戰略性新興產業的軍民融合式發展模式研究

摘 要：后金融危機時代，轉變增長方式，調整經濟結構，促進產業結構升級是我國面臨的迫切問題。要改變過去尾隨式產業結構升級模式，規避我國產業結構升級的戰略性新興產業空洞化，亟需探索出適合我國國情的戰略性新興產業發展模式。戰略性新興產業的軍民融合式發展是“面向兩類需求，依托兩種資源，服務兩個市場”的現實需要。本文依據戰略性新興產業中新能源、新材料、新一代信息技術和高端裝備制造業對國防科技工業的依賴性和專用性的程度歸結為依托型、互動型和嵌入型三類軍民融合式發展模式。最后為戰略性新興產業的軍民融合式發展提出政策建議。

關鍵詞：戰略性新興產業;軍民融合;產業結構

中圖分類號：F062.9;F063.3 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192(2011)05-0001-05

Research on the Military and Civilian Integration Development Modeof Strategic Emerging Industry

QIAO Yu-ting， ZENG Li

(College of Humanity and Social Science， National University of Defense Technology， Changsha 410073， China)

Abstract:In post-crisis era， it is a pressing issue to change the growth mode， adjust the economic structure， and promote industrial upgrading. It needs to explore new industry development mode which is situated to our country by changing the past trailing-type industrial structure upgrade mode and avoiding the vacuum of strategic emerging industry’s structure upgrading. The military and civilian integration development mode of f strategic emerging industry is the actual need of “facing two kinds of demand， relying on two kinds of resources and working for two kinds of markets”. According to the degree of specify and rely on the defense industry， the thesis concludes three military and civilian integration development modes of strategic emerging industry including new energy， new materials， new informational technology and high-end manufacturing industry， which are the relying mode， interactive mode and implant mode. Finally， it puts forward policies for the military and civilian integration development of strategic emerging industry.

Key words:strategic emerging industry; military-civilian integration; industrial structure

1 引言

后金融危機時代，轉變增長方式，調整經濟結構，促進產業結構升級是我國面臨的迫切問題。要改變過去尾隨式產業結構升級模式，規避我國產業結構升級的戰略性新興產業空洞化，亟需探索出適合我國國情的戰略性新興產業發展模式。從經濟發展和國防建設，從軍隊和地方的角度探索戰略性新興產業的發展道路和模式是值得認真研究的問題。戰略性新興產業是從國家整體利益出發，關系到國家經濟命脈和國家安全，關系到國家在世界經濟、政治、軍事事務中的戰略行動能力，對提升國家綜合實力具有重大作用的產業。戰略性新興產業軍民融合式發展是“面向兩類需求、依托兩種資源、服務兩個市場”的現實需要，即戰略性新興產業的發展要面向民用和軍用兩類需求，依托民用資源和國防資源，服務民用和軍用兩個市場。國家出臺的七大戰略性新興產業分別是節能環保、新一代信息技術、生物技術、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車。

2 理論基礎

從產業經濟學的視角來看，產業形成機理具有通用共性。對于戰略性新興產業，技術進步是其形成的根本動力，包括技術創新和技術擴散兩個階段；國家戰略需求是其形成的直接影響因素；資源稟賦是產業形成的基礎，包括自然資源稟賦和人力資源稟賦；產業政策是產業形成的催化劑，包括引導和規制某些產業形成的政策［1］。戰略性新興產業軍民融合式發展有利于形成國防工業和民用工業的規模經濟和范圍經濟效應，發揮各自比較優勢。形成規模經濟效應是承認軍民對科研技術和產品存在差異化以及具有需求相似偏好的基礎上，軍民通過分工合作以實現規模經濟性。融合的范圍經濟包括融合領域和融合地域空間。融合領域向產業鏈上游和下游延伸，融合地域空間向區域周邊擴散。軍民融合式發展的規模經濟和范圍經濟構成了軍民融合度，以此量化評估軍民融合的廣度和深度。因此，我國戰略性新興產業的發展要以軍用和民用需求為牽引，整合軍用和民用領域在技術、資金、人才和信息等方面的資源，研發軍民兩用技術和產品。

從制度經濟學的視角看，技術兩用性和互補性以及資產的通用性決定了戰略性新興產業的發展模式應該是軍民融合。威廉姆森認為，對于水平一體化而言，技術復雜程度是單位市場交易費用和單位內部管理費用的主要決定因素，技術復雜程度越高，保密性越強，技術轉移的規模越大，內部化就收益越高。對于垂直一體化而言，單位市場交易費用隨資產專用性的增加而遞增。而軍民在各要素層次，如技術、資金、人才、信息方面的資產通用性降低了單位交易成本。“863”項目中，信息技術部分軍民有70%是重復的，具有較強的兩用性，有些重大的戰略產業關鍵技術，需要軍民通盤規劃，共同研發。

從系統工程耗散結構理論的視角看，國防工業是個復雜的巨系統，系統之間信息、物質和能量要與外界進行交換，吸收負熵，從無序走向有序的狀態。戰略性新興產業的發展過程中，國家工業基礎要改變軍用工業、民用工業各自為陣，條塊分割的狀態，相互間要進行信息、物質和能量的交流與傳遞。國防工業要改變自身封閉的體系，國防工業基礎要深深融入國家工業基礎中。因此，戰略性新興產業的發展要走軍民融合式道路。

喬玉婷，等：戰略性新興產業的軍民融合式發展模式研究

3 戰略性新興產業軍民融合的三種模式

按照對國防科技工業的依賴性和專用性程度的高低，對戰略性新興產業進行分類，其中，新能源中的核電對國防科技工業具有高依賴性和高專用性；高端裝備制造業主要包括航空航天、海洋工程裝備和高端智能裝備對國防科技工業具有高依賴和低專用性；新一代信息技術和新材料產業對國防科技工業具有低依賴和低專用性。依據戰略性新興產業對國防科技工業的依賴性和專用性程度，歸納為“依托型”、“互動型”和“嵌入型”三種戰略性新興產業的軍民融合式發展模式。

3.1 “依托型”模式

新能源中的核能發電國防科技工業具有高度依賴性和高專用性。新能源產業發展要突出清潔能源和可再生能源，包括水電、核電、風力發電、太陽能發電、沼氣發電，以及地熱利用、煤的潔凈利用等。但是水電、風電受到客觀條件的限制。而太陽能、生物能等可再生能源開發遇到核心技術和成本的雙重瓶頸，太陽能光伏發電所需的太陽能電池的原料硅晶，目前世界上只有美國、日本、德國等西方國家掌握制造技術，我國95%的高純多晶硅材料依賴進口，使得太陽能電池價格高昂。此外，太陽能電池光電轉換率多在15%左右，核心技術在短時間難以突破，制約了太陽能發電的推廣運用。這些新能源暫不具備成為我國主力能源的條件。高效率、高清潔的核能無疑將在解決中國電力缺口中扮演著“承上啟下”的特殊角色，重點發展核電是新能源戰略規劃的必然選擇。

核電行業進入壁壘和產業集中度極高，中國核工業集團公司、中國核工業建設集團公司、東方電氣、上海電氣和哈動力的產能占了全國核電產能的80%。壟斷市場格局、對核能安全利用的特殊技術要求和高進入壁壘使得核能發展適合依托軍工集團為主的軍民融合模式。

3.2 “互動型”模式

戰略性新興產業中的高端裝備制造業主要包括航空航天、海洋工程裝備和高端智能裝備。高端裝備制造業對國防科技工業具有高依賴性和低專用性。一方面，高端裝備制造業的發展在前期具有高風險、高投入的特點，國家意志往往起著重要作用。而最先進的科學技術往往首先產生或應用于國防科技領域，為軍轉民提供了技術和人才積累。另一方面，國防技術在民用領域的商業化和產業化為其后續發展提供廣闊的市場需求空間和資金、技術、人才等支持，反過來促進國防技術的研發。如軍方對“運十”的前期研發為大飛機項目積累了技術和經驗，而大飛機項目的立項從總體設計、發動機技術和新材料等多方面為軍用運輸機的發展提供支撐。

因此，對于高依賴、低專用性的戰略性新興產業適合“互動型”軍民融合式發展模式。從國家層面，要利用國防科技工業和國民經濟領域所具有的兩種資源和優勢互通互補互動；從國防科技層面，大型軍工集團要實現武器裝備研制和民用產業發展兩個能力的結合。

3.3 “嵌入型”模式

戰略性新興產業中的新一代信息技術、新材料、生物技術對國防科技工業具有低依賴和低專用性。新一代信息技術、新材料、生物技術的軍用和民用需求具有較強通用性。據美國軍事專家估計，未來信息化武器裝備體系所需要的信息技術70%~80%來自民用信息技術，只有20%~30%來自軍用信息技術。新材料中航空新材料包括飛機機體結構用材料、發動機單晶渦輪葉片材料、渦輪盤材料等軍用和民用需求具有一定共性。總體而言，民用部門新一代信息技術研發和產業化方面領先國防科技工業約2到3代（約7年），在生物技術、節能環保和除核能之外的其他新能源領域上，都或多或少地領先于國防科技工業。

因此，對于低依賴，低專用性的戰略性新興產業要實行將軍用需求嵌入到統一的國家產業發展規劃中的軍民融合模式。在頂層規劃論證階段，就要將軍用需求和民用需求結合起來，避免技術的二次開發，國家重大專項在技術預研計劃開始就要論證軍用前景和民用潛力，并考慮技術的軍民兼容問題。

4 戰略性新興產業軍民融合式發展的方式與路徑

戰略性新興產業軍民融合的方式為戰略性新興產業軍民融合式發展的動力通過各運行機制作用于軍民融合的平臺促進要素的融合，其難點是要改變國防工業和民用工業各自為陣，條塊分割的體制和機制障礙，將國防工業融入到國家工業基礎中。具體關系如圖1示。

4.1 戰略性新興產業軍民融合式發展的動力

戰略性新興產業軍民融合式發展的動力主要有內在的動力和外部的推力。內在的動力主要包括技術動力和產業鏈動力。技術動力包括技術創新和技術擴散，如果軍用技術和民用技術之間存在技術差，就有實現軍民融合（包括軍轉民或民轉軍）的空間。戰略性新興產業涉及的產業鏈是戰略性新興產業軍民融合式發展的產業內在動力。產業鏈是一種在從產業上游到下游的各相關環節過程中，供需鏈、企業鏈、空間鏈和價值鏈有機組合而形成的鏈條［2］。在產業鏈的四維模型中，國防工業基本是產業關聯度很高的產業，并且一些國防科研技術具有兩用性，國防高科技產業對民用部門的溢出效應能提升整個國家的工業實力。

外在推力主要有來自市場需求的推力和經濟效益的推力。市場需求包括軍用市場需求和民用市場需求。隨著我國綜合國力增強和維護戰略利益及其拓展的需要，軍費開支逐年穩步增長，軍事市場需求對于戰略新興產業擁有廣闊的空間。如，2007年2月國務院批準大型飛機研制重大科技專項正式立項，大飛機研制將采取“一次立項，兩種型號，軍民統籌、系列發展”的發展模式。大飛機性能的改進約有三分之二依賴材料的改進，其研制對戰略新興產業的新材料、信息產業、高端裝備制造業的發展既提出了軍事需求，又要求戰略新興產業的發展在總體規劃時考慮軍用和民用兩種需求，走軍民融合式發展道路。

戰略性新興產業的軍民融合式發展能產生巨大的經濟效益。如，國際上在航天研發上每投入1美元，就會產生出14~16美元的市場回報率。美國在20世紀70年代為部署軍方星球大戰計劃而開發的“GPS”全球定位系統如今廣泛運用到民用領域，產生近百億美元的直接年收益。據報道美國將花80億美元升級GPS系統，升級后的GPS將更可靠、搜尋范圍更廣和更準確，定位精度至三英尺之內。最初根植于軍事需求的GPS系統民用商業化后產生的巨大經濟效益成為推動其不斷更新升級的外在推力。

4.2 戰略性新興產業軍民融合式發展的要素融合

軍用領域和民用領域的運行機制、管理制度等是不同的，戰略性新興產業走軍民融合式發展道路，其融合是要素層次的融合，包括技術、資金、人才、信息等要素的交流與融合。技術要素融合包括技術的軍轉民、民參軍和軍民兩用。如，國內最早的太陽能技術來源于航天科研，“神舟”飛船上的太陽能帆板技術轉化成太陽能薄膜電池等民用產品。更進一步，技術要素融合包括研發的軍民融合。如軍地研究機構和高校共同研發攻關，共用試驗平臺等。資金要素融合包括國家中長期規劃中對于國家重大項目的投融資方式、渠道要通盤考慮軍用和民用需求；人才要素的融合包括完善軍民結合、寓軍于民的軍隊人才培養體系，依托國民教育培養軍民兩用人才的體制機制；拓寬利用國民教育資源和國家人才資源渠道，吸引社會高層次人才到軍隊工作，對軍隊迫切需要而未入伍的社會拔尖人才要建立靈活的使用和保護機制，實現“不為所有，但為所用”。信息要素的融合包括對戰略性新興產業和技術發展最新動態、趨勢等信息的共享。

4.3 戰略性新興產業軍民融合式發展的機制

戰略性新興產業軍民融合式發展的機制對內在動力和外部推力使要素融合發揮功效起著引領、傳導、反饋作用。它包括頂層軍民兩用規劃機制、投融資機制和軍民兩用科學技術到產業的轉化機制等。

頂層軍民兩用規劃機制是指國家在對戰略性新興產業的發展規劃進行總體設計時，要統籌考慮軍用和民用兩類需求和兩個市場，實現二者的良性互動發展。大飛機項目被譽為“工業之花”，代表著一國工業的最高成就。大飛機立項包括大型運輸機和大型客機兩個機型，滿足軍用和民用兩類需求。軍用運輸機和民用飛機是航空工業的兩翼，必須軍民一體化，互補發展。

投融資機制是指戰略性新興產業的發展需要實現投融資主體的政府主導，多方參與；投融資渠道的多元化。一方面，作為國家戰略性新興產業，關系國家經濟安全命脈，政府要對投融資進行引導和規范，對于短期難以見成效，前期投資大的戰略性新興產業，政府的投資應占主導地位。銀行信貸也應向其傾斜，鼓勵中小企業發集合債。同時，大力開發新興產業開放化的全球合作。另一方面，要實現投融資渠道的多元化。在政府進行先期投資和出臺相應財政優惠政策后，應鼓勵民間資本和各種風險投資跟進。按照國際慣例，人均GDP達4000 美元左右，經濟增長模式將實現產業升級，由數量型增長向質量型增長轉變。我國民間資本實力雄厚，浙江地區在2007年人均GDP就達4920美元。政府應鼓勵和引導民間資本有序進入戰略性新興產業，既能促進地區經濟增長方式轉變和產業結構升級，又能引導民間資本健康有序發展。

軍民兩用科技成果到產業的轉化機制是將潛在生產力轉化為現實生產力，實現科研成果到產業化和商業化的驚險一躍。建立和完善軍民兩用成果信息發布平臺，及時發現和挖掘市場需求，為科技成果到產業轉化提供準確及時的市場需求信號。篩選并形成準入軍品市場的合格廠商名錄，促進市場主體之間的競爭。

4.4 戰略性新興產業軍民融合式發展的平臺

戰略性新興產業軍民融合式發展的平臺為戰略性新興產業軍民融合式發展的動力通過各種運行機制發揮功效和作用提供保障。主要包括區域試點、典型行業試點、產業園和開發典型項目等。

區域試點指在發展戰略性新興產業的過程中，在有比較優勢的地區，將區域經濟發展與國防高科技工業相結合，促進地方產業結構優化升級，直接利用軍轉民成果，不斷培育新的區域經濟增長點。國防工業集群化放大財政優勢，為區域經濟發展爭取更多的財政投入與政策支持；集群化實現了國防工業的產業鏈拉動效應，帶動地方經濟全面發展［3］。可以以行政區域劃分或者產業集聚地區構筑戰略性新興產業軍民融合式發展的試點區域。典型行業試點是指從納入戰略性新興產業發展規劃的產業中選取預期軍民融合度高的產業進行試點，在行業的振興規劃和指導意見中說明該產業軍民融合式發展的措施和建議。經濟體的成長往往要經歷增長極、集聚區、產業帶、大經濟區的發展過程，且依次演進。而集聚區包括各種產業基地和產業園區。利用產業基地（園區）作為戰略性新興產業軍民融合式發展的重要空間載體。軍民融合的產業基地（園區）包括開發區、科技工業園或產業基地等不同形式，可以設立專門的管理機構協調解決相關問題［4］。

5 政策建議

在宏觀國家層面，國家頒布和制定法規政策使戰略性新興產業的發展走軍民融合道路。在國家出臺的戰略性新興產業發展規劃以及具體各戰略性新興行業振興規劃中技術研發、項目型號應通盤考慮軍事需求和民用需求。通過推動相關立法，建立長期、有效的政府采購政策，頒發政府采購的產品目錄及其技術標準和產品檢驗認證標準，從市場需求方面帶動國家戰略性產業的發展。成立專門的機構促進溝通協調。2010年2月國家發改委牽頭成立加快培育戰略性新興產業研究部際小組，成員包括發改委、科技部、工信部、財政部等20個部委或單位負責人組成。在國家制定戰略性新興產業發展規劃以及具體各戰略性新興行業振興規劃中，需要將軍事需求納入總需求分析框架內，戰略性新興產業核心重點技術的選擇時要考慮軍民兩用技術。

健全相關機制群。一是要建立長期有效的政府采購機制。國家戰略性產業提供的產品，很大部分是屬于公共產品和軍民兩用產品，建立長期、有效的政府采購機制，從市場需求方面培育、帶動國家戰略性產業的發展。美國在這方面有比較成功的經驗，龐大的軍事支出和高新技術研發的支出成為美國政府宏觀調控和干預的重要手段，美國政府的采購極大地刺激了其軍事工業和高新技術產業等國家戰略性產業的發展。二是要完善軍地共同研發機制。培育新興產業，最需要扶持的環節就是對技術特別是核心技術的研發環節。要集中研發力量，集體攻關，建立公共試驗平臺，力求在一些核心科技領域取得自主知識產權。三是要完善戰略性新興產業軍民融合式發展的投融資機制。對于戰略性新興產業，銀行信貸應向其傾斜，完善市場準入標準，鼓勵民間資本有序進入，支持中小企業發集合債。同時，鼓勵和吸引戰略性新興產業的全球化合作。

在中觀區域經濟層面，戰略性新興產業軍民融合式發展要與區域經濟相結合，發揮產業集聚優勢，促進區域產業結構升級和轉型，積極開展軍民融合產業園的試點工作。在軍民融合基礎較好，條件相對成熟的重點領域、重點地區、重點行業，鼓勵開展先行先試，在取得一定的成功經驗后，再逐步推廣。

在微觀企業層面，大型國有集團公司特別是國有軍工企業要整合集團間和集團內部資源，實現強強聯合，優勢互補。探索軍民融合的途徑，在發展戰略、經營思路、技術研發、核心業務等方面實現軍民融合式發展。產品結構由單純軍品向軍民結合轉變；技術和工藝要由軍事專用性向軍民兩用性轉變；民營企業要在某些領域利用自身的科技優勢求得突破。

參 考 文 獻：

［1］江舟.國家戰略性產業生命路徑及其拐點分析［D］.合肥：中國科學技術大學，2009.

［2］吳金明，邵昶.產業鏈形成機制研究——“4+4+4”模型［J］.中國工業經濟，2006，(4):36-43.

［3］賴瓊玲.論國防工業集群化與區域經濟發展［J］.軍事經濟研究，2007，(2):27-30.

［4］莫增斌.軍民結合產業基地建設的研究與建議［J］.國防科技工業，2009，(1):40-44.