中國(guó)各省市產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究

摘 要：本文主要以新新貿(mào)易理論之一的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論及其拓展研究為基礎(chǔ)，運(yùn)用中國(guó)31個(gè)省市2002—2008年《對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)》年度數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；根據(jù)Hummels提出的VS和VSS概念，對(duì)各省市之間的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行度量；同時(shí)，運(yùn)用全要素生產(chǎn)率的方法，考慮各省市消費(fèi)、VSS、進(jìn)口、出口、RD、勞動(dòng)生產(chǎn)率等變量分析各省市生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)度，對(duì)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易和地區(qū)生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行回歸分析，最后對(duì)各省市之間參與國(guó)際垂直化分工的深淺程度進(jìn)行比較，并把產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對(duì)地區(qū)生產(chǎn)率發(fā)展的貢獻(xiàn)度進(jìn)行比較，得出相關(guān)結(jié)論。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易；垂直專業(yè)化；生產(chǎn)率

中圖分類號(hào)：F710文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000176X（2010）12004006



一、 引言

經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的主要貿(mào)易模式是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式，以中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的數(shù)據(jù)為例，自1995年開(kāi)始，中國(guó)的加工貿(mào)易開(kāi)始超過(guò)一般貿(mào)易，是中國(guó)的主要貿(mào)易方式，說(shuō)明中國(guó)參與全球垂直專業(yè)化分工的程度很深（如圖1所示），這造成了兩方面的影響：一方面，加工貿(mào)易，大進(jìn)大出，促使“中國(guó)制造”的商品遍布全球，2008年中國(guó)超過(guò)德國(guó)成為世界出口第一大國(guó)，中國(guó)名副其實(shí)成為當(dāng)代“世界工廠”；另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家遭遇金融風(fēng)暴，面對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等問(wèn)題，開(kāi)始新一輪的貿(mào)易保護(hù)主義，矛頭直指向中國(guó)，自金融風(fēng)暴以來(lái)，中國(guó)面臨來(lái)自美國(guó)、歐盟、加拿大等發(fā)達(dá)國(guó)家和印度、阿根廷、土耳其等發(fā)展中國(guó)家發(fā)起的500余件貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查和審查。

圖1 1981—2009年一般貿(mào)易和加工貿(mào)易出口額

數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)和中華人民共和國(guó)海關(guān)總署網(wǎng)整理而成。

一、 文獻(xiàn)綜述

自由貿(mào)易的理論發(fā)展至今可以分為三個(gè)階段：傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論、新國(guó)際貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論。傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論和新國(guó)際貿(mào)易理論主要研究國(guó)家和產(chǎn)業(yè)的宏觀與中觀國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，新新貿(mào)易理論主要研究國(guó)家間企業(yè)的微觀國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題。新新貿(mào)易理論有一個(gè)重要的分支——產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論，也稱為垂直專業(yè)化理論，這一理論主要研究一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程要在兩個(gè)以上國(guó)家完成，管理學(xué)中運(yùn)用價(jià)值鏈的概念，即研究產(chǎn)品價(jià)值鏈的不同階段在不同國(guó)家完成的貿(mào)易模式。

有許多學(xué)者關(guān)注產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論，其包含的相關(guān)概念就有很多：國(guó)際零散化、產(chǎn)品內(nèi)專業(yè)化、國(guó)際外包、垂直專業(yè)化等，例如：Arndt的一系列文章描述了產(chǎn)品內(nèi)專業(yè)化的概念和相關(guān)問(wèn)題［1-2-3］。學(xué)者們?cè)诙x這些概念的同時(shí)，從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因、貿(mào)易模式、貿(mào)易利益和貿(mào)易利益如何分配等問(wèn)題進(jìn)行深入剖析。關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)研究，主要有其和生產(chǎn)率、工資、技術(shù)等相關(guān)性的實(shí)證研究。Karsten探討了外包對(duì)生產(chǎn)率的影響，并進(jìn)行了實(shí)證分析，研究表明外包對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)率的影響較小，而對(duì)服務(wù)部門的生產(chǎn)率的促進(jìn)作用較大［4］。盧峰研究了產(chǎn)品內(nèi)分工的概念、基礎(chǔ)、決定因素和原因，并以服裝業(yè)、汽車業(yè)、電子行業(yè)為主分析了制造業(yè)的幾個(gè)主要部門的產(chǎn)品內(nèi)分工狀況和特點(diǎn)［5］。

本文沿用了Hummels提出的VS指標(biāo)，對(duì)中國(guó)31個(gè)省市的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行度量。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步分析了產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對(duì)各省市生產(chǎn)率的影響，得出相關(guān)結(jié)論和產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口政策建議。

二、 中國(guó)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀

中國(guó)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的總體狀況可以通過(guò)加工貿(mào)易增值率來(lái)衡量產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，加工貿(mào)易增值率=（加工貿(mào)易出口額-加工貿(mào)易進(jìn)口額）/加工貿(mào)易進(jìn)口額×100%。自1981年以來(lái)，中國(guó)的加工貿(mào)易增值率（如圖1所示）整體呈上升趨勢(shì)，1990年開(kāi)始加工貿(mào)易增值率為正，2008年金融危機(jī)仍沒(méi)有影響其上升的趨勢(shì)，2009年中國(guó)加工貿(mào)易增值率達(dá)到82.10%。根據(jù)圖2可以看出，加工貿(mào)易的出口和進(jìn)口的走勢(shì)基本吻合，但是出口與進(jìn)口的差距在拉大，說(shuō)明中國(guó)承接國(guó)際垂直專業(yè)化分工中，中國(guó)出口產(chǎn)品的附加值在不斷增加。

圖1 1981—2009年加工貿(mào)易增值率

圖2 1981—2009年加工貿(mào)易占進(jìn)出口額的比重

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)和中華人民共和國(guó)海關(guān)總署網(wǎng)整理而成。

金融危機(jī)之后，中國(guó)加工貿(mào)易面臨國(guó)內(nèi)和國(guó)際的雙重困境。國(guó)內(nèi)方面，由于原材料，尤其是石油等初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格上漲，運(yùn)費(fèi)增加，勞動(dòng)力緊缺，最低勞動(dòng)工資上升，成本提高；國(guó)際方面，人民幣不斷面臨升值的壓力，新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，加工貿(mào)易的一個(gè)主要特點(diǎn)就是兩頭在外、大進(jìn)大出，容易受外部市場(chǎng)的影響，所以，受國(guó)際金融危機(jī)的影響加工貿(mào)易額明顯下降。

從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的出口結(jié)構(gòu)來(lái)看，以2008年的數(shù)據(jù)為例，進(jìn)料加工貿(mào)易出口前十位分別是：第十六類機(jī)電、音像設(shè)備及其零件、附件；第十七類車輛、航空器、船舶及運(yùn)輸設(shè)備；第二十類雜項(xiàng)制品；第十一類紡織原料及紡織制品；第七類塑料及其制品、橡膠及其制品；第十八類光學(xué)、醫(yī)療等儀器、鐘表、樂(lè)器；第十五類賤金屬及其制品；第六類化學(xué)工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的產(chǎn)品；第十二類鞋帽傘等、羽毛品、人造花、人發(fā)品；第八類革、毛皮及制品、箱包、腸線制品。來(lái)料加工裝配貿(mào)易出口前十位的分別是：第十六類機(jī)電、音像設(shè)備及其零件、附件；第十八類光學(xué)、醫(yī)療等儀器、鐘表、樂(lè)器；第十一類紡織原料及紡織制品；第二十類雜項(xiàng)制品；第十四類珠寶、貴金屬及制品、仿首飾、硬幣 (千克)；第十五類賤金屬及其制品；第十二類鞋帽傘等、羽毛品、人造花、人發(fā)品；第十類木漿等、廢紙、紙、紙板及其制品 (千克)；第五類礦產(chǎn)品；第七類塑料及其制品、橡膠及其制品。

從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易方式來(lái)看，2008年全國(guó)進(jìn)料加工貿(mào)易進(jìn)出口額為8 529.22億美元，來(lái)料加工裝配貿(mào)易進(jìn)出口額為2 005.18億美元，進(jìn)料加工貿(mào)易是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的主要經(jīng)營(yíng)模式，進(jìn)料加工是一種自營(yíng)性的經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)料加工的比重大，說(shuō)明產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的方式和質(zhì)量高，并且企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)的能力高。

從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的區(qū)域發(fā)展來(lái)看，2008年中國(guó)來(lái)料加工裝配貿(mào)易的98%和進(jìn)料加工貿(mào)易的96%集中在廣東、江蘇、上海、山東、浙江、天津、福建、遼寧、北京、四川十個(gè)省市。除了四川其他九省都屬于東部地區(qū)，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易給東部各省市帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)的繁榮，也造成了這些地區(qū)的資源、人口和環(huán)境的壓力越來(lái)越大。 

三、 各省市產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易測(cè)度

本文主要采用Hummels［6］提出的VS（vertical specialization）概念對(duì)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行度量。

VSi=MiYiEi=EiYiMi（1）

VS=∑mi=1VSi（2）

在Hummels一文中，i指第i部門（1≤i≤m），VSi定義為第i個(gè)部門的垂直專業(yè)化程度，Mi指i部門進(jìn)口的中間投入品，Yi指i部門的總產(chǎn)出，Ei指i部門的出口。根據(jù)（1）和（2）式，VS的經(jīng)濟(jì)含義是指進(jìn)口的中間投入品用于出口的部分，是一個(gè)絕對(duì)數(shù)量［6］。

Hummels定義的M包括兩個(gè)部分，即

M=M1+M2（3）

M1是進(jìn)口的中間投入品加工成最終產(chǎn)品后用于出口，M2是進(jìn)口的中間投入品加工成最終產(chǎn)品后用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)，VS指的是M1，而Hummels提出的VS是一個(gè)估算，但根據(jù)數(shù)據(jù)直接能夠得出精確M1，即VS值，而不是一個(gè)估算值。

對(duì)我們的分析更有意義的是VS的出口份額，我們簡(jiǎn)稱VSS，即用于出口的進(jìn)口中間投入品占出口額的百分比。

VSSi=VSiEi（4）

VSS=VSE=∑mi=1VSi∑mi=1Ei=∑mi=1EiEVSiEi=∑mi=1EiXVSSi（5）

（4）式描述了i部門的VSS，（5）式描述了所有部門的VSS，用此來(lái)研究各省市各個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易情況。

本文采用的是2002—2008年《對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)》各省市年度對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)，分析各省市的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易問(wèn)題。省份分為東、中、西三個(gè)區(qū)域，東部11個(gè)省市包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部8個(gè)省市包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部12個(gè)省市包括四川、廣西、內(nèi)蒙古、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。

2002—2008年各省市的VS值可以看出（詳見(jiàn)表1），東部除了海南省外，其他各省市的VS值都很高，尤其是廣東省的VS值占全國(guó)的41.80%。2007年之前東部各省市的VS增值率都為正，2008年受金融危機(jī)的影響，海南、天津、廣東和北京的VS增值率均為負(fù)。從全國(guó)VS值的數(shù)據(jù)也可以看出其增加的速度顯著放緩。中部各省市的VS值整體水平高于西部各省市，中、西部各省市的VS增值率較高，說(shuō)明中、西部在不斷提高參與國(guó)際垂直專業(yè)化的程度。

表12002—2008年全國(guó)各省市貨物貿(mào)易的VS值

根據(jù)表2中的結(jié)果，以2008年VSS從高到低的排列順序，得出以下幾方面的結(jié)論。

東部、中部和西部7年來(lái)VSS的均值分別為28%、9%和7%，東部的VSS值最大，說(shuō)明東部一直是參與垂直專業(yè)化程度很高的地區(qū)，中部其次，西部參與度最小。

從東部整體效應(yīng)來(lái)說(shuō)，VSS在東部各省市之間的差距較大，有些省份很高，7年VSS均值在40%以上的是廣東和江蘇兩省，并呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，這兩省是參與國(guó)際垂直專業(yè)化程度最深的兩省，但是隨著產(chǎn)業(yè)的地區(qū)調(diào)整，開(kāi)始下降。海南VSS值提升最快，由2002年的9%增加到2008年的39%，增長(zhǎng)速度最快，2008年海南的VSS值是全國(guó)最高的省份。7年VSS均值低于10%的是浙江和河北，這兩省參與國(guó)際垂直專業(yè)化的程度最低。

中部地區(qū)的VSS普遍較低，最高是江西2008年為19%，7年均值在10%以上的省份為江西、湖北、河南和安徽，其他中部各省VSS值都在10%以下，黑龍江最低。

西部地區(qū)情況較為復(fù)雜，7年來(lái)四川增長(zhǎng)最快由13%增長(zhǎng)至32%。西部其他各省市VSS值普遍較低。尤其是內(nèi)蒙古、重慶、寧夏、新疆和西藏，均值在5%以下。

2008年金融危機(jī)對(duì)東部和中部VSS值影響最大，四川、江西、山西、內(nèi)蒙古、重慶和黑龍江升高，山東、福建、廣西、湖南、青海、新疆和西藏沒(méi)有變化，其他省份均呈下降趨勢(shì)（如表2所示）。

表22002—2008年全國(guó)各省市貨物貿(mào)易的VSS值單位：%

四、 產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易與生產(chǎn)率的相關(guān)性

研究垂直專業(yè)化對(duì)生產(chǎn)率的影響，最常用的計(jì)量方法是在生產(chǎn)函數(shù)的框架上，對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)行估計(jì)，包括全要素法和方差分析法。在這里我們使用全要素法，用全要素生產(chǎn)率TFP來(lái)度量生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步，回歸模型為：

lnTFPit=r1lnCit+r2lnRDit+r3lnXit+r4lnMit+r5lnVSSit+ui+εit（6）

其中，i表示各省份；t表示時(shí)間；C表示各省份的居民消費(fèi)支出；RD本文用各省份的教育經(jīng)費(fèi)表示；X表示各省份的總出口；M表示各省份的總進(jìn)口；VSS表示各省份的垂直專業(yè)化的出口份額；ui表示省際差別的擾動(dòng)項(xiàng)，εit表示各省各年份的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)

其中，全要素生產(chǎn)率TFP的計(jì)算一般設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)為Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)：

Yt=AtKαtLβt（7）

其中，Y、Kt、Lt分別為GDP、資本、勞動(dòng)，為了測(cè)算TFP，對(duì)（7）式取對(duì)數(shù)：

lnY=α0+αlnK+βlnL（8）

對(duì)TFP的估值可以通過(guò)線性回歸上述公式求得索洛剩余：

lnTFP=lnY-lnY^（9）

也可以根據(jù)已有的α和β測(cè)算值計(jì)算：

lnTFP=lnY-αlnK-βlnL（10）

本文沿用世界銀行的估算，將資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性即α和β設(shè)定為0.6和0.4［7］。

運(yùn)用兩種方法計(jì)算出的全要素生產(chǎn)率，各有其優(yōu)劣。在本文的研究里我們分別使用這兩種方法，回歸得出的結(jié)論基本一致。分地區(qū)面板數(shù)據(jù)處理結(jié)果如表3所示。

東部VSS值與全要素生產(chǎn)率顯著負(fù)相關(guān)，驗(yàn)證了前面的分析，2002年以后東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是主要依靠參與國(guó)際垂直專業(yè)化的拉動(dòng)作用。中部和西部回歸的結(jié)果不顯著，中部出口與全要素生產(chǎn)率顯著正相關(guān)，說(shuō)明中部的出口對(duì)生產(chǎn)率的拉動(dòng)力很大，中部地區(qū)的資源和勞動(dòng)力豐裕，但是由于政策導(dǎo)向的因素，開(kāi)放較為緩慢，目前，開(kāi)放對(duì)中部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有較為重要的作用。西部地區(qū)的各項(xiàng)指標(biāo)都不顯著。

五、 結(jié) 論

本文主要研究了31個(gè)省市的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易問(wèn)題，根據(jù)前面的分析本文得出如下結(jié)論：

東部地區(qū)的VSS值最高，說(shuō)明東部參與垂直專業(yè)化的程度深，但是從本文分析的7年數(shù)據(jù)來(lái)看VSS值是呈下降趨勢(shì)的，根據(jù)面板數(shù)據(jù)處理的結(jié)果，東部地區(qū)的VSS值與全要素生產(chǎn)率的系數(shù)為負(fù)，并且顯著，也驗(yàn)證了這一趨勢(shì)。說(shuō)明2002年以來(lái)，東部地區(qū)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易不是主要的生產(chǎn)率拉動(dòng)因素。中國(guó)目前的地區(qū)政策比較吻合，東部開(kāi)始帶動(dòng)中西部，并將勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，在全國(guó)形成梯隊(duì)式的發(fā)展模式。東部地區(qū)由于面臨著資源約束和工資上漲的困境，需要對(duì)低技術(shù)、高耗能的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移，并積極向高新技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行升級(jí)，同時(shí)大力發(fā)展服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

中部地區(qū)的VSS值和西部地區(qū)的差不多，比較低，說(shuō)明中部地區(qū)參與國(guó)際垂直專業(yè)化的程度較低，VSS值在7%—10%之間波動(dòng)，除2008年外，基本呈上升趨勢(shì)。根據(jù)面板數(shù)據(jù)回歸的結(jié)果，VSS值對(duì)中部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率相關(guān)性不顯著，但是出口與全要素生產(chǎn)率顯著正相關(guān)。這一結(jié)果表明，中部地區(qū)在承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并且中部地區(qū)的出口加強(qiáng)，且是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。中部地區(qū)需要積極利用中部近鄰東部的地緣優(yōu)勢(shì)和政府支持中部發(fā)展的相關(guān)政策，積極承接?xùn)|部地區(qū)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并注意在承接的過(guò)程中要積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)型，鼓勵(lì)高技術(shù)、低耗能制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

西部地區(qū)的VSS值最低，西部地區(qū)的差距較大，所以因素較為復(fù)雜，有些省份的VSS值較高，例如四川，有些省份的VSS值較低，例如新疆、西藏。整體優(yōu)勢(shì)分析VSS對(duì)西部地區(qū)的生產(chǎn)率貢獻(xiàn)度最低。西部地區(qū)要充分利用中國(guó)的西部大開(kāi)發(fā)政策，積極改變其產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀。

本文是基于中國(guó)各省市之間的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易問(wèn)題進(jìn)行探討，下一步的研究希望能夠在各省市之間分產(chǎn)業(yè)或分產(chǎn)品進(jìn)行分析。

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Abstract: This paper is an empirical study of vertical specialization and processing trade in China based on measurement of vertical specialization initiated by Hummels (2001)，under the new international trade theoretical framework.Using provincial-level data over year 2000-2008 from Foreign Trade Database，the paper makes comparative studies of vertical specialization over provinces.The paper also analyzes the degree vertical specialization contributing to productivity in different regions and comes out with specific conclusions and advises for policy implications.

Key words: Intra-product trade theory；Vertical specialization；Productivity