產業網絡、結構調整與演進路徑

摘 要：在經濟全球化過程中產業結構呈現出明顯的網絡化趨勢。本文集中探討了在產業網絡框架下的產業結構調整問題。在明確產業網絡存在的條件下，對其定義、分類及結構特征進行梳理；在此基礎上，重點分析了產業結構調整思路和政策與產業網絡自身特點間的相互作用，指出其對政策的措施效果起到決定性影響。此外，還探討了產業網絡結構演進和經濟增長之間的關系。

關鍵詞：產業網絡；結構調整；演進；增長

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192(2011)06-0041-06

Industry Network， Structure Adjustment and Evolution Path

LIU Jing-bo

（Business School， Shanghai Institute of Foreign Trade， Shanghai 210620， China）

Abstract:With the development of economic globalization，the networking of industry structure has been a significant tendency. This paper mainly explores the adjustment of industry structure in framework of industry network. Under the condition that the existence of the industry network is confirmed， the paper outlines the definition， classification and feature of industry network. On this basis，the study is concentrated on the interaction between industry structure adjustment and industry network. And through the analysis， the conclusion is drawn that the characteristics of industry network will have dramatic and long-term effects on the performance of industry policies. Moreover， the paper also discusses the relations between the evolution of industry and economic growth.

Key words:industry network; structure adjustment; evolution; growth

1 引言

當前，剛從“金融危機”陰影走出的中國經濟正在飽受通貨膨脹的困擾，通脹壓力幾乎已經滲透到經濟生活的每個領域。在保持經濟穩定增長減輕通脹壓力的過程中，“產業結構調整”被寄予厚望。合理協調的產業結構對經濟增長起著重要作用，這一點已經被多數人認可。但是，產業結構調整應該在怎樣的框架下進行，產業以外的力量對結構調整作用的程度有多大，這種作用力是“正向”還是“負向”的，怎樣的產業調整路徑才是穩妥的，這一系列問題大多都沒得到有效解答。21世紀以來，各類產業在發展過程中呈現出明顯的網絡化趨勢。這種網絡化的產業結構不但秉承網絡組織固有的特性，如擁有專業化聯合的資產、共享的過程控制和共同的集體目等［1］，而且還擁有鮮明的特性，這包括多層次的子網絡、不連續的聯結、高度非線性、技術適應性等［2］。產業網絡的這些特性對產業結構調整產生不同程度的推動力或阻力。因此，調整產業結構就必須要根植于產業網絡之上，單純從投入產出變化、市場結構、技術變遷或原料結構變化等角度出發的產業結構調整都可能是效果不明顯的。

本文對產業結構調整的討論完全是建立在產業網絡存在和演化的基礎上的。首先，明確產業網絡的存在、界定和分類，這部分內容有些是對現有的相關研究內容的梳理，有些則提出了和這些研究不同的觀點；其次，本文重點討論現有的產業結構調整思路、政策或措施與產業網絡自身特點間的相互作用，這是決定“結構調整”能否成為經濟發展動力的關鍵；再次，結合之前的內容，對網絡結構下的產業結構演進和由此帶來的經濟發展的變化給出概括性的分析；最后，對全文進行總結。

2 相關文獻綜述

本文沿用“網絡→網絡產業→產業網絡→產業結構調整”的脈絡對相關研究進行扼要梳理。對網絡組織的研究最早是出現在社會學領域。雖然，經濟活動和經濟行為也是社會學的研究內容之一，但社會學的網絡組織研究并沒有對經濟學研究產生很大影響，相反經濟學的假設前提和研究范式在很長時間里對社會學的相關研究形成了很大束縛。這種狀態在20世紀70、80年代被逐漸打破，一些社會學者［3~5］開始重新審視對經濟行為和經濟活動的研究，對傳統經濟理論中的假設提出挑戰，強調社會關系和社會網絡在經濟研究中的重要作用，并提出經濟活動是“嵌入”(Embed)于社會網絡中的，這與新制度經濟學的觀點有很大的相似之處，不同在于新制度經濟學強調經濟活動的參與者是有限理性的，其行為動機是雙重的（財富最大化和非財富最大化），制度創新的實際過程是雙重行為動機的均衡結果，而制度在塑造人類雙重行為動機方面起了至關重要的作用［6］；社會學則強調社會關系和網絡在經濟分析中的核心地位，所有對市場行為的分析都應該置于社會網絡之中，經濟活動的社會性應在研究中處于核心地位，而非經濟學中的“邊緣化”［5］。

與此同時，在經濟學領域也有關于“網絡”的研究，即對網絡型行業或企業的研究。這類研究源于對通訊網絡［7］的研究，而后延伸至電力網絡、交通網絡以及金融市場等領域。起初，這類研究是延續新古典經濟學的思路，即重點解決壟斷、網絡系統的外部性［8］、確定網絡的最佳規模［9］以及是否實現網絡間的兼容性問題［10］。這類研究基本按照宏觀和微觀兩條路徑展開［11］：宏觀路徑假設網絡外部性存在并且模型化其結果，而微觀路徑卻是對網絡結構的構建，力圖發現網絡外部性的根源。此外，通過模型化網絡節點間的策略行為來考察網絡形成及穩定性也是另一個比較吸引人的領域［12，13］，博弈理論在這里發揮了巨大作用。

在電子信息技術飛速發展的推動下，經濟學關于網絡問題的研究已經延伸到各個產業。產業網絡憑借信息平臺的建立與發展日益成為組織運作靈活、運行成本不斷降低的超越傳統組織邊界和空間障礙的功能群體。對產業網絡的研究大體分為以下幾個方面：（1）產業網絡的演進過程［14~16］，重點分析產業網絡成員關系變化和相互作用機制以及網絡變化原因；（2）產業網絡的組織結構及分類［17］，構建產業網絡結構分析的系統框架；（3）具體的產業網絡問題，如產業集聚［18］，強調實證分析在產業網絡研究中的重要作用；（4）對產業網絡復雜性的研究［2］，該研究方向是以系統動力學和生物工程學為依托。

長久以來國內對結構調整和產業網絡的研究基本是在各自的“軌道”上孤立進行，兩者間的結合是近10年的事情，切入點是從全球生產網絡的角度來研究我國產業升級問題。這種分析的理論框架的核心是，通過識別全球生產網絡上的戰略性環節，根據自身己有條件和生產網絡的治理模式來找到最合適的切入點或價值環節，突破生產環節升級的瓶頸，根據生產網絡的增值路徑來安排未來產業發展戰略，以此為基礎，制定實施反映全球生產網絡內產業升級規律、符合中國國情的產業促進政策［19］。同時，在借助全球化進行產業升級過程中，我國地方產業網絡，必須充分挖掘自身的創新能力，主動地調整自身與全球價值鏈的整合方式，積極與領先公司互動，從而突破領先公司在價值鏈關鍵環節設置的“壁壘”，順利實現在全球價值鏈上的全面升級行為［20］?；诋a業網絡視角的產業結構調整的實證分析［21］也是比較活躍的研究領域。

劉靜波：產業網絡、結構調整與演進路徑Vol.30， No.6 預測 2011年第6期3 產業網絡的存在、界定與分類

要在產業網絡框架下進行產業結構調整，首先要對產業網絡有較為清晰的認識。在現實經濟中，產業結構是否是網絡的形態，這種網絡是單一緊湊的，還是包含若干子網絡的松散集合？什么是產業網絡，它是由哪些要素構成的？現實中有哪些較為典型的產業形態可以稱之為“產業網絡”，產業網絡是否具有普遍性？對這些問題的回答可以歸結為產業網絡的存在、界定與分類。

3.1 產業網絡的存在性

產業網絡的存在性源于產業和網絡兩者之間的共性。產業是具有同類屬性的企業經濟活動的集合。同一產業內的企業間聯系較為密切，表現為這些企業能夠提供相近產品和服務、或使用相同原材料和工藝技術、在相同或相關價值鏈上活動的企業共同構成的集合。這些產品或服務、技術及活動具有相當的連續性和承接性，且產業結構在多數情況下是邊界模糊和動態的。網絡是以專業化聯合的資產、共享的過程控制和共同的集體目的為基本特性的組織管理方式［1］。除去前文中所提到的“網絡型產業”，網絡組織進入經濟學是為了彌補新制度經濟學提出的“市場與企業”二分法的缺陷，因為企業網絡在協調特定交易方面，比純市場和純科層（Heirarchy）更有效率。這種效率不但體現在交易過程中，更多體現在信息和資源的傳遞速度上，這極大推動了科技和制度的創新與變革。同時，企業網絡同樣也展示出多層次、動態化及邊界模糊的特性，這使產業和網絡融合成為必然。此外，信息技術的進步和廣泛應用為產業網絡的構建和運行提供了技術支持，其中產業的地域限制被打破，這使得不同區域的企業網絡有再組織的可能，進而成為統一互動的產業網絡。

3.2 產業網絡的定義

產業網絡（Industrial Network）是一群擁有獨特資源且相互依賴對方資源的企業組織以及學術機構、中介機構、政府組織等，通過經濟、社會等關系，憑借專業分工和資源互補，在要素投入、生產制造和技術合作等方面進行互動，長期形成的正式或非正式的互惠性往來關系。它是一種介于市場與企業之間的資源配置方式［2］。從縱向看，它表現為產業的鏈式結構；從橫向看，它表現為不同行動者之間的競爭與合作，產業網絡的演變過程與產業的形成和發展密不可分［16］。產業網絡是由企業網絡“成長”起來的，由節點企業、聯系與可流動的資源三個基本要素構成的，在技術條件支撐下運行的系統網絡。必須指出的是，產業網絡的運行和演進是離不開“產業生態系統”，即產業生態網絡的支持和作用。狹義的產業生態網絡是指企業及其利益相關者通過多種形式的生態化合作和自身的生態化建設減少產業運行中的環境問題并促進經濟效益和環境效益協調發展的共生關系網絡［22］。廣義的產業生態網絡是指由為產業和企業提供各種服務和支持的組織機構所構成的網絡體系，與產業網絡相比，產業生態網絡更加松散和多樣化。產業生態網絡通過在不同產業和企業間開展的工業共生活動實現對資源要素的優化配置，進而體現良好的系統功能［23］。

3.3 產業網絡的分類

產業網絡雖是動態多變的，但其結構呈現出不同程度的穩定性，這種穩定性有助于分析產業網絡的組織結構和變化趨勢。現實中，較為典型的產業網絡結構有產業集聚區、戰略聯盟及虛擬企業網絡等，這些產業網絡結構在聯結方式、企業行為與地位及與產業生態網絡關系方面具有明顯差別（見表1），這種差別引起不同產業網絡的運行機制、演進過程和結果的差異，這也是進行產業結構調整時應格外注意的問題。

4 網絡框架下的產業結構調整

產業結構有兩方面涵義：一是從量的方面來看，體現出國民經濟中各產業之間和各產業內部的比例關系；二是從質的方面看，指明了國民經濟中各產業素質的分布狀態，即技術水平和經濟效益的分布狀態。依此定義，產業結構問題主要涉及兩個方面：產業關聯和產業結構演進；產業結構調整的主要目標是實現產業結構的合理化和高度化。產業網絡的形成和變化并沒有改變產業結構調整的目的，但在產業結構調整的思路、影響因素、實施過程和評判標準等方面產生很大影響。

4.1 組織慣例的存在

在產業網絡中，行動者之間的關系有些是自發形成的，有些是經過組織形成的，并且網絡中的關系具有很大的隨機性，但又含有規律［16］?？傮w上，影響產業網絡變化的因素有兩大類：外界干預和組織慣例。在傳統產業結構理論中，外界干預成為唯一的調整手段，這既包括有意識的產業結構政策，也涵蓋無法預見的經濟環境變化。然而，在產業網絡化趨勢明顯的情況下，忽視網絡組織慣例在產業結構中的作用就非常片面了。網絡組織慣例是網絡組織成員重復交往過程中形成的相對穩定的“聯合行動”方式，例如，在一定時期內聯合生產、管理、銷售、投資和研發等方面相對固定的方式［24］。網絡組織管理是伴隨網絡組織的形成而形成的，在產業網絡演進過程中代表著一定程度的穩定性。產業網絡發展是信息技術和組織慣例融合的結果，具有“自穩性”，當受到“逆向”外界干預時，表現出很強的抗干擾性。如果產業結構調整不符合產業網絡組織慣例時，負面結果的出現是在所難免的。因此，制定與產業網絡組織慣例一致的產業政策是推動產業結構調整的前提。在無法完全洞悉產業網絡組織慣例的階段，保持產業環境的穩定是促進產業結構調整的最有效手段。

4.2 產業網絡的復雜性

產業包括眾多企業和相關機構，它們之間關系錯綜復雜，共同構成產業網絡的組織結構的形成。復雜網絡發展與產業網絡演化的相似性使得從復雜網絡的研究角度可以一定程度上解釋產業網絡的衍生、演化，指導產業網絡的培育和知識創新系統［2］。越來越多的事實證明產業網絡的復雜程度對產業結構調整產生影響，影響程度取決于網絡成員的復雜程度、成員間聯系的復雜程度以及網絡整體的復雜水平。基于考夫曼NK模型和布爾NK產業網絡模型的產業網絡關聯模型［25］非常簡潔地反映了產業網絡的復雜性。產業網絡關聯模型假設產業網絡內有N個節點企業，Rij表示第i、j個企業之間的聯系，Rij∈［0，1］，Rij的絕對值越接近1表示兩企業之間的關聯度越高。Ri表示企業i與其他所有企業的關聯度之和，Rij=∑i=jRij，由此整個網絡的關聯度為R=∑Ri=∑i=jRij。若將時間引入影響Ri的因素分析中，可以寫成Rit=f(Rit-1，ΔNt，ΔSt)，其中ΔNt，ΔSt為t時期網絡成員數目的改變量和網絡總效用的改變量。關聯度高的企業在產業結構調整過程中發揮重要作用，憑借產業網絡平臺，這些企業可以最大限度地保持網絡的穩定性，帶動產業升級。

4.3 區域產業結構調整的相關性

產業網絡的形成大大消弱了地理空間對產業發展的限制，不同地區的企業或企業網絡可能形成更持久的跨區聯系。這種擴大后的產業構架對產業結構調整提出了新的要求，即區域間產業發展的相關性問題?！巴蛔冃浴被颉安贿B續性”的產業結構調整可能會使本區域的產業發展贏得機會，但區域產業聯動會降低資源在產業間“流動速度”，甚至會改變“流動方向”，使本區域產業成為“孤島”。 例如，兩個區域A和B（如圖1），A區相對B區具有較高的產業結構水平和較低的要素流動限制，兩個區域在生產要素構成上具有很大相似性，因此在A區域進行產業結構（網絡）升級過程中對B區的相關要素具有極大的吸引力。這種趨勢如果不加以限制，將會形成B區域“產業空心化”。若B區采取“非經濟手段”阻止這種情況的發生，又會影響A區產業的升級。由于A區對產業流動的限制較少，區內企業會向產業結構更高級的地區轉移，這一趨勢如不加以扭轉，A區的核心企業F的競爭優勢會弱化，轉而成為其他區域產業網絡的節點企業，或者企業F直接轉移到其他區域經營，這就是A區產業“退化”的表現。在產業結構調整過程中，如果既定目標沒有實現，那么產業網絡規模縮小或分化的可能性非常大?，F實中大量政府主導的產業園區或工業園區的運行效果不理想，甚至是完全失敗，都驗證了以上論斷。網絡框架下的產業調整對區域間產業政策的互補程度依賴性很高，產業網絡延伸與擴張的能力和速度在制度束縛下會大大降低。

圖1 區域產業結構調整相關性注：圖中黑色圓點表示企業，其中較大的為A區核心企業；箭頭表示要素在區域間的流動，虛箭頭表示資源流動，實箭頭表示由于“非經濟”力量對要素流動的限制而產生的流動；虛線表示跨區形成產業網絡的可能性。

4.4 網絡外部性和壟斷

產業結構調整和網絡形成的最終目標都是實現有目的的高效的資源流動，這也是產業網絡成為“統一體”的根本原因。產業網絡所展示出的高效性大體表現在四方面：一是企業網絡使其成員獲得更多的外在經濟性，提高成員的生產率，但又不犧牲其各自的靈活性；二是形成統一的創新方向，帶動創新進程；三是使企業更有效率地利用投入性資源，如信息、技術及所需制度，獲得與更多企業合作的機會；四是充分運用產業生態網絡提供的基礎設施和公共物品。伴隨規模不斷擴展，產業網絡在構建和運行過程中展示出強大的外部性，這有可能降低網絡構建者（如果存在）維護和發展網絡的積極性。加之，由于網絡規模的不斷擴大，網絡節點間聯系的穩定性大大降低（這一點在虛擬企業和產業集群中體現的尤為明顯），網絡構建者對網絡的“駕馭”能力逐漸減弱，這也會對力圖擴大產業網絡的結構調整政策的實施產生阻礙。與此相反的是，在產業網絡發展過程中，某些企業或子網絡時常會得到加速發展，降低了網絡內部的競爭程度，強化了產業網絡的壟斷地位。這不但降低了產業網絡的運行效率和研發進程，提高進入和退出壁壘，更關鍵的是大大提高了產業結構調整的成本。

5 產業網絡的結構演進與經濟增長

在產業結構網絡化背景下，產業結構調整必須最大程度參照產業網絡演進的基本路徑。產業政策的準確性、實時性和超前性在很大程度上決定產業結構調整的績效，即其推動產業發展和帶動經濟增長的能力。

5.1 產業網絡演進的基本規律

產業網絡的形成和演進大體可以分為目標引導（Goal-directedness）和偶得（Serendipity）兩個過程［26］。在偶得的過程中，產業網絡是圍繞節點企業隨機形成和演變的，每個企業都可能尋求或被尋求與其他企業建立某種程度的信息交往，這種交往可能以多種方式進行，如競爭、友誼、短期合作、文化分享等。在目標引導的產業網絡變化過程中，組織和管理起到非常關鍵的作用，通過對組織進行管理可以使分散在產業網絡中的企業按照特定的目標聚合，改善彼此間的關系，強化內部合作，提高網絡整體參與競爭的能力。網絡內部關系的變化實際上是一種混沌狀態，行動者之間的關系有些是自發形成的，有些是經過組織形成的，具有很大的隨機性，但又有規律可循。

5.2 產業網絡演進與經濟增長

網絡化是在經濟全球化過程中表現出的產業結構變化趨勢。產業網絡演進對經濟增長的推動作用在于整合企業、區域和國家的有限資源，以新的戰略思維增強產業競爭力。產業網絡可以規范節點企業的競爭與合作，使其最大限度利用產業生態環境優勢。同時，產業網絡對經濟發展具有很好的穩定作用，這主要是由于在網絡內部企業間資源流動性好，合作機制相對牢固。但是，產業網絡的演進與經濟的即時高速增長之間卻沒有必然的因果關系。產業網絡在形成、運行和治理過程中所需要的技術條件和制度支持并不完全是外生的，更多是源于產業自身，這種軟環境的形成是以時間和資金的投入為成本的，這在某種程度上抵消了產業網絡演進對經濟增長的貢獻。由于結構和成員的變動，產業網絡為了保持運行順暢必須付出相應的搜索成本和協調成本，這類成本在網絡組織中的變化幅度很大，進而形成影響經濟平穩發展的波動。此外，產業網絡的存在會降低市場的調節作用，產業網絡內的企業會對市場進入者設置進入壁壘，減少了競爭機會，降低了競爭程度。“兼容性”也是產業網絡演進過程中必須面對的問題：兼容會強化產業網絡的同一性，增加產業和企業網絡抵御風險（金融環境變化、需求結構改變、成本提高及政策變化等）的能力；非兼容會阻礙信息、資金、勞動力和其他要素在網絡間的流動性，使產業網絡失去原有優勢。

6 總結

產業網絡是利用網絡研究產業間或產業內部各種關系的一種新的方法［16］。作為產業演進過程中的一種組織形態，產業網絡會對結構調整政策作出不同于單個企業的反應。這些反應來源于產業網絡本身的固有特性，如網絡組織慣例的存在、復雜的網絡結構和成員關系等。產業網絡與外界的聯系方式和傳導機制，如區域產業網絡的相互作用、網絡外部性以及網絡壟斷效應等，也會影響產業結構調整政策的實施。基于這些原因，產業結構調整政策更多是對產業網絡演進規律的發現和解讀，構建與產業網絡動態一致的產業生態體系，維持產業環境的穩定，同時限制和降低不利于企業競爭的網絡效應。由于產業網絡和經濟增長之間不存在必然的聯系，因此在促進產業網絡形成過程中應該避免盲目和偏激的經濟政策出臺。

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