中國產業(yè)成長問題研究回顧及述評

呂明元

（天津商業(yè)大學經濟學院，天津300134）

中國產業(yè)成長問題研究回顧及述評

呂明元

（天津商業(yè)大學經濟學院，天津300134）

我國面臨著如何培養(yǎng)具有國際競爭力產業(yè)的現(xiàn)實，產業(yè)成長問題已受到越來越多的關注。國內學術界對于廣義上的產業(yè)成長問題的研究是從20世紀90年代初開始的，研究把西方產業(yè)經濟學理論與中國經濟實踐相結合，提出了一定的對策、路徑等方面的政策性建議，推動了我國一些相關具體產業(yè)的發(fā)展，但也存在實證研究不足、對產業(yè)成長中出現(xiàn)的新的特點和趨勢關注和研究不夠等問題。

產業(yè)成長；產業(yè)成長模式；研究回顧；述評

產業(yè)成長分狹義和廣義兩個層面的含義。狹義的產業(yè)成長就是指單一產業(yè)要經歷萌芽期或形成期、成長期、成熟期及衰退期四個階段，即一個產業(yè)生命周期，或者說一個產業(yè)在國民經濟中所存在的延續(xù)過程。廣義的產業(yè)成長，則不僅指單一產業(yè)的成長過程，還包括產業(yè)成長的動力機制、產業(yè)成長的模式選擇、產業(yè)成長中的創(chuàng)新等內容。本文從廣義的產業(yè)成長概念角度進行文獻資料的搜集和整理。

從所檢索到的國內文獻看，國內學術界對于廣義上的產業(yè)成長問題的研究是從20世紀90年代初開始的，至今已經形成了一定的研究成果，涉及到的內容較為廣泛。

一、關于產業(yè)生命周期與產業(yè)成長理論

國外對于產業(yè)成長與產業(yè)生命周期理論的研究大多建立在實證分析基礎上，在一定程度上揭示了單一產業(yè)發(fā)展的內在規(guī)律。國內的研究既有早期理論方面的探討，也有近期日益增多的實證分析，這些研究在一定意義上為政府決策、政策制定起了作用，成為國內產業(yè)發(fā)展的導向。

20世紀90年代開始，國內學者開始對產業(yè)成長問題予以關注。鄭林（1990）在《產業(yè)經濟學》中分析了產業(yè)成長問題，是國內較早研究產業(yè)成長問題的學者。王先慶（1998）在《產業(yè)擴張》中比較系統(tǒng)地研究了產業(yè)擴張問題。莊銘川（1997）以中國汽車產業(yè)為例對組織結構演進與產業(yè)成長進行了實證分析。

此后，劉安蓉和林玲（2000）注意到高技術產業(yè)系統(tǒng)與成長環(huán)境的互動作用，從人才、技術設備、資金、信息、市場、支撐和經營環(huán)境等幾個方面，構建了高技術產業(yè)成長環(huán)境評價指標體系。夏華龍（2000），萬迪舫、王宇光和朱偉民（2001），陸國慶（2002a），裴林（2002)從產業(yè)改造、產業(yè)演進、產業(yè)創(chuàng)新的角度分析了產業(yè)形成的問題。這些研究表明:技術進步能使傳統(tǒng)產業(yè)獲得新生，創(chuàng)新是產業(yè)演進的持久動力，企業(yè)是主要的創(chuàng)新主體。

陸國慶是國內較為系統(tǒng)的研究產業(yè)成長問題的學者，他在一系列的著作(陸國慶，2001，2002a，2002b)中，對產業(yè)興衰的過程、特征、形成機理，以及產業(yè)的生命周期階段和衰退產業(yè)的判別等問題作了研究，認為需求變化、人口、政策、制度、分工、技術以及供給等因素相互作用，共同構成產業(yè)演進的系統(tǒng)動力。陸國慶（2002b）運用了產業(yè)銷售收入增長率、產業(yè)產值占GDP比重、產業(yè)利潤率指標來劃分產業(yè)生命周期階段，對我國36個工業(yè)產業(yè)部門的衰退進行了實證分析。

戴伯勛、沈宏達等（2001）對產業(yè)的劃分、產業(yè)成長周期與產業(yè)興衰機理等問題也作了探討。白鳳崢（2002）從單個產業(yè)的成長軌跡與全部產業(yè)的演變特征（產業(yè)結構、產業(yè)組織）相結合探討了產業(yè)成長的全過程。厲無畏和王慧敏(2002)從研判產業(yè)發(fā)展的趨勢出發(fā)，認為由產業(yè)自身發(fā)展內在規(guī)律的驅動，以及科技創(chuàng)新、全球化競爭、產業(yè)政策等因素的作用，21世紀國際產業(yè)發(fā)展的新趨勢是族群化、融合化和生態(tài)化。

黎志成和左相國(2003)把一個產業(yè)的成長過程分為引入期、成長期、成熟期和衰落期四個階段，通過定義兩個代表產業(yè)成長周期的終點時間和起點時間，界定了產業(yè)成長周期的時間，論證了產業(yè)成長周期和成長速度之間呈反向變動關系，并從產業(yè)的導入狀態(tài)、產業(yè)的代謝機制和產業(yè)的邏輯上界三個方面，討論了決定產業(yè)成長速度的主要因素及其對產業(yè)成長速度的制約作用。

中國社會科學院工業(yè)經濟研究所劉戒驕（2003）根據產業(yè)生命周期的演變規(guī)律，考察了產業(yè)生命周期不同階段的經濟特征及其對企業(yè)競爭力的特定含義，認為新的技術路徑、新的產品設計概念、新的市場營銷手段和新的服務理念是企業(yè)進步的幾個重要要素。

對產業(yè)生命周期的實證性研究也已經形成一些研究成果。

較早的研究中，劉鐵民（1991）對美國、日本等部分工業(yè)發(fā)達國家的鋼鐵等產業(yè)進行的時間序列分析表明，工業(yè)部門的產業(yè)生命周期是真實存在的，但對其定量預測又是困難的。產業(yè)周期演變存在如下規(guī)律：產業(yè)演進存在非線性特征；產業(yè)變動存在一次性周期；發(fā)展階段的模糊性；產業(yè)發(fā)展的非規(guī)范性；產業(yè)峰值與人均收入不存在明顯的相關關系。

李靖華和李海波（2002）通過對中國彩電產業(yè)的數(shù)據進行實證分析，結合產業(yè)生命周期階段理論，并以G—K模型為基礎，對中國彩電產業(yè)生命周期的分析得出了自己的結論。李凱、代麗華和韓爽（2005）以產業(yè)生命周期理論為基礎，利用發(fā)達國家鋼鐵產業(yè)的實證支持，聯(lián)合運用類比法及生長曲線模型對中國鋼鐵產業(yè)生命周期進行分析，并對中國鋼鐵產業(yè)的極值點時間和拐點時間作了預測。

史忠良、何維達（2004）等人對于產業(yè)興衰與轉化的政策選擇及企業(yè)數(shù)變化速度與產業(yè)生命周期階段之間的關系進行了定量分析。

總起來看，現(xiàn)有關于產業(yè)生命周期的理論多是借助于產品生命周期模型來解釋產業(yè)成長的周期規(guī)律，即從產業(yè)生命周期萌芽期(投入期)、成長期、成熟期和衰退期四個階段這一視角切入進行研究的。這種判斷比較簡單和抽象，沒有充分考慮技術進步及技術進步方式的差異對產業(yè)發(fā)展的影響，沒有充分揭示產業(yè)發(fā)展的周期規(guī)律。

二、關于產業(yè)成長動力機制

關于產業(yè)成長動力機制的國內研究文獻并不多見，這些研究表明，產業(yè)成長的動力因素較為復雜多樣，因而實際中的產業(yè)生命周期也并不完整。有的產業(yè)跳過成熟階段，直接從成長期走向衰退或衰亡。如許多高科技產業(yè)由于受到技術進步的替代威脅和沖擊，直接從成長期邁進了衰退期。有的產業(yè)在經歷了衰退之后又重新獲得再生，如棉紡織業(yè)、自行車產業(yè)以及收音機產業(yè)等。同時，由于技術前景、資源和政策導向、市場前景等因素存在不確定性，并由此影響產業(yè)演進的路徑。因此，也使得產業(yè)生命周期很難判定和預測。

陸國慶(2002a)認為，需求變化、人口、政策、制度、分工、技術以及供給等因素相互作用，共同構成產業(yè)演進的系統(tǒng)動力。隋廣軍、萬俊毅和蘇啟林（2004）認為區(qū)域產業(yè)生成是一組動力因素相互作用的結果。這一組因素依據相對貢獻的大小，可排列成由核心層、支持層和輔助層組成的圈層布陣模型。

向吉英(2005)構造了一個產業(yè)成長的簡單綜合動力機制模型，這個模型把產業(yè)成長放在一個綜合的環(huán)境中，通過各種因素的綜合作用完成產業(yè)的成長，涉及的綜合因素有市場需求、技術創(chuàng)新、投資、政策等，它們組成了產業(yè)成長的外源動力機制，產業(yè)成長的內源動力機制則簡約為企業(yè)的競爭與協(xié)作。動力機制中各要素之間存在著相互作用。正是這種系統(tǒng)的動力機制為產業(yè)成長提供了協(xié)同作用的綜合驅動力。

周新生(2003)認為，利益驅動是產業(yè)興衰的原動力，而經濟需求并不是產業(yè)興衰的最終動力，只是其中一個條件，利益驅動的強弱、大小是產業(yè)興衰的根本原因。

傳統(tǒng)理論認為，區(qū)域產業(yè)發(fā)展的動力主要是資本、勞動力因素，此外，區(qū)域地理位置、自然資源狀況也是重要的影響因素。李青、李文軍和郭金龍（2004）認為區(qū)域產業(yè)發(fā)展的動力一是物質因素與非物質因素，在知識經濟背景下人力資本和文化制度等成為新的區(qū)域發(fā)展因素；二是可貿易因素與不可貿易因素，可貿易因素主要是實物性要素；不可貿易因素是指具有強烈地方性、獨特性和不可流動性的非實物因素，如社會網絡、制度、習俗等。

三、關于產業(yè)成長模式

根據不同產業(yè)、不同地區(qū)，或者產業(yè)成長過程中的不同階段等情況，產業(yè)成長需要選擇正確的模式。國內學術界近年來從不同的角度對這一問題作了探討。

學者們對產業(yè)成長模式的理論研究引人注目。鄭雙怡（2005）認為，中國發(fā)展高技術產業(yè)的基本模式大致有技術引進模式、招商引資模式以及自主創(chuàng)新三種基本模式；向吉英(2005)把產業(yè)成長的模式分為三類:強制型、自組織型和引導型模式，認為每種模式有其應用環(huán)境和條件，且在一定條件下可以相互轉化。

宋泓和柴瑜（1999）對發(fā)展中大國七個代表性產業(yè)作了對比分析：傳統(tǒng)的資源密集型和勞動密集型產業(yè)——初級產品業(yè)和紡織產業(yè)群；資本密集型產業(yè)——電器業(yè)、石化業(yè)和汽車業(yè)；技術密集型產業(yè)——制藥業(yè)和信息產業(yè)等。通過本地企業(yè)對跨國公司企業(yè)的依靠程度，將發(fā)展中國家和地區(qū)產業(yè)成長的模式劃分為三種代表形式:依附型、自給自足型和自立型，自立型模式最應受到重視。

對于移植型產業(yè)成長模式的研究也有專門的論述。張洪增(1999)認為移植型產業(yè)成長模式存在四大缺陷:產業(yè)成長基本依賴國際產業(yè)轉移、外部政策力量功過各半、缺乏生產要素的全面發(fā)展、具有產業(yè)同構性，并指出了對我國的借鑒意義。

彭驥鳴等(2001)認為，我國與許多后起國家都采用了移植型產業(yè)成長模式，20世紀90年代后這一模式的弊端日益顯現(xiàn)，目前我國已具備內生型產業(yè)成長的初始條件，但由于知識、人才、資金、制度等因素的制約，模式過渡難度較大，必須加強基礎研究、激活創(chuàng)新主體、開發(fā)人才資源、加大科技投入、推進制度創(chuàng)新，以實現(xiàn)移植型向內生型產業(yè)成長模式的順利過渡。

四、關于產業(yè)成長中的創(chuàng)新問題

2000年以來，中國的產業(yè)發(fā)展達到了一個新的水平，產業(yè)自主創(chuàng)新問題受到關注和討論，學術界對于創(chuàng)新與產業(yè)成長的研究也逐漸受到重視。這些研究說明，創(chuàng)新往往能給產業(yè)成長帶來根本性的影響，不僅可以催生新的產業(yè)，延緩老的產業(yè)的衰退，甚至可以使瀕于消亡的產業(yè)獲得新生。從產業(yè)生命周期的角度看，技術創(chuàng)新可能從根本上改變生命周期曲線的形狀，產業(yè)生命周期曲線的形狀隨技術創(chuàng)新有許多不同的擴展方式。

從動態(tài)來看，產業(yè)創(chuàng)新既包括新的產業(yè)的產生，也包括衰退產業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。從一般機理分析，產業(yè)創(chuàng)新促進產業(yè)結構演進就在于它導致了不同產業(yè)和部門生產率上升率的差異。陸國慶（2003）認為創(chuàng)造新產業(yè)的過程可以分為三個步驟：構想未來產業(yè)，創(chuàng)建核心能力，以及開拓市場。衰退產業(yè)創(chuàng)新就是企業(yè)突破已結構化的產業(yè)的約束，運用技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新或組合創(chuàng)新等來改變現(xiàn)有產業(yè)結構或創(chuàng)造全新產業(yè)的過程（陸國慶，2003）。另外，從三次產業(yè)劃分的角度，還可以從經濟活動中細分出第零產業(yè)和第四產業(yè)（王奇葉文虎，2002），這也是一種形式的產業(yè)創(chuàng)新。

萬迪舫、王宇光和朱偉民(2001)認為制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和技術創(chuàng)新共同構成產業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新體系，該研究涉及到了產業(yè)演進和產業(yè)發(fā)展的動力因素問題。

李青、李文軍和郭金龍（2004）對區(qū)域創(chuàng)新下產業(yè)發(fā)展問題作了研究。認為從廣義上理解，區(qū)域創(chuàng)新是發(fā)生于區(qū)域內的所有創(chuàng)新活動和創(chuàng)新成果，包括創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新網絡和創(chuàng)新活動等內容。區(qū)域創(chuàng)新下產業(yè)發(fā)展包括產業(yè)創(chuàng)新、產業(yè)結構、產業(yè)關聯(lián)、空間結構以及產業(yè)效率等幾個方面。

邱成利（2002）認為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境由子系統(tǒng)、創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新資源和制度環(huán)境構成；從動態(tài)看，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境由研究與開發(fā)、創(chuàng)新導引、創(chuàng)新運行與調控、創(chuàng)新支撐與服務構成；從對象看，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境由技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等部分構成。陳建國和李自如（2002）以長沙信息產業(yè)成長為例，探討了制度對產業(yè)成長的基礎作用，構建了制度作用于產業(yè)的基本模型。并論述了現(xiàn)行制度對其不利的影響，提出了進行自由創(chuàng)業(yè)和產權交易制度創(chuàng)新的觀點。

學者們對高新技術產業(yè)園的創(chuàng)新和產業(yè)成長問題作了探討。趙濤、牛旭東和高永剛（2004）認為，微觀上產業(yè)園創(chuàng)新能力的大小取決于創(chuàng)新企業(yè)群對各種資源的獲取、協(xié)調、融合以實現(xiàn)創(chuàng)造性集成的能力；從宏觀角度分析，產業(yè)園區(qū)域創(chuàng)新能力體現(xiàn)在高技術產業(yè)化的能力上。技術創(chuàng)新能力是高新技術產業(yè)園創(chuàng)新能力的核心要素。政府可影響的創(chuàng)新要素包括供給、環(huán)境、需求等三個方面。

陳大雄（2004）認為目前我國高新區(qū)技術創(chuàng)新方式包括模仿創(chuàng)新、企業(yè)自主創(chuàng)新、政府推動的孵化器方式以及企業(yè)—高校合作創(chuàng)新。存在的問題主要是微觀方面的企業(yè)創(chuàng)新成果少且難以形成產業(yè)規(guī)模，以及創(chuàng)新資源沒有形成整體優(yōu)勢；宏觀方面問題是管理體制的制約，技術創(chuàng)新資金缺乏，創(chuàng)新網絡尚未形成，以及企業(yè)孵化器的建設有待完善等。

呂明元（2009）結合中國經濟轉型期產業(yè)發(fā)展的新特點，對產業(yè)成長的路徑和機制，技術創(chuàng)新對產業(yè)成長和產業(yè)結構的影響，以及天津濱海新區(qū)產業(yè)成長等問題進行了探索性研究，試圖對該領域的理論進行合乎邏輯和注重實際的擴展，探索技術創(chuàng)新條件下產業(yè)成長的新思路。

五、簡評

總起來看，20世紀90年代以來國內產業(yè)成長理論的研究探索把西方產業(yè)經濟學理論與中國經濟實踐相結合，許多研究運用我國的資料驗證西方學者的理論假說，對中國的具體產業(yè)實踐和地域性產業(yè)成長模式給予更多的關注，這實際上是一種西方產業(yè)理論本土化的工作。在研究探索中提出的對策、路徑等方面的政策性建議，在一定程度上推動了我國一些相關具體產業(yè)的發(fā)展。

這一時期國內產業(yè)成長問題研究存在的主要問題以及未來研究趨勢：

1.實證研究不足。從檢索到的資料看，秉承現(xiàn)代產業(yè)經濟學的研究傳統(tǒng)，國外對產業(yè)成長問題的研究更注重實證化、模型化。國內的研究盡管有一些初步的實證性研究成果，但與國外的豐富研究成果、與異常活躍的國內經濟現(xiàn)實相比較，在研究深度和廣度上還遠遠不夠。

2.理論上深度不足，系統(tǒng)性不強，缺乏有本土特色的較為完整和成體系的理論。例如，有的研究往往過多強調某一要素的問題，而忽視了不同要素之間的相互影響；或者只是對影響因素的歸納總結，并沒有對新的產業(yè)成長機制做出深入的分析。

3.現(xiàn)有理論更多地涉及了物的因素，而對非物因素的作用和影響分析不夠；即使涉及到了制度因素的研究，也往往注重對正式制度的研究，而對非正式制度對產業(yè)成長的作用研究重視不夠，對非正式制度、創(chuàng)新環(huán)境對產業(yè)成長影響的研究則更少。

4.對產業(yè)成長中出現(xiàn)的新的特點和趨勢關注和研究得不夠。受信息技術的進步、資源能源的短缺加劇、新產業(yè)的涌現(xiàn)等因素的影響，產業(yè)成長出現(xiàn)了新的趨勢和特點。產業(yè)成長與資源稟賦的聯(lián)系在減弱，而與技術、知識、制度的聯(lián)系在加強，國外產業(yè)成長的理論也正向綜合的方向發(fā)展，國內學術界對這種趨勢關注和研究亟待加強。

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F12

A

02-7408（20）05-05－04

天津市哲學社科規(guī)劃研究“京津冀區(qū)域協(xié)調發(fā)展背景下天津濱海新區(qū)產業(yè)結構的互補性調整研究”（TJJL07-014）重點項目；天津市教委科研專項課題“技術創(chuàng)新與產業(yè)發(fā)展”（2006ZH92）的子課題“技術創(chuàng)新與產業(yè)成長規(guī)律”階段性成果。

呂明元(1966-)，男，副教授，經濟學博士，天津商業(yè)大學經濟學院產業(yè)經濟研究所所長，研究方向：產業(yè)經濟學。

[責任編輯:孫巍]