中小企業集成能力影響創新績效的實證分析

摘 要：隨著開放式創新理論的發展，集成創新已成為中小企業提高創新能力和國際競爭力的一個關鍵路徑。本文在相關文獻綜述的基礎上，從信息集成能力、知識集成能力、技術集成能力、組織集成能力和戰略集成能力五個維度構建企業集成能力影響創新績效的概念模型，然后通過問卷調查和統計分析對相應的理論假設進行檢驗。最后，為我國中小企業如何通過提高集成能力提高創新績效和獲取競爭優勢提供相應的對策建議。

關鍵詞：中小企業；集成能力；創新績效；實證分析

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192(2011)05-0018-07

An Empirical Study on Innovation Performance Affected by Integration

Capability of Small-and Medium Firms

ZHANG Fang-hua， WU Jian

(School of Dongwu Business， Soochow University， Suzhou 215021， China )

Abstract:With the development of open innovation， integration innovation has become a key method to improve innovation capability and international competitive advantage. On the basis of reviewing some relevant literatue， this paper is to build a conceptual model from information， knowledge， technological， organizational and strategic integration capability. Furthermore， it checks the theoretical hypotheses by questionnaire and statistical analysis. Finally， it put forwards some suggestions to improve innovation performance and win competitive advantages for small-and medium firms.

Key words:small-and medium firms; integration capability;innovation performance; empirical study

1 研究背景

隨著科學技術的不斷交叉和融合，傳統的依靠自身資源的“封閉型”創新模式開始向有效整合企業內外部資源的“開放型”創新模式發展，集成創新已成為中小企業提高創新能力和國際競爭力的一個關鍵路徑。集成創新以豐富的知識環境為背景，它強調對外部資源的選擇和利用，側重于對資源和能力的評估、選擇和整合，強調技術供需之間的匹配和優勢互補以突破單一組織資源和技術的瓶頸［1］。這種創新模式可以通過有效整合企業內外部資源，促進各種相關知識和技術等要素的有機融合，從而開發出具有市場競爭力的新技術或新產品。由于中小企業規模較小、技術瓶頸較多、擁有的資源有限，集成創新因此成為中小企業突破技術資源瓶頸的有效途徑。

本文以集成創新為視角，探討中小企業集成能力對創新績效的影響，尤其是通過對蘇南中小企業集成能力影響創新績效的問卷調查和統計分析，深入分析各種集成能力對創新績效的影響程度，試圖為中小企業如何通過提高集成能力改善創新績效和獲取國際競爭優勢提供對策建議。

2 中小企業集成能力與創新績效關系研究綜述

隨著知識全球化的日益發展和產品復雜程度的不斷增加，單個中小企業僅僅依賴自身擁有的有限資源進行復雜的產品或技術創新越來越顯得力不從心。為突破這一現實困境，以便更好地指導企業的創新實踐，學術界對集成創新的研究成果不斷涌現。Gomes等人從功能集成的角度，通過對英國和荷蘭的40家不同工業企業的問卷調查和分析，結果表明：集成能力和績效之間的聯系主要取決于該項目的階段和產品的新穎程度，不同產品項目階段創新績效對集成能力的需要有所不同，集成能力與創新程度高的產品之間的聯系比微小變化的產品之間的聯系更為緊密［2］；Yang通過對中國高科技企業新產品績效的研究后發現，知識集成和創新在新產品績效中發揮了重要的作用，知識集成和創新績效之間存在固有的聯系，這種聯系主要受到營銷和生產能力、知識獲取和知識傳播等方面的影響［3］；趙建華等人認為，技術集成能力在新產品不同開發階段表現形式雖然不同，但是對于創新績效都具有積極的影響［4］；郁培麗等研究了集成創新階段的知識粘性問題，她通過分析新科電子集團克服知識粘性方面的經驗，提出了集成創新三個階段中知識粘性問題的不同表現，并且針對這些表現提出了相應的解決方案，最后得出結論：提高知識集成能力是解決知識粘性問題的關鍵，也是提高創新效率和效益的主要方法［5］；王巧樑等構建了集成創新的三維模式，并將能力作為集成創新的一個方面，通過南京中網通信的個案分析，闡述了企業在集成創新實踐過程中，集成能力是改善創新績效的重要保證［6］。

總結以上文獻可以發現，企業集成能力與創新績效之間存在密切的聯系，但是國內外相應的研究還遠遠不夠，而且大多數研究還停留在理論分析階段，缺乏必要的實證分析。因此，在理論分析的基礎上，通過問卷調查和統計分析，研究中小企業集成能力與創新績效之間的關系對我國量大面廣的中小企業而言有著重要的理論意義和實踐指導價值。

3 中小企業集成能力影響創新績效的概念模型與理論假設

3.1 概念模型

根據國內外眾多學者的研究成果，不同學者在研究企業的集成能力時都進行了不同維度的劃分，其中包括：集成創新的內容主要包括技術集成、知識集成和組織集成［7］；集成的對象主要包括戰略、資源、知識、時間和能力［8］；集成的過程模式包含信息集成、知識集成、技術集成和組織集成，并且是一個不斷反饋和調整的過程，每一個特定的階段都要根據前后階段的變化做相應的調整來適應各種變化［9］，等等。

借助上述理論分析，本文根據研究的需要，將中小企業集成能力分為信息集成能力、知識集成能力、技術集成能力、組織集成能力和戰略集成能力五個維度，創新績效分為創新效率和創新效益兩個維度，構建出中小企業集成能力影響創新績效的概念模型（見圖1）。

3.2 理論假設

根據已有學者的研究成果，本文從集成能力的五個維度出發，構建其影響創新績效的關系模型。而在創新績效的評價指標上，本文采用了創新效益和創新效率兩個維度進行衡量。因為，創新效率和效益代表了兩個不同的評價方式。而中小企業應該追求效率和效益的雙豐收，但是各種集成能力對效率和效益兩者的影響程度是不一樣的，為此，本文分別對創新效率和創新效益進行實證分析，以便中小企業可以更好地通過改善各種集成能力來提高創新績效。

(1)信息集成能力與創新績效

企業的創新過程是一項高度依賴創新信息的活動，對創新信息的準確了解與把握不僅可以使企業及時掌握市場需求變化和客戶的多樣性需求，而且還可以及時獲取政府有關激勵企業技術創新的政策信息，通過信息的交流還可以及時掌握技術發展動態和趨勢，從而不斷充實、豐富和完善企業技術創新的思路和方法。組織間信息的分享、集成和關系的協調對新產品或新技術的開發績效存在顯著的正向影響［10］。由此，本文提出以下假設：

H1a 企業信息集成能力對創新效率有顯著正向影響。

H1b 企業信息集成能力對創新效益有顯著正向影響。

(2)知識集成能力與創新績效

知識是企業創新中最重要的資源。面對急劇變化的市場競爭環境，在加強企業內部研發的同時，如何將外部知識的獲取與內部知識的創造有效結合起來，從而改善企業的創新績效就顯得尤為重要。企業的知識創造與積累是企業內外因素雙重影響的結果，所以知識集成能力是企業進行技術創新的前期準備。知識集成是解決知識粘性的有效手段，是提高創新績效的關鍵步驟［5］。由此，本研究提出以下假設：

H2a 企業知識集成能力對創新效率有顯著正向影響。

H2b 企業知識集成能力對創新效益有顯著正向影響。

(3)技術集成能力與創新績效

隨著我國高校、科研院所等技術第三方供應源的不斷發展，這為我國企業整合外部技術資源，實現技術集成提供了良好的外部條件。在技術來源多樣化的條件下，通過技術集成提高企業的創新能力是在快速變化的外部環境中獲取持續競爭優勢的有效途徑之一。因此，技術集成能力是企業進行集成創新的一個重要源泉，技術集成能力雖然在產品創新各個階段表現不同，但對創新績效具有積極影響［4］。將外部技術與自身技術進行有效的整合能極大地提高產品集成創新的績效［11］。由此，本研究提出以下假設：

H3a 企業技術集成能力對創新效率有顯著正向影響。

H3b 企業技術集成能力對創新效益有顯著正向影響。

(4)組織集成能力與創新績效

企業的創新是組織內部各部門之間、企業內部與外部組織之間相互影響、互動和作用的結果。因此，組織集成能力是保證集成創新能夠順利完成的重要因素，在企業集成創新能力中主要起保障作用，其高低直接影響企業集成創新的成果。組織集成是產品整個技術創新過程不可或缺的關鍵因素［9］。由此，本研究提出以下假設：

H4a 企業組織集成能力對創新效率有顯著正向影響。

H4b 企業組織集成能力對創新效益有顯著正向影響。

(5)戰略集成能力與創新績效

戰略集成能力是企業進行集成創新必須具備的要素之一。戰略代表了企業未來發展的方向，而戰略集成要求企業內部各種戰略必須協調，同時還必須與外部的市場情況保持一致。戰略集成能力體現了企業的核心能力和技術創新能力的發展要求。企業戰略集成能力一方面要保證企業技術創新戰略與企業核心能力發展戰略相一致，體現企業核心能力和企業技術創新能力發展的要求，同時也要注意市場范圍的選擇，實現企業的現實競爭力。企業技術創新能力和競爭優勢是企業有意識的創新活動的結果，而有意識的創新活動必須通過戰略集成加以實現，所以戰略集成能力是企業提高技術創新能力，獲取創新績效和競爭優勢的保證［12］。由此，本研究提出以下假設：

H5a 企業戰略集成能力對創新效率有顯著正向影響。

H5b 企業戰略集成能力對創新效益有顯著正向影響。

4 實證分析

4.1 樣本與數據

本次研究的對象主要是蘇南地區的中小企業，本次調查共發放問卷120份，回收103份，刪除部分無效問卷，有效問卷87份，有效回收率為84.5%。其中IT業22份，占25.3%；生物制藥企業14份，占16.1%；機械設備20份，占23.0%；新能源12份，占13.38%，電器業19份，占21.8%。企業規模絕大多數處于200~1000人之間，占總調查對象的比例為60.9%，這也符合蘇南中小企業的特點。從調查對象的研發費用占銷售額的比重上來看，在3%以上的企業占總數的64.4%。

從被調查者的性質來看，被調查者工作性質的分布也比較均勻，基本涵蓋了中小企業中的主要職位，而且大多數職位與企業的研發部門和財務部門比較相關（約占52.9%），這些職位人員對企業創新非常敏感而且對我們的問卷具有良好的理解能力，提高了問卷數據的有效性；從被調查者的學歷上看，主要以本科及以上為主（約占66.7%）。

4.2 變量與測度

本量表采用的是李克特（Likert-type）7級度量方法，針對不同的題項根據企業的實際情況分別從1~7選擇打分，例如：7分表示非常好或非常滿意，6分表示好或滿意，5分表示比較好或比較滿意，4分表示一般，3分表示較差或較不滿意，2分表示不好或不滿意，1分則表示極差或極不滿意。本研究的各個變量的度量分述如下：

(1)信息集成能力。信息集成能力是企業通過掌握市場和客戶多樣性需求、獲取最新的技術發展信息和政府政策變化信息，最后將這些信息與企業自身條件結合起來，整合出對企業有用信息的能力，為企業的創新構思提供依據。本文用是否經常研究市場發展機會、是否經常研究產品的最新發展成果和是否經常研究政府的政策信息三個指標表示。

(2)知識集成能力。知識集成能力是指企業在集成創新過程中對技術創新所需的技術研發等方面知識的收集、使用和共享，實現知識創新，并將知識應用于實際的技術創新項目中，實現企業技術集成創新的能力。本文用“T’型人才充足度、有先期項目經驗的項目人員數占項目人員總數比、技術帶頭人或項目負責人的技術開發項目年限長短、技術文檔充足度、技術文檔使用程度、項目正式研討的每月頻度高低、非正式研討的種類多等指標表示。

(3)技術集成能力。技術集成能力是指企業根據自己掌握的技術和產品的市場信息，引進外部的成熟技術，然后根據產品的特性，使各項分散的技術在產品中高度融合，在短時間內進行集成創新，開發出適合市場需求的新產品，以最快的時間領先進入市場，獲取經濟效益。本研究的技術集成能力用集成后系統中各個分支技術匹配度、技術系統冗余度、技術系統中自有核心技術、對世界領先水平產品的技術選擇水平、與同行業比的成本水平和產品主要功能與輔助功能所占比例等指標表示。

(4)組織集成能力。組織集成能力是指企業通過對組織的研究，實現不同創新主體的溝通和交流，保證各項資源之間的密切配合，提高集成創新的成功率。本研究用個人日常交流程度、企業部門間交流程度和企業與外部交流程度等指標表示企業的組織集成能力。

(5)戰略集成能力。戰略集成能力是指企業在全面分析外部環境與自身能力的基礎上，明確未來的技術發展方向以及與此方向相符合的資源分配方案，并將企業的研發和技術發展戰略與總體發展戰略相整合的能力。本研究用項目選擇與項目方向一致性、技術選擇與市場需求一致性和RD費用高低來表示。

(6)創新績效。技術創新是指一項技術或產品從創新思路的產生，到研究開發、試制和實現首次商業化的整個過程。本研究用創新效率與效益兩個指標表示創新績效，其中創新效率用新產品的開發速度、年新產品數和年申請的專利數三個指標表示；創新效益用創新產品的成功率、新產品銷售額占銷售總額的比重和新產品利潤額占利潤總額的比重三個指標表示。

5 實證結果分析

5.1 問卷的信度和效度檢驗

本研究采用Cronbach的一致性系數（α值）進行信度檢驗，通常測度變量的Cronbach’α值在0.7以上就能滿足問卷的信度要求；效度檢驗則通過主成分方差的貢獻率進行，一般而言，在進行主成分分析時，各分指標的因子載荷系數在0.7以上，主成分方差的貢獻率在50%以上即通過效度檢驗。本研究問卷7個變量（信息集成能力、知識集成能力、技術集成能力、組織集成能力、戰略集成能力、創新效率和創新效益）的Cronbach一致性系數分別為0.810、0.903、0.774、0.897、0.824、0.746和0.831，滿足問卷的信度要求；各分指標的因子載荷系數均大于0.7，7個指標的主成分方差貢獻率分別達到72.56%、63.48%、53.19%、83.31%、74.01%、73.58%和73.58%，表明本研究具有較高的效度。

5.2 相關性分析

本研究采用Pearson相關分析的方法，分析中小企業集成能力各因子和創新績效各因子之間的相關關系，即對本研究的各個假設進行初步驗證。從表1的分析結果可知，中小企業集成能力的五個維度對創新效益在0.01的顯著性水平上正相關，假設H1b、H2b、H3b、H4b和H5b得到了初步的驗證；中小企業知識集成能力、技術集成能力和戰略集成能力對創新效率在0.01顯著性水平上正相關，假設H2a、H3a、H5a得到了初步的驗證。從表1還可以發現，知識集成能力和技術集成能力與創新效益的相關性較強，而信息、組織和戰略集成能力與創新效益的相關性相對要低一點，這說明了中小企業在進行技術創新時，知識和技術集成能力的重要性要高于其他三種集成能力。知識和技術集成能力與創新效率的相關性要小于與創新效益的相關性，這正好說明了中小企業更為關注企業的創新效益，使企業在進行技術創新時，知識和技術集成能力對創新效益的影響要明顯大于對創新效率的影響。另外，中小企業信息集成能力和組織集成能力對創新效率在0.05水平上相關，但是他們之間的相關系數較小，且顯著性水平較低，所以本研究認為其相關性不顯著，假設H1a和H4a不能成立。

5.3 回歸分析

(1)知識、技術和戰略集成能力與創新效率的關系分析

以創新效率作為因變量，以知識、技術和戰略集成能力作為自變量，采用多元線性回歸（ANOVA）的方法，集成能力的三個維度全部進入模型。結果顯示：F值為6.904，該回歸模型F值的顯著性水平為0.000，表明該模型回歸效果非常顯著，模型具有很大的統計意義。

該回歸模型t值的顯著性水平均低于0.05，說明該回歸方程的線性關系顯著，具有統計意義；方差膨脹因子（VIF）均在3以內，符合管理學中對多重共線性的要求（VIF≤3表明不存在較強的多重共線性），表明進入該模型的知識集成能力、技術集成能力和戰略集成能力和創新效率之間不存在較強的多重共線性問題；該回歸方程的調整R2為0.225，表明該模型的擬合優度較好，集成能力的三個維度能解釋創新效率22.5%的變異；最后，該回歸模型的DW值等于2.073（2<2.073<3），表明該模型不存在序列相關問題。

通過分析可以發現，知識集成能力對創新效率的影響是最大的(0.486)，其次是技術集成能力(0.252)，最后是戰略集成能力(0.140)，但是三者都對創新效率產生正相關的影響，這與前面相關分析的結果是一致的，進一步驗證了假設H2a、H3a和H5a。

(2)信息、知識、技術、組織和戰略集成能力與創新效益的關系分析

以創新效益作為因變量，以信息、知識、技術、組織和戰略集成能力作為自變量，采用多元線性回歸的方法，集成能力的五個維度全部進入模型，F值為4.147，該模型F值的顯著性水平為0.003，小于0.01，表明回歸的效果極為顯著，模型具有統計意義。

該回歸模型t值的顯著性水平均低于0.05，說明該回歸方程的線性關系顯著，具有統計意義；方差膨脹因子（VIF）均在3以內，符合管理學中對多重共線性的判斷，表明進入該模型的信息集成能力、知識集成能力、技術集成能力、組織集成能力和戰略集成能力和創新效益之間不存在較強的多重共線性問題；該回歸方程的調整R2為0.505，表明該模型的擬合優度較好，集成能力的五個維度能解釋創新效率50.5%的變異；該回歸模型的DW值等于2.326，表明該模型不存在序列相關問題。

通過分析可以發現，知識集成能力對創新效益的影響是最大的（0.316），第二是技術集成能力（0276），第三是組織集成能力（0.239），第四是信息集成能力（0.156），最后是戰略集成能力（0.084）。這五者都對創新效益產生正相關的影響，這與前面相關分析的結果是一致的，同時進一步驗證了假設H1b、H2b、H3b、H4b和H5b。

6 研究結論與對策建議

6.1 研究結論

本文在研究國內外關于集成能力和創新績效的基礎上，結合蘇南企業的實際數據，通過實證分析探討中小企業集成能力和創新績效的關系及其影響程度。通過上述的理論研究和實證分析，得出如下結論：

(1)中小企業知識集成能力、技術集成能力和戰略集成能力與創新效率存在顯著相關性。中小企業知識集成能力對創新效率影響程度最大，其次是技術集成能力，最后是戰略集成能力。

(2)信息、組織集成能力與創新效率不存在顯著的相關性。這說明中小企業的技術創新效率主要是受到知識、技術和創新戰略的影響，而與信息、組織關系不大，這主要是受到中小企業規模的限制以及對風險態度的影響。中小企業由于實力較弱，一般處于微笑曲線的中間環節，利潤率較低，承受風險的能力較弱，風險意識較強。所以當企業對信息和組織的集成能力更強時，其對創新產品的未來前景會有更明顯的思路，使得企業會進一步加強風險控制，而不敢盲目進行技術創新，但是一旦創新則成功率較高。

(3)中小企業信息、知識、技術、組織和戰略集成能力與創新效益有顯著相關性。中小企業知識、技術集成能力對創新效益的影響程度最為明顯，其次是組織、信息集成能力，最后是戰略集成能力。該結論符合蘇南中小企業目前迫切需要技術升級，提高自身的技術實力和產品的知識含量的愿望。

6.2 對策建議

從實證分析得知，集成能力與創新績效存在密切的關系，集成能力的提高對于企業提高技術創新績效起著重要的作用。因此，本研究為中小企業提高技術創新績效，獲得最佳的投入產出比，提供了新的方法和視角。創新績效作為產出，與投入息息相關，但是投入如何才能有效地發揮作用，結合蘇南中小企業的實證研究，我們可以得到以下啟示：

(1)重視人才的引進和培養，加強技術管理，提高知識和技術集成能力。眾所周知，知識的來源是人才，人才是企業發展的動力，而人才的獲取不單要從外部選人，更要注重在企業內部挖掘和培養。從蘇南中小企業的實際情況可以發現，我國企業尤其是中小企業的人才結構都存在許多不足之處。具體表現為：企業的普通員工較多，真正懂經營會管理，同時掌握技術的人才較為缺乏。對于一些懂技術的人才而言，往往知識面很窄，缺乏懂得多學科知識的復合型人才。另外，目前許多中小企業往往忽視終生教育，只關注一次學歷教育，這就導致了引進的人才往往在一段時間之后不能跟上技術發展的步伐，導致企業技術發展止步不前。所以針對這些問題，中小企業要實現技術創新目標，就必須加強企業的人力資源開發，提高企業內部的知識集成能力，建立起人力資源開發的長效機制。

(2)注重研究企業外部信息，加強企業組織內部協調和溝通機制建設。信息和組織集成能力對提高創新效率的影響不明顯，而對創新效益影響明顯，這說明信息和組織集成能力對幫助企業減少發展失誤，提高創新的成功率作用明顯，因此，研究企業的內外部信息和加強企業內部的組織集成是企業提高創新績效的前提。這就要求企業尤其是中小企業要經常關注市場發展的最新信息和技術發展的最新成果，研究國家的有關產業政策，加強員工在工作、生活中的互動，在企業內部形成良好的互動氛圍，為外部信息在企業內部的流通提供有利環境。

(3)要重視并實施合作創新，注重吸收內外資源。從理論研究和實證分析中可以發現，集成創新是中小企業突破技術障礙的有效途徑。中小企業由于自身資源的有限性，單獨完成一項創新的難度較大，所以實施合作創新有著積極的意義。合作創新有三種模式：一是走產學研合作的道路，鼓勵中小企業與高校、科研院所加強合作，發揮三方在人才、資金和設備上的優勢，開展全方位、多角度的技術創新合作，提高創新產品商業化運作的成功率；二是針對具體項目，成立股份合資公司，用中小企業各自的人才、資源優勢入股，開展合作經營，加強自身與其他企業的合作創新；三是引進消化吸收再創新模式。這種模式要求企業必須有良好的技術集成能力，在創新的系統中保持各項技術子系統的匹配，同時要盡量減少系統中各項分技術系統的重復性。所以中小企業必須加強技術集成能力培養，在消化吸收的基礎上培育自己的核心技術。

(4)強調與市場結合，提高創新產品商業化的成功率。一項創新是否成功，只有經過市場的檢驗之后才能確定。因為創新產品只有經過市場之后才能為企業獲取經濟效益，市場化運作成功了，才能認為真正實現了技術創新，因此開發出創新產品是獲得技術創新績效的前提。

(5)加強戰略集成能力建設，實現企業可持續發展。從研究結論可知，戰略集成能力對創新績效的影響程度較小，這也說明目前中小企業對戰略集成能力沒有足夠的重視。但是，戰略集成能力是決定企業后續發展的主要因素。所以，在中小企業經營管理中，要強化戰略制定，對企業未來5年、10年的發展要有總體的認識和規劃，隨后再根據現實的情況做出輕微的調整，保證企業能夠合理地分配各項資源。在技術創新方面，必須要加強技術創新戰略和企業經營戰略的集成，項目的選擇要體現企業戰略方向，保證企業的發展按照正確的路徑進行。同時，要將項目本身與總體戰略結合起來，把握技術研究方向與市場需求統一。另外，研發資源的分配必須配合戰略上先后順序，突出戰略重點，優化資源結構，使企業獲得可持續發展的動力。

參 考 文 獻：

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