專利信息與企業技術創新

摘要：專利作為衡量技術創新能力和技術水平的重要標志，已被社會所公認，同時，利用專利做為搶占市場的尖兵利器，在激烈的市場中進行跑馬圈地，搶占先機，已是國際巨頭汽車企業慣常采用的手段。擁有高質量和高數量的專利，是企業在激烈的市場競爭中占有不敗之地的有效保障，本文通過對國內外主要汽車企業專利狀況的分析，提出通過提高自主創新能力，從而促進專利數量與質量的提升，以掌握具有自主知識產權的核心技術。

關鍵詞：專利；信息；技術創新

中圖分類號：F273.1 文獻標志碼：A 文章編號：1005-2550（2011）03-0078-04

Patent Information and Technology Innovation

HU Lian-yan，WU Qi-fang

（1. Dongfeng Commercial Vehicle Technical Center of DFL，Wuhan 430056，China；

2.Science and Technology Department of DFM，Wuhan 430056，China）

Abstract:As an important slgn of technological innovation ability and technological innovation level，patent has been recognized by the society；At the same time，patent is used to as a pioneer tool to seize the market，develop market and seize the opportunity in the competitive markets，which is adopted usual methods by the giant international automobile industry enterprises.To have the high quality and high number of patents is the effective protection for enterprise to possess the invincible position in the fierce competition of the market.Through the analysis of the status of patents of major domestic and foreign auto companies，this paper proposes that we can improve independent innovation ability to promote the number of patent and high quality of patent in order to master the core technologies with independent intellectual property rights.

Key words: patent；information；technology innovation

我國汽車行業近年來取得了飛速發展，增長勢頭明顯，并且憑借產品技術和質量的不斷提升以及國內相對低廉的勞動力成本等，具備了突出的綜合性價比優勢，國際競爭力和品牌影響力日漸增強，但整體發展水平和創新能力與國際汽車強國的差距仍然較大，在高端技術領域和高端市場上還不具備國際競爭力，尤其是在動力總成、電子控制技術以及安全、節能、環保和舒適等性能研究方面。對于技術硬件，企業可以通過進口獲得，但不具備知識產權，且成本高。但是，軟件技術卻很難進口，國外的軟件技術一般不會賣給我們，例如汽車后處理SCR系統等。因此，國內企業缺乏的仍是具有市場競爭力的核心技術。

加入WTO以來，我國汽車產業在融入經濟全球化的過程中，已成為世界汽車工業的一部分。世界上大的跨國汽車公司陸續進入中國，利用中國巨大的市場及豐富、廉價的資源，將汽車加工業向中國轉移。在中國汽車市場如火如荼的爭奪戰中，幾乎所有在華投資的跨國汽車公司都采用“產品未到，專利先行”的方法保護其技術、產品和市場，并作為其專利戰略的重要組成部分在中國加緊戰略布局，用以鞏固和擴大他們在中國的汽車市場份額和競爭優勢。

隨著沃爾沃、曼（MAN）、奔馳、通用和卡特彼勒等國際卡車巨頭的快速進入，一個加速整合中國卡車企業和市場過程正在形成。世界汽車巨頭紛紛在中國投資，中外合資公司成為中國汽車市場的主角，國內大汽車企業均有跨國公司的背景，國外汽車集團和國外汽車品牌對中國汽車產業和汽車市場帶來了巨大影響。由此可見，國內汽車廠商所面對的競爭對手不僅僅是傳統意義上的“東風”、“一汽”、“中國重汽”、“陜西重汽”和“北汽福田”等，更來自于其背后的國際商用車巨頭的壓力。所以，融入國際、參與全球競爭是國內商用車企業不容回避的事實。

為縮小與國際汽車業的差距，必須提高企業自主創新能力，擁有較高數量和質量的基礎專利和周邊專利，特別是具有創造性的發明專利，圍繞核心技術，編制強大的專利網絡，利用專利手段搶占市場，才能在激烈的技術市場競爭中占有一席之地。

1 國外主要汽車企業在我國申請專利狀況分析

由圖1可以看出，豐田、通用和本田等公司在華專利布局數量十分驚人，近5年豐田在我國專利已達4 430件之多，通用達3 762件，本田也高達2 593件，日產和現代分別達到1 261件和919件，以上數據從另一個方面佐證了國外跨國汽車公司以專利為尖兵利器，在中國汽車企業前進的道路上悄悄砌起了一道由數千條專利組成的壁壘。

2006~2010年國外部分汽車企業在我國申請專利的發明專利比例統計見表1。

可以看到，豐田公司發明專利達到87.13%，通用公司在我國發明專利已達到86.76%，其他企業發明專利也均超過了半數以上，從而進一步說明，國外企業巨頭掌握了大量汽車領域核心技術，已在市場上搶占了先機，并通過專利的方式加以保護。

2 國內主要汽車企業專利現狀分析

面對市場激烈的競爭形勢，我國骨干汽車企業已經意識到知識產權的重要性，經過多年努力，國內汽車企業專利申請量有了很大提升，國內部分汽車企業2001~2005年、及2006~2010年專利數量統計見圖2。

2006~2010年的專利總量與前5年專利總量相比，增幅極其顯著，特別是長安汽車，專利已累計達到3 098件，數量已經可以與國際巨頭企業相匹敵；東風集團專利也已達1 136件，一汽集團為938件，但其他國內汽車企業專利數量與國際巨頭企業相比，還有一定的差距。

部分汽車企業2006~2010年發明專利占專利總數的比例統計見表2。

可以看到，我國汽車企業近年來發明專利占專利總量比例較高的為19.62%，較低的為6.31%；遠遠落后于國外汽車企業。

從以上分析可以看出，國外汽車企業在我國專利中重點是發明專利，說明大量核心基礎技術掌握在國際大公司手中；而國內汽車企業的技術積累還遠遠不夠，發明專利的比例還較低，掌握的核心基礎技術與國外先進企業相比，還有很大差距，在動力總成、電子技術等核心領域以及節能、環保、安全和舒適等整車性能方面，加快自主創新，以便擁有更多高技術含量的、具有市場競爭力的關鍵技術，才能適應全球化競爭的需要，并在激烈的市場競爭中保持優勢。

3 專利信息在技術創新中的應用

對于企業而言，擁有的專利數量特別是發明專利數量的多少，可以反映出專利保護意識及創新能力的強弱，中國汽車企業必須堅定不移地走“引進消化吸收與自主創新相結合”的道路，積極擴大與世界跨國公司在各個領域的合作與交流，大力做好消化、吸收工作，真正實現在引進技術基礎上自主創新能力的提高；同時，提高企業在技術創新中利用專利信息的能力，利用專利情報先進、詳細、信息量大等特點，全面提高自主創新能力。

要突破國外汽車公司在汽車關鍵技術上的專利壁壘，我們在產品開發時，一方面必須考慮可能面臨的專利障礙，避免付出了代價卻無功而返；另一方面在規避技術障礙的同時，力圖在關鍵核心技術上取得突破，并圍繞核心技術創造出外圍技術，以獲取高技術含量的產品優勢，并將技術優勢上升為專利優勢。

3.1 合理使用引進型戰略專利促進技術創新

引進型專利戰略是一種主動采取“拿來主義”的做法。即我們可以通過專利有償轉讓、專有技術轉讓等形式直接利用他人的專利技術和其他技術成果的一種戰略。通過適時引進技術，能夠較快縮短與先進技術之間的差距，節省研究、開發經費，避免研究、開發風險，取得良好經濟效益。

3.2 有效利用專利信息，在較高的起點進行技術創新

我國汽車企業在進行產品研發工作中，應重視專利情報的作用，跟蹤國內外技術發展動態，通過適當引進技術與自主創新相結合的方式，進行高水平技術研發，創造出具有競爭優勢的產品。

為有效利用專利信息，必須建立專利信息收集與分析機制，嚴密監控市場技術動態，時刻關注技術領域的新發展，重視專利信息的標引與分析，例如可采用如圖3所示的方式，根據某項專利被引用次數的多少，尋找先進的基礎專利，并根據其前、后項引用情況，摸清該技術的發展脈絡，通過對該基礎專利的消化吸收，創造出大量外圍專利，更進一步地研究基礎專利的發展脈絡并分析其技術不足，為解決其技術問題研究出新的改進方案，獲取技術含量高的創新技術，在先進專利技術的巨人肩膀上進行自主創新，縮短與國際巨頭的技術差距，進行高質量的技術研發。

3.3 專利信息與創新方法相結合，演變出千變萬化的創新思路

通過專利信息的收集和深度加工分析，將檢索的無序數據排列為有序的專利，根據研發需求，在先進專利技術的基礎上，通過創新手段，創造出具有知識產權的專利技術。

參照如表3所示的格式，對收集的專利技術進行歸納分析，通過功能需求進行必要的結構組合，演變出先進的創新方案。應用此方法，需注意組合后的各技術特征之間在功能上要相互作用、彼此支持，并能夠產生新的技術效果，以體現新方案的創造性。

同時，還可以借鑒國家知識產權局出版的《審查指南》中關于創造性的審查方式，在產品研發過程中進行技術創新，具體方法歸納見表4。

3.4有效運用失效專利提升技術創新戰略

專利要想得到保護，除了處于法定保護期限內這個條件外，還要定期繳納年費，如不按期繳納年費，視為自動放棄專利權。國內外的專利都存在提前失效的情況，而且國外的情況比國內還要嚴重。專利失效并不等于失值，有很多失效專利的技術含量和市場價值仍然很高，如果能對這部分專利加以開發利用，既是對科技資源的再利用，又可節省開發時間和經費，同時還可以節約巨額專利轉讓費。

目前，失效專利的利用空間十分巨大，包括國內失效專利和國外失效專利，若產品目標市場為中國本土，還可以合法使用過了優先權期但還未在中國提出申請的國外先進專利技術，使用這些不再受法律保護的專利技術風險小、效益高，是一種既簡捷又經濟省力的途徑。

3.5 實施人才培養和引進機制，提升自主創新能力

對產品研發來說，人才是其核心要素，比其他要素更重要。要建立起具有可操作性和有吸引力的人才激勵機制，在“用”和“酬”兩方面做到既有競爭性，又有凝聚力；同時，通過“請進來、派出去”等辦法，進一步提升設計人員的研發能力。

4結論

中國汽車企業必須堅定不移地堅持自主創新，積極實施專利戰略、市場戰略，圍繞行業發展所急需的核心技術和關鍵技術，有針對性地實施技術創新，在動力總成、電子技術、節能、環保、新能源等核心技術領域進行技術突破，并結合知識產權戰略的實施，采用切實可行的專利申請策略，以技術創新成果為前提，對基礎核心技術申請發明專利，圍繞核心專利申請大量外圍專利，形成強有力的專利網絡，同時，針對目前國內市場大量仿照外觀件的現實，以商用車駕駛室外觀為主體，涉及相關獨立內裝飾件及外裝飾件領域，做好外觀設計的保護，以專利為手段，在側重保護整車銷售市場的同時，做好二級備件銷售市場的保護。最終通過發明、實用新型和外觀設計專利的合理布局，實現擁有高質量和高數量專利的目標，以在競爭激烈的市場上擁有重要的席位。

參考文獻：

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