duì)外開(kāi)放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易通過(guò)深化國(guó)際分工、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、擴(kuò)大消費(fèi)以及增加社會(huì)福利等方面能夠?yàn)橐粐?guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。在新古典增長(zhǎng)理論中,Krugman和 Helpman(1985)認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放主要通過(guò)貿(mào)易帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[9],Rodrik(1988)認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易推動(dòng)資本積累促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[10]。新增長(zhǎng)理論者 (Romer,1986;Lucas,1988)認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放度主要通過(guò)加快本國(guó)技術(shù)進(jìn)步,提高要素生產(chǎn)率來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[11]。同時(shí),Edwards(1992)認(rèn)為,開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的國(guó)家有更強(qiáng)的吸收先進(jìn)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步和新思想的能力[12]。在實(shí)證方面,Edwards(1998)基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)和 Hassion(1996)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究結(jié)果都表明貿(mào)易開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在正相關(guān)關(guān)系[13]。Cuadros等(2004)的研究將貨物貿(mào)易、FD I等引入經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度指標(biāo)體系,運(yùn)用 VAR模型分析拉丁美洲若干國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度之間的關(guān)系,證明 FD I對(duì)產(chǎn)出和貿(mào)易有很大的實(shí)質(zhì)性影響[14]。國(guó)內(nèi)的實(shí)證研究成果主要有:包群、許和連、賴明勇 (2003)測(cè)算出中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的貿(mào)易開(kāi)放度及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,結(jié)果表明不同的度量方法和不同的開(kāi)放度指標(biāo)會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)論。形成共識(shí)的觀點(diǎn)是外貿(mào)依存度指標(biāo)可以較好地反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系,而僅用對(duì)外開(kāi)放度指標(biāo)不能全面反映這二者之間的關(guān)系[15]。康繼軍等(2007)運(yùn)用 ADL模型實(shí)證分析得出對(duì)外開(kāi)放對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用,同時(shí)存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系[16]。

表1 國(guó)內(nèi)外度量對(duì)外開(kāi)放度主要成果表[5]

二、對(duì)外開(kāi)放度的度量

在研究中發(fā)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)對(duì)外開(kāi)放度的度量存在較大分歧的主要原因有二點(diǎn):一方面各國(guó)或地區(qū)的實(shí)際情況大相徑庭,這決定了他們?nèi)谌胧澜缃?jīng)濟(jì)體的通道和途徑不盡相同;另一方面隨著世界交流合作的不斷加強(qiáng),會(huì)不斷出現(xiàn)新的對(duì)外開(kāi)放度通道和途徑,以前影響對(duì)外開(kāi)放度的一些指標(biāo)會(huì)逐漸減弱甚至于消失。近些年來(lái),國(guó)際旅游業(yè)蓬勃發(fā)展,各國(guó)紛紛加入WTO,自由貿(mào)易區(qū)興起以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,等等因素,使得以前對(duì)對(duì)外開(kāi)放度有著重要影響的關(guān)稅指標(biāo)的作用大大削弱。所以,在篩選對(duì)外開(kāi)放度指標(biāo)上要根據(jù)該國(guó)或該地區(qū)的具體情況選取相應(yīng)的考量指標(biāo),不可一概而論。有些學(xué)者認(rèn)為匯率和關(guān)稅對(duì)一國(guó)的開(kāi)放度影響較大,但是筆者認(rèn)為不是匯率和關(guān)稅本身影響該國(guó)的對(duì)外開(kāi)放度,而是由于匯率和關(guān)稅變動(dòng),影響產(chǎn)品、資本、服務(wù)、技術(shù)等要素的全球流動(dòng),通過(guò)這些要素變化間接地影響該國(guó)的對(duì)外開(kāi)放度,匯率和關(guān)稅只是影響對(duì)外開(kāi)放度的中間指標(biāo),而不是最終指標(biāo)。在全球化和經(jīng)濟(jì)一體化的背景下,關(guān)稅的作用日漸削弱,匯率的影響也將受到約束和管制。

目前,研究我國(guó)對(duì)外開(kāi)放度度量方法的文獻(xiàn)主要著眼于國(guó)家層面,對(duì)省市區(qū)域的對(duì)外開(kāi)放度的研究很少,部分學(xué)者也直接借用度量國(guó)家的對(duì)外開(kāi)放度的方法來(lái)計(jì)算省市的對(duì)外開(kāi)放度,這種借用極為不合理。對(duì)于小國(guó)而言,該國(guó)對(duì)外開(kāi)放度可以代表該國(guó)某地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度。但中國(guó)是大國(guó),區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為不平衡,許多指標(biāo)的差距非常大,比如對(duì)外開(kāi)放度中重要指標(biāo)之一的外貿(mào)依存度差距就非常大:2008年我國(guó)的外貿(mào)依存度為 59%,珠三角的廣東省為 133%,長(zhǎng)三角的上海市為 163%,北京市和天津市分別達(dá) 179%和88%,而內(nèi)陸地區(qū)的重慶市僅為 13%。本文旨在研究我國(guó)內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度水平及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系,特結(jié)合內(nèi)陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)體的實(shí)際情況選取相應(yīng)指標(biāo)度量對(duì)外開(kāi)放度水平。資源豐富,勞動(dòng)力充裕且價(jià)格低廉,經(jīng)濟(jì)體內(nèi)活力不強(qiáng),生產(chǎn)效率不高,部分區(qū)域的加工制造業(yè)相當(dāng)發(fā)達(dá),現(xiàn)代服務(wù)業(yè)剛剛起步,與國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)系不緊密,融入國(guó)際市場(chǎng)的手段比較單一和粗放等是內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)體的主要特征。基于此,選取了進(jìn)口依存度=進(jìn)口總額 /GDP、出口依存度=出口總額 /GDP、外商直接投資收益率=外商直接投資額/GDP、外商間接投資收益率=外商間接投資 /GDP、國(guó)際旅游創(chuàng)匯率=國(guó)際旅游收入 /GDP,以及對(duì)外合作收益率=對(duì)外承包工程和勞務(wù)收入/GDP六項(xiàng)指標(biāo)作為度量對(duì)外開(kāi)放度的二級(jí)指標(biāo)。正如前文所述,對(duì)外開(kāi)放度的各指標(biāo)之間均有一定的相關(guān)性,這些指標(biāo)不僅同級(jí)之間相互影響,而且通過(guò)影響上級(jí)指標(biāo)最終影響到總指標(biāo)。因子分析法能夠較好地反映出各指標(biāo)之間的相互影響,克服了主觀賦權(quán)的隨意性。所以本文采用因子分析法計(jì)算對(duì)外開(kāi)放度的數(shù)值,其指標(biāo)的構(gòu)建如表 2,一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重是各因子的方差貢獻(xiàn)率,最終加總得出對(duì)外開(kāi)放度的數(shù)值,指標(biāo)之間的數(shù)量關(guān)系可見(jiàn)表 3。為了比較內(nèi)陸地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度,特選取發(fā)達(dá)地區(qū) (廣東省、上海市、北京市和天津市)以及全國(guó)的對(duì)外開(kāi)放度,以作內(nèi)陸地區(qū)的參照系,結(jié)果如圖 1。觀察表 3發(fā)現(xiàn)內(nèi)陸地區(qū) (重慶市)、發(fā)達(dá)地區(qū) (北京市,天津市,上海市,廣東省)和全國(guó)的對(duì)外開(kāi)放度的關(guān)系表達(dá)式無(wú)顯著的差異,各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重沒(méi)有明顯的差別,其中外貿(mào)開(kāi)放度的權(quán)重占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),但是圖 1中計(jì)算得出的內(nèi)陸地區(qū)的開(kāi)放度結(jié)果與發(fā)達(dá)地區(qū)相比呈現(xiàn)很大的差距。不難看出:內(nèi)陸地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度水平不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)地區(qū),和全國(guó)平均水平相比較,也相差甚遠(yuǎn)。同時(shí)在 1985—2008年,內(nèi)陸地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度的波動(dòng)很小,而其他地區(qū)的波動(dòng)都非常大,而且波動(dòng)的方向呈現(xiàn)一致性 (北京市在 1990年以前例外)。為了找出上述原因,本文作如下處理:用重慶市的各指標(biāo)作為分母,其他地區(qū)相對(duì)應(yīng)的指標(biāo)著分子相除所得的商值來(lái)刻劃。表 4列出了主要年份的數(shù)值,其數(shù)據(jù)表明,內(nèi)陸地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)相比,除外商直接投資收益率指標(biāo)外,其余指標(biāo)都存在不小差距,差距絕大多數(shù)在 4倍以上,最為明顯的是進(jìn)出口依存度指標(biāo)。以 2008年為例:天津市、上海市、廣東省的出口依存度均是重慶市的 10倍以上,北京市的出口依存度雖然只是重慶市的 4倍,但進(jìn)口依存度卻是重慶市的 27倍,上海市、廣東省也超過(guò)了重慶市 10倍。發(fā)達(dá)地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度指標(biāo)變動(dòng)非常劇烈,而內(nèi)陸地區(qū)則非常平穩(wěn),這說(shuō)明發(fā)達(dá)地區(qū)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)體之間的經(jīng)貿(mào)合作日益緊密,程度也日益加深,而內(nèi)陸地區(qū)卻沒(méi)有這一特征。縱向的比較分析還可以看出,內(nèi)陸地區(qū)在吸引外商直接投資和國(guó)際旅游指標(biāo)與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的差距逐漸縮小,甚至有一定的優(yōu)勢(shì),但進(jìn)口貿(mào)易、外商間接投資等指標(biāo)卻呈現(xiàn)擴(kuò)大的趨勢(shì),在對(duì)外合作方面,差距拉大的趨勢(shì)比較明顯。因此,內(nèi)陸地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度水平低下的主要原因在于外貿(mào)開(kāi)放度、外資開(kāi)放度和國(guó)際旅游與對(duì)外合作開(kāi)放度三項(xiàng)指標(biāo)均低于發(fā)達(dá)地區(qū),尤其是占有最大權(quán)重的外貿(mào)依存度指標(biāo)與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的差距尤為顯著。

表2 對(duì)外開(kāi)放度指標(biāo)的構(gòu)建

表3 計(jì)算對(duì)外開(kāi)放度的關(guān)系表達(dá)式①發(fā)達(dá)地區(qū)及全國(guó)的對(duì)外開(kāi)放度的指標(biāo)構(gòu)建和度量均按內(nèi)陸地區(qū)的方法得出,與實(shí)際情況有一定的誤差。

圖1 內(nèi)陸地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)及全國(guó)對(duì)外開(kāi)放度比較②原始數(shù)據(jù)來(lái)源:《2009年重慶市統(tǒng)計(jì)年鑒》《1985年北京統(tǒng)計(jì)年鑒》《1986年北京統(tǒng)計(jì)年鑒》《2002年北京統(tǒng)計(jì)年鑒》《2009年北京統(tǒng)計(jì)年鑒》《2009年天津統(tǒng)計(jì)年鑒》《輝煌的歷程—天津改革開(kāi)放三十年》《2009年上海市統(tǒng)計(jì)年鑒》《2009年廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》《2008年中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)年鑒》,北京市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站,天津市統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)站,上海市統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)站,廣東省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站,中國(guó)人民銀行網(wǎng)站。其中北京、天津部分年份的外商資直接投資用外商獨(dú)資數(shù)據(jù)代替。

內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度水平低下,經(jīng)濟(jì)比較落后,那么對(duì)外開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間有怎樣的聯(lián)系?同樣都是加工制造業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū),廣東省的對(duì)外開(kāi)放度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于內(nèi)陸地區(qū)的重慶市 (重慶的平均水平僅為 2.55%,而廣東為 67.48%),是什么因素造成了對(duì)外開(kāi)放度水平區(qū)域間的巨大不平衡?筆者以內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型對(duì)此進(jìn)行了研究。

表4 主要年份指標(biāo)地區(qū)間的差距

三、模型的修正與實(shí)證

解決第一個(gè)問(wèn)題可以從內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論入手,封閉式柯布-道格拉斯 (Cobb-Dauglas)生產(chǎn)函數(shù)模型為:

其中Y為產(chǎn)量,K為國(guó)內(nèi)資本,L為勞動(dòng)力,A是參數(shù)。

加入對(duì)外開(kāi)放度 (Openness)并用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值 (GDP)代替產(chǎn)量Y,模型 (1)可擴(kuò)展為開(kāi)放式的內(nèi)生增長(zhǎng)模型。

或者兩邊取對(duì)數(shù)可得:

模型(3)表示因變量 GDP和自變量K,L,Openness之間存在一種長(zhǎng)期均衡關(guān)系,但實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)通常是波動(dòng),經(jīng)常與這種長(zhǎng)期均衡出現(xiàn)偏離,可以通過(guò)自回歸分布滯后模型 (ADL,autoregressive distributed lag)實(shí)現(xiàn)實(shí)際數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)非均衡逼近經(jīng)濟(jì)理論中的長(zhǎng)期均衡。

令式(3)中的殘差項(xiàng)μt=ECMt,建立誤差修正模型為:

在實(shí)證過(guò)程中,通常采用 Engle和 Granger提出兩步法處理——先 OLS估計(jì)得出模型 (3)的參數(shù),再用OLS線性回歸法估計(jì)模型(4)參數(shù)。不過(guò)用重慶市的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)誤差修正模型的擬合度不高,不能充分解釋各變量之間的關(guān)系。

回到上述提到的第二個(gè)問(wèn)題——為什么我國(guó)對(duì)外開(kāi)放度出現(xiàn)區(qū)域間的巨大不平衡?我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放是從 1978年開(kāi)始的,先試點(diǎn)再推廣的做法使得廣東、上海、北京和天津等地區(qū)均是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放政策的先行者和試驗(yàn)田,在時(shí)間上比內(nèi)陸地區(qū)起步早,而且發(fā)達(dá)地區(qū)享受了許多優(yōu)惠的扶持政策,加上自身的區(qū)位優(yōu)勢(shì),所以在政策扶持、法律法規(guī)、政府工作效率、對(duì)外開(kāi)放的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)的配套設(shè)施、人文環(huán)境和國(guó)際知名度等方面都遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)越于內(nèi)陸地區(qū)。為了進(jìn)一步說(shuō)明上述因素對(duì)內(nèi)陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和對(duì)外開(kāi)放度的影響,定義虛擬變量開(kāi)放軟實(shí)力(YSLt),①開(kāi)放軟實(shí)力指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在影響對(duì)外開(kāi)放因素中除經(jīng)濟(jì)因素以外的其他因素,主要包括政策扶持、法律法規(guī)、政府工作效率、對(duì)外開(kāi)放的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)的配套設(shè)施、人文環(huán)境和國(guó)際知名度等因素。對(duì)模型 (4)進(jìn)一步修正,最終得到如下的修正模型:

以 1985—2008年重慶市的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,被解釋變量GDP(萬(wàn)美元),解釋變量為國(guó)內(nèi)固定資產(chǎn)投資總額K(萬(wàn)美元)、就業(yè)人數(shù)L(萬(wàn)人)、對(duì)外開(kāi)放度(Openness)和虛似變量開(kāi)放軟實(shí)力(YSL),變量YSL的具體取值為:1985—1997年為 0;1997—2008年為 1。②主要基于 1997年重慶市開(kāi)始直轄和隨后的國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略開(kāi)始實(shí)施因素。用對(duì)數(shù)進(jìn)行無(wú)量綱化后作指數(shù)平滑處理,以減少數(shù)據(jù)的波動(dòng)對(duì)結(jié)論的影響。以 Eviews5.0作為實(shí)證操作平臺(tái),序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果表明各變量均是一階單整(表 5)。

協(xié)整回歸結(jié)果:

誤差修正項(xiàng)為:

誤差修正回歸結(jié)果:

進(jìn)一步修正回歸得出的結(jié)果:

表5 ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果

比較兩個(gè)誤差修正模型可以發(fā)現(xiàn),加入虛擬變量的誤差修正模型明顯地改進(jìn)了擬合能力,其他各項(xiàng)檢驗(yàn)指標(biāo)均優(yōu)于前者,而且各解釋變量都顯著進(jìn)入模型,模型 (8)有關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果可見(jiàn)表 6和圖 2,可以認(rèn)為加入虛擬變量的誤差修正模型能夠模擬中國(guó)內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)律。協(xié)整回歸中的誤差修正項(xiàng)表明內(nèi)陸地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度、國(guó)內(nèi)資本、勞動(dòng)力資源和 GDP之間長(zhǎng)期穩(wěn)定均衡關(guān)系為L(zhǎng)n(GDPt)=0.633 4Ln(Kt)+0.366 6Ln(Lt)+3.527 3Opennesst-3.073 7,該關(guān)系反映了解釋變量都顯著融入模型,對(duì)外開(kāi)放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生顯著的積極作用,資本彈性系數(shù)(0.633 4)大于勞動(dòng)彈性系數(shù) (0.366 6)反映出內(nèi)陸地區(qū)資本的貢獻(xiàn)率已經(jīng)大于勞動(dòng)的貢獻(xiàn)率。這種長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系在式 (7)中通過(guò) ECM體現(xiàn)在影響著經(jīng)濟(jì)的短期波動(dòng)和回歸長(zhǎng)期均衡的調(diào)整方向和力度。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短期波動(dòng),一部分來(lái)自解釋變量短期波動(dòng)的影響,另一部分是偏離長(zhǎng)期均衡的影響,其系數(shù) (1.013 1)在該模型中是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏離長(zhǎng)期均衡時(shí),將與偏離的同方向進(jìn)行調(diào)整,調(diào)整的力度是 1.013 1。加入的對(duì)外開(kāi)放軟實(shí)力這個(gè)虛擬變量很大程度上優(yōu)化了模型,它自身對(duì)經(jīng)濟(jì)的積極作用并不明顯 (0.008 5),但對(duì)對(duì)外開(kāi)放度卻有加速助推作用,軟實(shí)力增加 1%,對(duì)外開(kāi)放度會(huì)增加 1.186 5%;比較 (7)式和 (8)式發(fā)現(xiàn),對(duì)外開(kāi)放軟實(shí)力對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著的提高作用,由原來(lái)的 0.49提高到 0.75;對(duì)經(jīng)濟(jì)調(diào)整力度的作用也非常顯著。這與由美國(guó) 2008年的次貸危機(jī)引發(fā)的世界危機(jī)對(duì)廣東、上海、北京等發(fā)達(dá)地區(qū)的影響比內(nèi)陸地區(qū)要大得多這一事實(shí)相吻合。

表6 模型 (8)的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

圖2 模型 (8)的擬合結(jié)果及殘差的波動(dòng)

四、結(jié)論

(1)內(nèi)陸地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度水平極低,不僅與發(fā)達(dá)地區(qū)差距非常大,而且也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于全國(guó)平均水平,差距最顯著的是進(jìn)出口貿(mào)易。就內(nèi)陸地區(qū)而言,構(gòu)成對(duì)外開(kāi)放度的各項(xiàng)指標(biāo)都低于發(fā)達(dá)地區(qū)和全國(guó)平均水平,外商間接投資和對(duì)外合作與發(fā)達(dá)地區(qū)比較,其差距呈現(xiàn)擴(kuò)大的趨勢(shì),國(guó)際旅游業(yè)的差距日漸縮小,導(dǎo)致內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度水平低下的主要原因在于進(jìn)出口貿(mào)易水平不高。從度量對(duì)外開(kāi)放度得到的結(jié)果看,目前,內(nèi)陸地區(qū)的經(jīng)濟(jì)體沒(méi)有融入到國(guó)際市場(chǎng),外向型經(jīng)濟(jì)指標(biāo)不活躍,與國(guó)際經(jīng)濟(jì)體聯(lián)系不緊密。從國(guó)內(nèi)外的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看,資源、農(nóng)副產(chǎn)品和原材料等粗放式進(jìn)出口很難提高對(duì)外開(kāi)放水平。比較珠三角、長(zhǎng)三角和京津等發(fā)達(dá)地區(qū)可以看出,利用我國(guó)充裕的廉價(jià)勞動(dòng)力和豐富的資源進(jìn)行加工型進(jìn)出口貿(mào)易是值得內(nèi)陸地區(qū)借鑒的可行的辦法,這可以解決內(nèi)陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的勞動(dòng)力過(guò)剩問(wèn)題,同時(shí)也可以提高當(dāng)?shù)刎S富資源的利用效率和效益。

(2)從長(zhǎng)期看,對(duì)外開(kāi)放度、國(guó)內(nèi)資本及勞動(dòng)力均顯著融入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都產(chǎn)生積極的影響,內(nèi)陸地區(qū),資本的貢獻(xiàn)率已經(jīng)超過(guò)了勞動(dòng)的貢獻(xiàn)率[18]。對(duì)外開(kāi)放軟實(shí)力在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的作用非常重要,強(qiáng)的對(duì)外開(kāi)放軟實(shí)力能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);同時(shí),提高對(duì)外開(kāi)放度的水平,更能顯著提高內(nèi)陸地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平。

(3)內(nèi)陸地區(qū)應(yīng)盡快提高對(duì)外開(kāi)放度水平以融入國(guó)際市場(chǎng)。以提升進(jìn)出口貿(mào)易的數(shù)量和質(zhì)量為抓手,引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備,提高本地區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率,抓住國(guó)內(nèi)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的契機(jī),將豐富的資源和勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)就地轉(zhuǎn)化為具有高附加值和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品[19]。進(jìn)一步挖掘豐富的旅游資源,保護(hù)好當(dāng)?shù)氐奈镔|(zhì)文化遺產(chǎn)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn),使得國(guó)際旅游業(yè)成為世界了解內(nèi)陸地區(qū)的窗口,從而提高國(guó)際知名度和影響力。積極尋求國(guó)際合作與交流,和國(guó)際知名企業(yè)進(jìn)行多層次的合作,吸收先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),培育一批具有自主品牌并有國(guó)際知名度的產(chǎn)品。著力建設(shè)和完善對(duì)外開(kāi)放軟實(shí)力,完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),保護(hù)好環(huán)境,營(yíng)造良好的對(duì)外開(kāi)放態(tài)勢(shì)。

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Openness of Inland Areas and Its Dynamic Model with Economic Growth——Based On the Empirical Data of Chongqing

LIU Yu-lin,WANG Sheng-shun
(College of Trade and Administration,Chongqing University,Chongqing 400030,China)

This paper selects trade openness,foreign capital,international tourism and foreign cooperation as the indexes to measure the openness of inland areas.Calculation results by factor analysis based on the empirical data of Chongqing show that the level of the openness of inland areas is very how,and especially the foreign trade openness has the most enormous gap with developed areas.By empirical analysis,it is found that openness significantly promotes economic growth of inland areas.The variable of soft power of openness accelerated raises the level of inland openness and promotes economic growth aswell.

inland area;openness;economic growth;soft power of openness

F74;F061.3

A

1674-8425(2010)10-0017-09

2010-07-20

國(guó)家自然基金項(xiàng)目 (71073179)的階段性研究成果。

劉渝琳 (1966—),女,重慶人,教授,博士生導(dǎo)師,本刊編委,研究方向:國(guó)際貿(mào)易和宏觀經(jīng)濟(jì)政策。

(責(zé)任編輯 張佑法)

劉渝琳,技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理博士,教授,博士生導(dǎo)師,本刊編委,2001—2002年在澳大利亞Monash大學(xué)經(jīng)濟(jì)系作訪問(wèn)學(xué)者。現(xiàn)為重慶大學(xué)貿(mào)易與行政學(xué)院副院長(zhǎng),重慶大學(xué)“985工程”二期“重點(diǎn)建設(shè)科技創(chuàng)新平臺(tái)”——“中國(guó)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究基地”的特聘教授。2006年度教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃獲得者,重慶市宣傳文化首批“五個(gè)一批”人才 (理論類)獲得者。

主要研究領(lǐng)域?yàn)槿丝诮?jīng)濟(jì)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易,曾主持國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)際合作項(xiàng)目、省部級(jí)重大招標(biāo)項(xiàng)目、省部級(jí)項(xiàng)目等 10多項(xiàng)。

近3年作為負(fù)責(zé)人主持的國(guó)家項(xiàng)目及省部級(jí)研究項(xiàng)目有:“老年人口生活質(zhì)量指標(biāo)體系的設(shè)置與評(píng)價(jià)研究”(國(guó)家社科基金項(xiàng)目)、“中國(guó)農(nóng)民工生活質(zhì)量評(píng)價(jià)與保障體系研究”(國(guó)家社科基金項(xiàng)目)、“防范我國(guó)貧困化增長(zhǎng)的 FD I甄別機(jī)制與評(píng)價(jià)體系研究”(中國(guó)博士后基金項(xiàng)目)、“科學(xué)發(fā)展觀與重慶市型工業(yè)化問(wèn)題研究”(重慶市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大招標(biāo)項(xiàng)目)、“中國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究”(國(guó)家統(tǒng)計(jì)局項(xiàng)目)、“基于 UML建模技術(shù)的重慶市農(nóng)民工生活質(zhì)量評(píng)價(jià)體系研究”(重慶市軟科學(xué)研究項(xiàng)目)、“重慶市與東盟國(guó)家經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展空間及拓展路徑研究——基于協(xié)整分析和 Granger因果檢驗(yàn)”(重慶市軟科學(xué)研究項(xiàng)目)。

近3年在《管理世界》《數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究》《中國(guó)軟科學(xué)》《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》《改革》《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》《世界經(jīng)濟(jì)研究》等期刊上發(fā)表論文 10多篇。

出版的專著或教材有:《養(yǎng)老質(zhì)量測(cè)評(píng)》(2007)、《統(tǒng)計(jì)學(xué)教程》(2002第一版,2007年第二版)、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》(2004)、《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)模擬操作教程》(2005)。