在水事違法案件處理中應重點把握的幾個問題

王迎建

在日常的水利管理中，水利管理單位經常遇到水事違法行為，如何規范水行政處罰行為，保障和監督水行政主管部門有效實施水行政管理，是橫亙在水利管理單位面前不能回避的一個重要問題。為此，筆者結合自身執法實踐對水事違法行為處理的各個階段應注意把握的幾個重點問題進行簡要闡述。

一、水事違法行為發現階段

當發現水事違法行為時，水政監察員首先要進行制止，必要時向當事人發出《責令停止水事違法行為告知書》，并根據違法情節及時處理。

（一）如當事人違法行為輕微經水政監察員制止后能及時糾正并且沒有造成危害的，根據處罰與教育相結合的原則，經教育后可以不予水行政處罰。

（二）如果違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的，可以當場作出水行政處罰決定的，可以適用簡易程序，具體處罰程序和要求《水行政處罰實施辦法》有明確規定，本文不再贅述。但需注意，進行當場處罰，并不等于當場收繳罰款，只有以下三種情況可以當場收繳罰款：①當場處罰并依法給予二十元以下罰款時；②實施當場處罰并且不當場收繳罰款，事后難以執行時；③在邊遠、水上、交通不便地區，不論適用簡易程序還是一般程序，當事人向指定銀行收繳罰款確有困難并經當事人主動提出的。其余情況不得當場收繳罰款。

（三）如果情節嚴重，水政監察員就必須通過初步調查及時認定案件性質，對于認為有違反水法律法規的事實，需要追究法律責任，符合法律追究時效，并且在職權管轄權限內的水事違法案件要及時立案調查。

（四）如果情節嚴重，但違法行為超過兩年的，不再進行水行政處罰，但是有權采取拆除、恢復原貌等強制措施。

（五）如果情節特別嚴重，違法行為依法應當給予治安管理處罰的，移送公安機關；違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。

對水事違法行為進行當場處罰是否應當制作筆錄問題，在《行政處罰法》和《水行政處罰實施辦法》中對此并未作出嚴格規定，但就該問題，筆者認為如果現場允許，應向當事人表明身份，出示證件，告知違法事實和處罰依據后，制作筆錄，并由當事人核對無誤后簽名或蓋章。它有利于對案件的總結和研討，并可在日后一旦引起行政復議或行政訴訟時提供有力證據。

二、水事違法案件立案與調查階段

執法人員認為應當立案的，制作《水事案件立案呈批表》，由水政大隊負責人簽署意見后，報分管局長、局長審批后立案。《水事案件立案呈批表》必須填寫完整，如當事人姓名或名稱，個人的要注明年齡、住址、身份證號，單位要注明地址、法定代表人等相關事項，承辦人及分管局長、局長必須簽署明確意見并簽名，特別要注意呈批表中各項日期不能相互矛盾。立案后對因證據不足、反映失實或其他原因不宜作出行政處罰的，由辦案人員提出撤案理由，并經大隊負責人、分管局長、局長簽署意見批準后撤案，并及時形成卷宗。

案件承辦人在調查時，應當制作《調查（詢問）筆錄》、《勘驗筆錄》、勘驗圖、現場照片等相關資料，收集與案件有關的證據。調查時必須兩名以上水政監察員參加，而且及時出示證件，并在《調查（詢問）筆錄》中記錄，《調查（詢問）筆錄》完成后被詢問人要簽字或蓋章，對于拒絕簽字或拒絕蓋章的，詢問人應在備注上予以說明并簽字。對于當事人進行調查的，必須告知當事人的合法權益，如申請回避權、陳述申辯權等。

收集證據的范圍必須符合《水行政處罰實施辦法》中七種證據的要求，收集證據應盡量取原證，并要形成證據鏈，環環相扣，防止出現偽證假證。特別要注意證據不能僅為陳述證言等單一類證據，要注重收集現場證據、視聽資料、現場勘查筆錄等證據，并分析證據之間有無矛盾，不同人之間的證據是否一致。運用證據時要確認其與水事違法案件事實之間的關聯，以確定其證明效力。

另外需要特別指出的是，在水行政處罰決定作出后水行政處罰機關補充的證據和行政復議期間自行收集的證據，即使可以證明事實，也屬于違法證據，不得使用。

三、審理、告知與聽證階段

案件調查終結后，案件承辦人應擬出《水事案件調查報告》，提出初步處理的建議。一般案件由分管局長、局長審核后形成處理意見。對公民處以超過三千元罰款、對法人或者其他組織處以超過三萬元罰款、吊銷許可證等較重的水行政處罰時，水行政處罰機關負責人應當集體討論決定，并形成處理意見，參加人必須簽名。

水行政處罰機關在作出水行政處罰決定之前，應當口頭或者書面告知當事人給予水行政處罰的事實、理由、依據和擬作出的水行政處罰決定，并告知當事人依法享有的權利，如陳述、申辯權。如果作出對公民處以超過五千元、對法人或者其他組織處以超過五萬元罰款以及吊銷許可證等水行政處罰之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。陳述和申辯可以口頭或書面告知，但聽證必須采用書面形式，送達聽證告知書。聽證告知書應當載明事項及相關要求，《水行政處罰實施辦法》有明確規定，本文不再贅述。

一次行政處罰如需同時作出《水行政處罰事先告知書》和《水行政處罰聽證告知書》，只作出聽證告知即可。前者是陳述和申辯權，后者是聽證、質證權，適用特定條件下的案件。由于兩種告知的內容基本相同，而后者的告知又涵蓋了前者告知的全部內容，因此，對于同一案件需要同時作出上述兩種告知時，水行政處罰機關只作出后一種告知即可，無需同時下達兩種告知。

四、決定、送達和執行階段

根據案件調查材料、證據、當事人陳述申辯意見和聽證意見等，案件承辦人員擬制《水行政處罰決定書》并制作《水行政處罰決定呈批表》，大隊負責人簽署意見后經分管局長、局長簽署意見并批準后決定。對情節復雜或者重大違法行為給予較重的水行政處罰（按《水行政處罰實施辦法》界定），由水行政處罰機關領導集體討論決定。

《水行政處罰決定書》應嚴格按水行政處罰的種類決定。拆除、要求整改等強制措施可以要求進行但不能作為處罰措施進行行政處罰。

對于河道建設管理項目未經水行政主管部門或者流域管理機構同意擅自修建，責令停止違法行為，限期補辦有關手續的，要區別不同情況作出下一步的處罰。如果違法者在期限內補辦有關手續，并得到具有審批權的主管機關批準，則不再延續對其處罰，申請人補辦了相關手續，但未獲批準的情形，被申請人只能依法作出處罰決定。

一般情況下，水行政處罰決定書應當直接送達。如果當事人不在場可以留置送達或郵遞送達。

水行政處罰決定書必須明確告知當事人對水行政處罰決定不服的法律救助途徑，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

水行政處罰機關申請人民法院強制執行的時效：水行政處罰機關申請人民法院強制執行其具體行政行為，應當自被執行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內提出。逾期申請的，除有正當理由外，人民法院不予受理■