空語(yǔ)類PRO在英漢語(yǔ)中的分布的優(yōu)選論分析

黃 艷

(中南民族大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院,湖北武漢430074)

空語(yǔ)類是生成語(yǔ)法發(fā)展到管約理論提出的新概念,也是管約理論的重要組成部分。所謂空語(yǔ)類是指在句法、語(yǔ)義表達(dá)式中存在,而在音系表達(dá)式中沒(méi)有音系矩陣的成分。[1](P193)空語(yǔ)類的特點(diǎn)是無(wú)語(yǔ)音內(nèi)容,其存在的證據(jù)主要來(lái)自語(yǔ)義,這說(shuō)明邏輯形式中的語(yǔ)義解讀機(jī)制會(huì)將它們的所含意義解讀出來(lái),所以在句法層面的表達(dá)式中必須將它們表示出來(lái)。空語(yǔ)類現(xiàn)象的存在反映著與人類語(yǔ)言有關(guān)的心智狀態(tài)和心智運(yùn)算,這一方面的深入研究有助于我們認(rèn)識(shí)和揭示內(nèi)在性語(yǔ)言的本質(zhì)和特征。[2](P174)Chomsky把空語(yǔ)類分為四種：NP語(yǔ)跡,Pro,PRO和變項(xiàng),由于Pro和PRO由基礎(chǔ)生成,而英語(yǔ)中又幾乎不存在Pro現(xiàn)象,本為著重用優(yōu)選論來(lái)分析PRO在英漢語(yǔ)中的分布情況。

優(yōu)選論 (Optimality Theory簡(jiǎn)稱OT)是生成語(yǔ)法的最新發(fā)展,雖然誕生于音系學(xué)領(lǐng)域,但由于這一理論的迅速發(fā)展與完善,OT已廣泛應(yīng)用到幾乎所有的語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域。優(yōu)選論在句法上的應(yīng)用目前已涉及到Wh移位,方位倒裝以及無(wú)主句等的優(yōu)選論分析。本文試圖用優(yōu)選論來(lái)分析PRO在英漢語(yǔ)中的分布情況,以揭示PRO在英漢語(yǔ)中的分布規(guī)律。

一、優(yōu)選論的基本原理及其在句法中的理論框架

優(yōu)選論的語(yǔ)法體系由詞庫(kù) (Lexicon)、生成器(Generator)和評(píng)估器 (Evaluator)三部分組成。生成裝置根據(jù)任意原則,生成數(shù)量上無(wú)限的候選項(xiàng),評(píng)估器根據(jù)包含原則 (containment)和語(yǔ)素信息一致性原則 (consistency of exponence)[3]對(duì)輸入項(xiàng)進(jìn)行篩選,再根據(jù)絕對(duì)優(yōu)先原則 (strict priority)[4]選出最優(yōu)選項(xiàng)。優(yōu)選論的核心概念是制約條件(constraint),包括“條件 (condition)”,“過(guò)濾器 (filter)”,’參數(shù) (parameter)”,“原則”,“規(guī)約 (convention)”等制約條件即普遍語(yǔ)法對(duì)語(yǔ)言的表層形式提出的肯定性的要求和否定性的限制。制約條件的遵守與違法體現(xiàn)了不同語(yǔ)言的差別。而制約條件的層級(jí)排列,又顯示了不同語(yǔ)言的內(nèi)在結(jié)構(gòu)的差異。與語(yǔ)音不同的是,句法層面的輸入項(xiàng)必須符合：必須是實(shí)義詞 (lexical items),有論元結(jié)構(gòu) (argument structure),具備語(yǔ)用和句法特征。

二、空語(yǔ)類PRO在英漢語(yǔ)句中分布的優(yōu)選論分析

(一)空語(yǔ)類PRO具有 [+照應(yīng)性]和 [+代詞性]這兩個(gè)特征,是具有語(yǔ)義內(nèi)容,并且獲得某一題元角色,但沒(méi)有實(shí)際語(yǔ)音形式的抽象實(shí)體。因此在英語(yǔ)中,PRO主要分布在非限定性從句的主語(yǔ)位置,如：I decided[PRO to study English].由于漢語(yǔ)的形態(tài)極為貧乏,漢語(yǔ)中是否存在定式與不定式之分也在學(xué)術(shù)界存在廣泛爭(zhēng)議。胡建華[5]認(rèn)為漢語(yǔ)中存在不定式句,且把不定式的判斷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定如下：一個(gè)小句被判為一個(gè)不定式,當(dāng),且僅當(dāng)其主語(yǔ)位置同時(shí)滿足 (a)和 (b)：(a)它是一個(gè)θ位置;(b)它是一個(gè)不可詞匯化的位置。而徐烈炯[1](P327)則認(rèn)為漢語(yǔ)沒(méi)有定式與不定式的區(qū)別,且漢語(yǔ)中的空語(yǔ)類是一種英語(yǔ)里沒(méi)有的自由空語(yǔ)類 (free empty category,簡(jiǎn)稱FEC)。本文贊成陳春香[6]的觀點(diǎn),認(rèn)為漢語(yǔ)有無(wú)非限定句式并不影響漢語(yǔ)空語(yǔ)類PRO的存在。如：他決定 [PRO學(xué)英語(yǔ)]。

(二)根據(jù)優(yōu)選論在句法應(yīng)用中的原則與方法,PRO存在的理論依據(jù)成為生成器為輸入項(xiàng)生成輸出項(xiàng)的制約條件。

1.最簡(jiǎn)方案的格理論 (Case Theory)認(rèn)為,凡名詞詞組,都要有格位。PRO是名詞,帶有一個(gè)隱性格位 (Null Case),這樣就簡(jiǎn)化了 G B理論中專為PRO所作的僅適用于PRO的“控制理論 (Control Theory)”。[7]格理論中的格過(guò)濾 (Case Filter)：句中的每個(gè)名詞短語(yǔ)都必須得到抽象格,專門針對(duì)有語(yǔ)音形式即顯性的DP,即凡是帶有非隱性格位的格的DP,必須是顯性的,否則要被格過(guò)濾器過(guò)濾掉。格過(guò)濾成為本文優(yōu)選論分析的制約條件之一：CASE FILTER.

2.根據(jù)優(yōu)選論在句法層面輸入項(xiàng)的規(guī)定：輸入項(xiàng)必須是謂詞—論元結(jié)構(gòu),而生成語(yǔ)法中的題元理論規(guī)定：給定一個(gè)詞項(xiàng)的論元數(shù)量決定了它的θ-角色數(shù)量,每一個(gè)論元該詞項(xiàng)的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)中對(duì)應(yīng)著一個(gè)θ-角色。題元理論中的題元準(zhǔn)則 (θ-Criterion)即每一個(gè)論元必須獲得一個(gè)θ-角色,而且只能獲得一個(gè)θ-角色;每一個(gè)θ-角色必須指派一個(gè)論元,而且只能是一個(gè)論元。[8](P104)因此θ-CRITERION成為本文優(yōu)選論分析的第二個(gè)制約條件。

3.擴(kuò)充投射原則 (Extended Projection Principle;EPP)規(guī)定每個(gè)句子都必須有主語(yǔ)。[9]這個(gè)原則被廣泛應(yīng)用到優(yōu)選論中,也滿足優(yōu)選論在句法層面輸入項(xiàng)運(yùn)用中的另一個(gè)條件：輸入項(xiàng)必須具備句法特征,即Subject：每個(gè)句子都必須有主語(yǔ)。因此,SUBJECT成為本文的第三個(gè)制約條件。

4.基于本文用優(yōu)選論分析空語(yǔ)類PRO在句法中的分布,規(guī)定空語(yǔ)類特征的空語(yǔ)類原則 (Empty Category Principle;ECP)也成為本文的制約條件之一。空語(yǔ)類原則：①如果A題元管轄或先行語(yǔ)管轄B,則A嚴(yán)格管轄B;②如果A題元管轄B且給B分派題元角色,則A題元管轄B;③如果A管轄B且與B同指,則A先行語(yǔ)管轄B[9]。

(三)空語(yǔ)類PRO在英漢語(yǔ)中分布的制約條件的層級(jí)排列

句法學(xué)家認(rèn)為,格檢驗(yàn)式可以從題元準(zhǔn)則中推導(dǎo)出來(lái)：[9]一個(gè)名詞要得到題元角色,必須是可見(jiàn)的 (visible);而名詞短語(yǔ)要在句中成為可見(jiàn)成分,必須具有格,即名詞短語(yǔ)必須有格才能得到題元,所以在本文優(yōu)選論制約條件的排序中,格檢驗(yàn)式排在題元準(zhǔn)則之后：θ-CRITERION〉〉CASE FILTER。

由于英語(yǔ)語(yǔ)法制約程度高,幾乎所有句子都要求有完整的結(jié)構(gòu)形式,所以SUBJECT在英語(yǔ)競(jìng)選表中必須最大限度地滿足,因此排在最前。而漢語(yǔ)重話題,可以無(wú)主語(yǔ),但話題卻是必不可少的要素,所以在漢語(yǔ)競(jìng)選表中,SUBJECT可以排在稍后的位置。在本文的英語(yǔ)競(jìng)選表中：SUBJECT〉〉θ-CRITERION〉〉CASE FILTER,而在本文的漢語(yǔ)競(jìng)選表中：θ-CRITERION〉〉CASE FILTER〉〉SUBJECT。

空語(yǔ)類PRO具有 [+照應(yīng)語(yǔ)],[+指代語(yǔ)]的特征,即PRO在其管轄域內(nèi)既要被約束,又不能被約束,為了解決這個(gè)矛盾,PRO只能是一個(gè)沒(méi)有管轄范圍的成分,即PRO不受管轄。[9]而 ECP規(guī)定空語(yǔ)類必須受到嚴(yán)格管轄,因此,ECP在本文中可以最大限度的違法,排在最后。所以在本文的英語(yǔ)競(jìng)選表中：SUBJECT〉〉θ-CRITERION〉〉CASE FILTER〉〉ECP;在本文的漢語(yǔ)競(jìng)選表中：θ-CRITERION〉〉CASE FILTER〉〉SUBJECT〉〉ECP.

表1 空語(yǔ)類PRO在英語(yǔ)中的分布的制約條件競(jìng)選

表2 空語(yǔ)類PRO在漢語(yǔ)中的分布的制約條件競(jìng)選

以上兩個(gè)表可以看出,空語(yǔ)類PRO在英漢語(yǔ)中的分布極為相似,但又不盡相同。PRO在英漢語(yǔ)中不能分布的位置很相似,都不能分布在受管轄且可以被授予格的位置。這也符合Chomsky[9]提出的PRO定理 (PRO Theorem),即PRO不受管轄。PRO在英語(yǔ)中主要出現(xiàn)在不定式分句的主語(yǔ)位置,還可以分布在有些名詞詞組的主語(yǔ)位置,如：I’d prefer[PRO going to a movie]。但漢語(yǔ)中的PRO不僅可以分布在胡建華定義的不定式分句中,還可以分布在“連動(dòng)式”結(jié)構(gòu)中,如上圖所示,傳統(tǒng)語(yǔ)法中的“雙賓句”中,如：小李答應(yīng)我[PRO明天不來(lái)],傳統(tǒng)語(yǔ)法中的“兼語(yǔ)句”中的“控制兼語(yǔ)句”[12],如：老師命令同學(xué)們 [PRO交作業(yè)],漢語(yǔ)傳統(tǒng)語(yǔ)法中的“動(dòng)詞性賓語(yǔ)”,如：我明白 [PRO該做什么]以及漢語(yǔ)中特有的“得”字結(jié)構(gòu)。而本文也只對(duì)PRO在英漢語(yǔ)中不能分布的位置進(jìn)行了優(yōu)選論分析,還沒(méi)有對(duì)PRO在英漢語(yǔ)中可以分布的位置進(jìn)行詮釋。

通過(guò)對(duì)空語(yǔ)類PRO在英漢語(yǔ)中的優(yōu)選論分析可以看出英漢語(yǔ)中的PRO具有極為相似的句法特征,且分布也比較相似,但漢語(yǔ)中的PRO分布更為靈活復(fù)雜。本文試圖通過(guò)優(yōu)選論分析找出兩者語(yǔ)言中的PRO的分布規(guī)律,但由于PRO在漢語(yǔ)中分布的復(fù)雜性,對(duì)英漢語(yǔ)中PRO的分布規(guī)律還有待于進(jìn)一步研究。

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