基金公司內亂頻仍的背后

匿名信直指華泰柏瑞涉嫌違法違規，從而激怒了公司管理層。

在經過“過山車”式的超常規發展之后，基金業步入多事之秋，可謂“一波未平，一波又起”。

今年春節長假之后的第一個交易日，寶盈基金總經理陸金海“離職門”爆發。緊接著，申萬巴黎的內部人士又把該公司多年爭斗、公司治理存在重大缺陷的內幕抖了個底朝天，再之后，天治基金董事長趙玉彪被指越權，其亂象紛紛令人嘆息不已。

華泰柏瑞基金公司的匿名信事件則更富戲劇性。7月31日下午，一封署名為“華泰柏瑞(原友邦華泰)幾名離職員工”的匿名信，發至多位記者的郵箱。該匿名信長達9000多字，舉報華泰柏瑞總經理陳國杰濫用職權，涉嫌賄賂銀行渠道工作人員等諸多問題。媒體紛紛跟進報道。

激化的矛盾

7月8日，《瞭望東方周刊》總第347期刊發了《華泰柏瑞：傾斜的天平》，對華泰柏瑞基金公司投研團隊動蕩、基金中長期業績較差等問題進行了報道。

在“華泰柏瑞(原友邦華泰)幾名離職員工”的匿名信中，開頭部分就引用了上述報道中的一段內容：“統計數據顯示，截至2010年3月31日，華泰柏瑞成立五年半來不但沒有能為投資者實現盈利，反而總體凈虧損2132億元……”

隨后，匿名信把矛頭指向總經理陳國杰，指責陳國杰干預基金經理投資操作，導致公司投研隊伍人心渙散；公司內部管理混亂，獎金分配不合理等。匿名信的第五部分則是舉報該公司涉嫌違規違法的兩個事件：

一是2009年8月3日華泰柏瑞領先行業基金成立。在該基金發行期間，中行山東威海分行石島支行副行長遲法泉推薦客戶購買了1000萬元，贖回后發現虧損200多萬元，從而引發不滿。匿名信稱，為了息事寧人，華泰柏瑞基金秘密動用公款16_5萬元，一次性劃到當地一家酒店的銀行賬戶，并通過酒店財務提取現金支付給了遲某。

二是在今年五六月份華泰柏瑞量化先行基金發行期間，該基金銷售遇到困難。匿名信稱，為了擴大銷售，華泰柏瑞涉嫌違反證監會的規定，向銀行渠道和客戶經理支付變相的一次性營銷獎勵費用。

相似的不幸

匿名信激怒了華泰柏瑞的管理層?！皩@種極端卑劣的行徑，我代表公司董事會及我本人表示嚴正的譴責?！比A泰柏瑞董事長齊亮在接受《廣州日報》記者采訪時說。他表示，公司一直合法合規經營，不存在相關的違法違規問題。

“但無論如何，如果不是出離憤怒，如果不是多方呼吁收效甚微，有關人員恐不會出此無奈之舉。媒體，成為揭示真相的最后一道堡壘——在舉報人看來，這是尚存的希望之光。”《投資者報》評論員陳元地在一則評論中表示。

無論是華泰柏瑞，還是寶盈、申萬巴黎、天治，人們往往能從這些基金公司身上看到相似的不幸：公司治理結構存在重大缺陷，投研人員流動頻繁，專業投資能力明顯不足。

雖然問題很多，但它們卻依然能依靠公募基金業嚴格管制的特點而獲取壟斷利益。2008年至2009年，寶盈基金公司的凈利潤分別為8990萬元、3900萬元，相對于其1億元注冊資本而言，利潤豐厚。而8月7日公布的華泰證券半年報顯示，華泰柏瑞基金上半年營業收入逾129億元，凈利潤逾3917萬元，已大幅超過去年全年的1/2。

由此可見，依靠行業管制和壟斷，即使是寶盈、華泰柏瑞這些在業內較差的基金公司也能獲得豐厚盈利，這也正是國內公募基金業缺乏改革和創新動力的重要原因。