SFDI對河南省傳統服務業技術進步的影響研究

摘 要：本文采用2001~2009年的河南省服務業及分行業統計數據，主要就服務業外商直接投資（SFDI）對傳統服務業部門技術進步的影響進行了分析。實證結果表明，無論是對于河南省服務業整體，還是河南省服務業外商直接投資較集中的傳統服務業部門，SFDI對于技術進步均有正向的推動作用；進一步分析顯示，SFDI通過直接效應和間接效應（溢出效應）影響河南省服務業及各部門技術進步，但這種影響在服務業內部不同行業間存在差異。

關鍵詞：SFDI；技術進步；全要素生產率

中圖分類號：F719 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192(2011)05-0070-06

A Study on the Influence of SFDI over Technology Improvement

in Traditional Service Sector of Henan Province

ZHANG Er-jun

(School of Business and Administration， Henan University of Economics and Law， Zhengzhou 450002， China)

Abstract:Based on the statistical data of 2001~2009， the paper makes an empirical analysis on the influence of SFDI over technology improvement in traditional service sector of Henan Province. The result showed that there is all positive influence on the whole service sector or capital-intensive traditional service sub-sectors technology improvement of Henan Province. The further analysis proved that SFDI push technology improvement of service sector of Henan Province through the direct and indirect effects of SFDI and but the influence is different among service sectors.

Key words:SFDI; technology improvement; TFP

1 引言

改革開放以來，河南省各產業利用外商直接投資逐年增長，已經形成了全方位、多層次、寬領域的格局，其中，河南省服務業外商直接投資（SFDI）的利用雖然起步較晚，但投資總規模增長較快，已經成為推動河南省服務業增長的重要力量。從技術的角度看，外商直接投資對產業技術進步的影響，很大程度上可以反映外商直接投資利用的質量。那么，SFDI對河南服務業技術進步有什么影響、程度如何？明確這個問題，將可以對河南省服務業利用外商直接投資狀況做出更全面的判斷，為政府在相關方面的決策提供科學依據。目前，這方面的研究較為有限，本文將對此進行深入研究。由于河南省外商直接投資主要集中在交通運輸、批發零售等傳統服務業部門，因此，文中分行業分析部分主要以這些部門作為對象進行探討。

2 SFDI與服務業技術進步

早期關于外商直接投資對東道國技術進步影響的研究主要是以制造業為對象進行的，而較少地關注服務業。近年來隨著服務業在各國經濟中的地位日益提高，許多研究人員開始關注SFDI對于服務業發展及技術進步的影響，這其中比較有代表性的有弗農［1］、海默［2］、鄧寧［3］等人，多數研究均認為一般FDI研究框架及理論同樣適用于服務領域的研究。

2.1 外商直接投資對技術進步影響的直接效應和間接效應

一般研究認為發展中國家采取很多措施吸引外商投資的一個重要原因是外商直接投資是新技術的主要來源之一，跨國公司不斷研發出新技術并運用于各個分支機構，包括國外的機構，因此技術能力也隨著國際直接投資分散到了世界各地。外資對東道國技術進步的影響，可以分為兩類：即技術轉讓和技術溢出。由于技術轉讓而影響當地技術進步的方式稱為直接效應。而外資的技術溢出本質上是一種外部效應，故一般稱之為外商直接投資的間接效應。

（1）直接效應的影響機制

外商直接投資對東道國技術進步影響的直接效應主要與跨國公司轉讓的技術水平、被投資企業的技術水平和配套措施、雙方的合作方式等有關。

顯而易見，跨國公司投入的技術水平越高，對當地技術進步的影響就越大。但是，從保持競爭優勢的角度出發，跨國公司沒有單純輸出技術的動機，對關鍵技術進行控制或對生產和組織軟件的轉讓持保守態度是跨國公司的一種本能性策略。因此，發展中國家的企業在與在跨國公司合作的過程中，很少有機會接觸到跨國公司的核心技術，這必然會減弱對當地技術的帶動作用，從而影響外商直接投資的直接效應。

此外，外商投資的直接效應還在很大程度上取決于引進方吸收、應用先進技術的能力以及基礎設施支持水平。如果東道國自身技術吸收能力不足，就不易形成當地企業與跨國公司子公司的前后向關聯效應；東道國企業與跨國公司技術差距越大，技術水平與管理水平達不到一定的程度，則二者之間就越難形成彼此的配套合作關系。

最后，合作企業的組織形式也會影響外商直接投資的直接效應。跨國公司在中國進行投資的企業組織形式主要有三種：中外合作企業、中外合資企業和外國獨資企業，每種組織形式的外資對技術影響的直接效應是不同的。在中外合資或合作經營方式下，發達國家投資者向發展中國家提供了技術、資本、設備等要素，給發展中國家帶來了先進的設備和管理模式，有利于發展中國家的技術進步。在外商獨資經營方式下，發達國家跨國公司母公司把一些生產要素及其組合，轉移到設在發展中國家的子公司，在東道國開展生產、研發和經營活動，即實現了技術轉移。但這種技術轉移專屬于跨國公司間的內部化轉移，對發展中國家的技術進步的作用具有一定的局限性。但是外商獨資企業的收益由外方獨立占有，因此更能夠激勵外商把母公司的技術投入到東道國，提升該國的技術水平。

（2）間接效應的影響機制

間接效應對技術進步的影響來源于外資的技術溢出。與當地企業相比，外資企業具有或多或少的技術優勢，而技術是一種帶有公共品特征的知識，當地企業通過與外資企業建立各種形式的聯系，很可能就得到了技術溢出的好處。外資技術溢出包含四種基本渠道：第一，人力資本流動效應。當地員工在跨國公司的工作經歷和所受到的培訓提高了他們的專業技能，當這些能力得到提升的人力資源由跨國公司的子公司流向當地其他企業或自創企業時，其在跨國公司工作時所學的專業技術和經營管理技術也隨之外流，從而產生溢出效應。第二，示范—模仿效應。由于跨國公司與東道國企業存在技術差距，東道國企業通過學習、模仿就可能提高自身的技術水平。外資企業不僅將先進設備或加工方法引入國內，還帶來了先進的管理理念、戰略策略以及營銷策略等非物化技術。在某些情況下，國內公司僅僅通過對外資企業的觀察、模仿就可以提高自己的生產效率。第三，競爭效應。由于跨國公司子公司與東道國企業爭奪有限的資源，加劇了市場競爭，由此可能會刺激當地企業更加有效地使用現有資源，推動技術效率的提高。第四，關聯效應。跨國公司子公司在與當地企業的交往中，通過與供應商等上游企業發生的前向關聯以及與銷售商等下游企業發生的后向關聯產生的溢出效應［4］。

2.2 SFDI對于服務業的影響

隨著中國服務業的迅速發展，SFDI對于國內服務業發展的影響開始受到關注。姜建平、趙伊川［5］ 采用廣義差分法對服務業利用外國直接投資與我國服務業增長的關系進行了實證分析，結果表明: 服務業利用外國直接投資與我國服務業增長之間存在顯著的正相關關系。接玉芹、潘東波［6］通過實證分析發現我國服務業與服務業的經濟增長之間存在著長期穩定的均衡關系，且SFDI對GDP的影響十分明顯。曾國平、張清翠［7］基于西部9省市的面板數據，分階段實證分析了SFDI與我國服務業增長的關系，認為2001年之前SFDI對服務業增長具有負效應，2001年以后SFDI則對服務業增長轉為正效應。何楓和袁曉安［8］、江小涓［9］在這方面也有類似的研究。這些研究主要關注于SFDI與服務業增長的關系。本文主要關注的是SFDI與服務業技術進步的關系，下面就SFDI對河南省服務業技術進步的影響進行實證分析。

3 河南省SFDI對傳統服務業技術進步影響的實證分析

通過上述分析，知道外商直接投資通過直接效應和間接效應影響行業的技術進步。那么河南省服務業引進的外資對該行業的影響怎么樣？如何衡量外資對河南省服務業的直接和間接效應？下面采用定量分析的方法對外資對河南服務業技術進步的影響及影響途徑進行研究。在此之前，首先要解決技術進步的度量問題。這方面本文借鑒孫曉華、田曉芳［10］等的方法，使用全要素生產率表示技術水平。

3.1 全要素生產率的計算及對服務業技術進步的影響

生產率是指產出量與要素投入量之比或要素投入的單位產出。全要素生產率是指所有生產要素的生產效率，即總產出量與全部生產要素結合在一起的投入量之比。從企業或部門看，投入要素包括資本、勞動、土地和從其他企業購進的中間產品；從整個國民經濟看，由于企業間的購進、售出互相沖消，再加上土地要素相對穩定，投入要素簡化為資本和勞動。全要素生產率指標的計算是以生產函數理論為基礎的，1957年著名的經濟學家索羅，在柯布-道格拉斯生產函數的基礎上提出了包含技術進步的總量生產函數

其中A為全要素生產率，索羅也將其定義為技術進步因子，它是促使生產函數變動的力量，Y、K、L分別代表產出量、資本投入量和勞動投入量；α和β為常數因子，分別代表資本的產出彈性和勞動的產出彈性。

本文選擇河南省服務業2001年至2009年的相關統計數據，由于河南省服務業外商直接投資在行業內分布很不均衡，主要集中在傳統服務業部門，因此，主要數據來源于這些傳統服務業部門。并采用多元線性回歸方法對河南省2001年至2009年的相關數據進行分析，在規模報酬不變的條件下，求出服務業整體及相應子行業的α和β常系數因子，并在此基礎上分別計算對應的全要素生產率。

下面選取河南省服務業中2001~2009年外資投入較集中的三個傳統行業：房地產業、交通運輸及倉儲業、批發零售及住宿餐飲業為分析對象，根據河南省統計年鑒及河南省商務廳的相關數據計算出這三個行業的全要素生產率（見表1）。從表中可以看出，服務業中三個主要行業的全要素生產率在2001年至2009年9年中總趨勢是上升的，說明在資本、勞動兩種生產要素的產出彈性不變的情況下，單位生產要素的產出量是增加的，即三行業的技術進步趨勢是明顯的。

2001年至2009年，三行業的外商直接投資也有很大的增長，那么每個行業全要素生產率和外資之間是否存在關聯關系？利用表1中的數據進行相關分析后得出，房地產行業外資和全要素生產率之間的相關系數為0.641914，交通運輸與倉儲行業的FDI與全要素生產率的相關系數為0.52759，批發零售與餐飲業的FDI與該行業全要素生產率之間的相關系數為0.41891。三行業的相關系數均大于零。說明FDI與河南省傳統服務行業代表技術進步的全要素生產率之間存在正相關關系，外資的增加對該行業的技術進步有積極的推動作用。另外，三行業的相關系數存在差異，說明外資推動三行業技術進步的作用大小不同。

3.2 SFDI對技術進步的直接影響和間接影響分析

由上面的分析可知，外商直接投資是決定河南省服務業全要素生產率的影響因素之一，但這種影響究竟是通過技術轉讓即外資的直接效應還是通過技術溢出即外資的間接效應來發揮作用呢？下面進行更深入的計量分析。

以新增長理論為基礎，假定由于FDI對國內技術進步有促進作用，因此可以在科布-道格拉斯生產函數的基礎上建立外商直接投資內生化的技術進步模型

外資企業直接促進技術進步的作用由 FDIθ表示，FDI表示外商直接投資在服務業中的存量，θ為相對生產率彈性系數，表示外國直接投資企業對東道國技術進步的直接促進作用；外資對河南省服務業的技術外溢由ηshare來表示，其中η為外商直接投資占總投資比重的彈性系數，反映外商直接投資企業的間接影響；而share則表示外資在河南省服務業總投資中的比重。FDI的技術外溢程度是與內外資之間的比例相聯系的，一般來說，外資相對內資的比重越大，則越有可能帶來更多的技術外溢，這種技術外溢可能是正的外溢或負的外溢。如果η取值為正，表明外資對東道國企業存在正的技術外溢作用；反之，若η值為負，則表明FDI對國內企業的技術外溢有負面作用；而當η=0時，表示FDI對技術進步的作用僅限于其自身相對內資企業擁有更高的技術水平而不存在對當地企業的技術外溢效果。當然，技術進步還受到其他因素的外生影響，我們用Bt表示影響技術進步的其他因素。（4）式說明全要素生產率水平既由外國直接投資在總投資中的比重所表示的技術外溢內生決定，又由FDI本身相對于國內投資的更高生產率水平內生決定，當然還受到所表示的其他因素的影響。

對（6）式進行回歸分析，可以考察外資對河南省服務業技術進步的直接影響系數（θ）和間接影響系數（η）。

下面對河南省服務業整體以及外資集中度較高的三個行業（傳統服務業）的技術溢出效應進行計量分析。選取的計量模型為（6）式，樣本數據選擇河南省服務業和上述三個行業2001年至2009年的相關數據，這些數據根據河南省統計年鑒獲得。

（1）河南省服務業整體技術進步和外商直接投資的回歸分析

首先根據2001年到2009年河南省服務業整體的國內生產總值等變量，對（6）式進行回歸分析，可以得出外資對河南省服務業技術進步的直接效應和間接效應。

利用這些數據對（6）式進行回歸分析，結果如表2。

由表2中的數據可以得出，外資對河南省服務業的技術進步既有直接促進作用也有間接溢出影響，在自由度為4的情況下，F值為116.20，說明此方程可以根據自變量預測外資對河南省服務業技術進步的影響。

（2）河南省傳統服務業的外資對該行業技術進步的影響

現以三個主要行業2001年至2009年的相關數據為樣本，以（6）式為基礎，進行回歸分析，結果如表3。

從上述分析結果，可以得出：

第一，FDI對河南省服務業整體的技術推動作用中，直接效應和間接溢出效應都存在。其中，外資投入每增加1個百分點，通過直接效應（θ）及間接溢出（η）可以帶動服務業總產值分別增加0.17和0.14個百分點，這說明，從河南省服務業整體來講，全部服務業外商直接投資平均具有較高的技術水平，因而直接提高了服務業技術水平，同時還能夠通過溢出效應提高非外商投資企業技術水平的提高。

第二，在三個傳統服務行業中，直接效應和間接溢出效應表現出差異性：（1）房地產行業系數η為負，但不顯著，這顯示房地產外商直接投資在技術溢出方面雖然還沒有負效應，但已經顯現了消極傾向。系數θ為正且顯著，表明房地產外商直接投資本身具有較高的生產率。（2）交通運輸及倉儲則顯示出與房地產相反的結果，系數η為正，顯著，而θ為負，不顯著，說明交通運輸及倉儲引進的外商直接投資技術及生產率水平不高，不能直接提高該行業技術水平，但具有溢出效應，這可能是外資進入引起競爭加劇的結果，而競爭效應實際也是外資推動東道國（地區）技術進步的方式之一。（3）批發零售及餐飲系數η及θ均為正，表明該行業引進的外資具有較高的技術水平，并且能夠通過溢出效應提高行業內其他資本的技術水平。

第三，上述三行業的之和均大于零，表明總體上SFDI對這些行業的技術進步均起到了促進作用或產生正的影響趨向，這和前面的研究結論一致。但θ和η系數之和遠小于服務業整體，因而和服務業整體相比， 這三個行業的技術進步效應并不十分明顯，主要原因在于外資集中的這些行業主要是傳統服務行業，它們的技術進步效應沒有其他新型服務行業技術效應大。不過，由于河南省其他的服務業外商直接投資分布較為分散，對這些新興服務業分行業進行分析存在暫時性的困難。

4 研究結論及政策含義

上述實證結果表明，河南省SFDI對服務業技術進步具有正向的影響關系，對服務業的技術進步起到了一定的推動作用。但由于行業要素密集程度和市場結構、類型的不同，SFDI對服務業技術進步的影響存在行業間差別。

針對這樣的特點，河南省在下一步服務業外商直接投資的引進方面應進行適當的政策調整，以提高服務業引進外商直接投資的總體質量。首先，對于傳統服務業本身的SFDI引入，應區分不同部門特點采取有針對性的措施：（1）房地產行業由于溢出效應不明顯，應引導外資組建更多的合資公司，從而加強該行業外資的溢出效應，提高內資資本的技術水平及生產率。（2）交通運輸及倉儲業目前引進的外資技術水平較低，阻礙了SFDI直接效應的發揮，未來應提高引進外資的技術水平，避免為政績而進行的低水平外資引入。（3）批發零售及餐飲的直接效應和間接效應均為正，但間接技術溢出效應遠低于直接效應，也就是雖然對內資資本技術水平及生產率起到了提升作用，但這種效應還有待加強，這一方面說明了該行業引進的外資具有較高的技術水平和規模，但另一方面也可能說明，SFDI擠占了內資資本的生存空間。因此，應適當控制批發零售及餐飲行業SFDI的引入，給內資資本更多的發展空間和時間。

其次，實證分析表明，河南省傳統服務行業SFDI的技術進步效應并不十分的明顯，而且目前河南省外商直接投資的引入也主要集中在諸如批發零售、交通運輸等這些傳統服務行業，因此，在河南省服務業SFDI引入的方向把握方面，主要的政策調整應該是轉變引資觀念，變單純的重視量的引資為“選資”，積極引導外商直接投資更多地投向技術進步效應更為明顯的郵電、信息服務等新型服務行業。

參 考 文 獻：

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